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证券经纪人考试题免费下载8篇证券经纪人考试题免费下载8篇 第1篇 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特殊停牌的，依据需要可以公布的信息有( )。A成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额B当日累计成交数量、当日累计成交金额C股份统计信息D前收盘价格、最新成交价格正确答案：AC答案 AC解析 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特殊停牌的，依据需要可以公布以下信息：成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；股份统计信息；交易所认为应披露的其他信息。 公司清算时每一股份所代表的实际价值是指股票的（ ）。A初始价值B递延价值C清算价值D精算价值正确答案：C 发觉客户有多种方法，利用营销人员个人的生活与工作经受所建立的人际关系进展客户开发的方法称为( )。A原因法B介绍法C直接法D生疏法正确答案：A答案 A解析 发觉客户的主要方法有：原因法、介绍法和直接法(或生疏法)。B项介绍法通过现有客户介绍新客户的方法；C项直接法也称为生疏法，是直接开发新的市场，查找新的客户。 不属于证券效劳机构。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资询问机构D资产评估机构正确答案：B答案 B解析 证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构。证券效劳机构包括：投资询问机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等。 证券经纪商是证券市场的中坚力气。以下属于其作用表现的是( )。A增加发行品种B供应询问效劳C提高交易效率D确保股价稳定正确答案：B答案 B解析 证券经纪商是证券市场的中坚力气，其作用主要表现在：充当证券买卖的媒介；供应询问效劳。证券经纪人考试题免费下载8篇 第2篇 社会营销观念要求企业( )。A要考虑到消费者和社会的长远利益B满意目标客户的需求C将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来D进展大量的推销活动以引起消费者购置产品的兴趣正确答案：ABC答案 ABC解析 社会营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和增进消费者和社会福利的状况下，比竞争者更有效率地向目标市场供应产品和效劳。这不仅要求企业满意目标客户的需求，而且要考虑到消费者和社会的长远利益，马上企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来。D项涉及的是销售观念。 投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括( )。AT日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额BT日晚，TA系统对跨系统转托管申报进展检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中CT+1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部DT+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额正确答案：D答案 D解析 D项T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。 王女士买入北方公司股票5000股，包括股票价格9000元和交易税费200元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票5000股，资金账户上会削减( )元。A0B200C9000D9200正确答案：D答案 D解析 资金账户的削减额由股票价格和交易税费两局部组成，即9200(9000+200)元。 下面属于大宗交易意向申报内容的有( )。A证券代码B证券账号C买卖方向D成交价格和数量正确答案：ABC答案 ABC解析 意向申报包括的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。D项成交价格和数量属于大宗交易成交申报的内容。 以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的选项是( )。A既相互依存，又相互制约，是一个不行分割的整体B证券交易市场是发行市场的根底和前提，有了交易市场的证券供给，才有证券发行C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让供应保证，才使发行市场布满活力D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格正确答案：ACD答案 ACD解析 B项证券发行市场是交易市场的根底和前提，有了发行市场的证券供给，才有流通市场的证券交易。证券发行的种类、数量和发行方式打算着流通市场的规模和运行。证券经纪人考试题免费下载8篇 第3篇 以下各项不属于证券经纪业务要素的是( )。A托付人B证券交易所C证券交易对象D中国证券监视治理委员会正确答案：D答案 D解析 除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券经纪商。 以各种货币作为根底工具的金融衍生工具是（ ）。A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具C其他衍生工具D利率衍生工具正确答案：B 证券监管工作的首要目标是（ ）。A爱护投资者合法权益B保证证券市场的公正、效率和透亮C降低系统性风险D降低非系统性风险正确答案：A 我国股票市场的开盘价由集合竞价产生，这是出于( )的考虑。A避开人为B保证价格合理性C保证信息对称D与前一日股价自然连接正确答案：A答案 A解析 为了克制机构庄家利用通信方式的优势，有意人为地造出一个不合实际的开盘价和收盘价的弊端，目前中国市场采纳集合竞价的方式产生开盘价，即按证券最终一笔交易前一分钟的全部交易的成交量的加权平均数确定收盘价。 以下选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A对证券的发行、交易以及证券发行人、证券效劳机构的证券业务活动进展监视治理B对信息披露义务人披露信息进展监视C对证券交易实行实时监控并对特别交易状况提出报告D对违反证券市场监视治理法律、行政法规的行为进展查处正确答案：AD答案 AD解析 BC项属于证券交易所的主要职责。证券经纪人考试题免费下载8篇 第4篇 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，实行( )的发行方式。A向战略投资者配售B对公众投资者和机构投资者上网发行C对公众投资者和对机构投资者直接配售D对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合正确答案：A答案 A解析 首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，实行对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式；另外，依据证券发行与承销治理方法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 假设某基金2023年2月某估值日计算的基金资产总额为20230万元，负债总额为2023万元，治理费率为1%，则该月应提取的治理费为( )万元。A180B150C15D12.5正确答案：A答案 A解析 月提取的治理费为：(20230-2023)×1%=180(万元)。 股份公司上市条件的股本总额为( )万元。A1000B2023C3000D5000正确答案：C答案 C解析 证券法第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件之一：公司股本总额应不少于人民币三千万元。 证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置打算而变化。( )正确答案：答案 解析 证券公司风险处置条例第十五条规定，证券公司被责令停业整顿、托管、接收、行政重组的，其债权债务关系不因处置打算而变化。 营销存在是由于交换活动中存在交易缺口，即交换的双方都想让渡自己拥有的产品价值以猎取对方的产品价值。( )正确答案：×答案×解析 从经济学角度来看，营销存在是由于交换活动中存在交易缺口，即交换的双方都想让渡自己拥有的使用价值以猎取对方的使用价值。在这种交易的过程中，假如没有适宜的中介，交易双方就难免产生交易缺口。证券经纪人考试题免费下载8篇 第5篇 不同的国家对债券的发行有不同的发行制度，( )的核心是公开治理制度。A核准制B注册制C审批制D会员制正确答案：B答案 B解析 证券发行制度包括核准制和注册制。其中，注册制的核心是公开治理制度，核准制的核心是实质治理制度。 我国反洗钱法规定的反洗钱制度包括( )。A客户身份识别制度B大额交易报告制度C可疑交易报告制度D客户身份资料和交易记录保存制度正确答案：ABCD答案 ABCD解析 反洗钱法第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和根据规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法实行预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。 以下各项中，( )是企业的经理人员应具备的素养。A从事治理工作的愿望B专业技术力量C良好的道德品质修养D人际关系协调力量正确答案：ABCD答案 ABCD解析 经理人员的素养是打算企业能否取得胜利的一个重要因素。一般而言，企业的经理人员应当具备如下素养：从事治理工作的愿望；专业技术力量；良好的道德品质修养；人际关系协调力量。 调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律法规是（ ）。A证券法B公司法C基金法D刑法正确答案：A 通常根据基金资产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人的费用是（ ）。A基金治理费B基金托管费C证券交易费用D基金信息披露费用正确答案：B证券经纪人考试题免费下载8篇 第6篇 依据我国政府对WTO的承诺，允许合资券商在国内( )。A开展询问效劳B设立合营公司，外资比例不超过1/2C设立分支机构D直接从事B股和S股的承销和交易正确答案：AC答案 AC解析 依据我国政府对WTO的承诺，允许合资券商开展询问效劳及其他帮助性金融效劳，包括信用查询与分析，投资与有价证券讨论、询问，公开收购及公司重组等；对全部新批准的证券业务赐予国民待遇，允许在中国设立分支机构。加人后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 由于无面额股票不受票面金额的约束，发行该股票的公司能比拟简单地进展股票分割。（ ）正确答案： 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。A网上定价方式B网上竞价方式C网上定价市值配售D网上竞价市值配售正确答案：A答案 A解析 网上累计投标询价发行本质上属于定价发行的类型，但在肯定程度上带有网上竞价发行的特征。 以下关于公司股权分置改革的动议的表达，正确的有( )。A原则上应当由全体流通股股东全都同意提出B改革方案应当兼顾非流通股东的即期利益和长远利益，有利于公司进展和市场稳定C对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题D非流通股股东提出改革动议，应托付公司董事会召集A股市场相关股东进行会议，审议公司股权分置改革方案正确答案：CD答案 CD解析 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东全都同意提出。改革方案应当兼顾全体股东的即期利益和长远利益，有利于公司进展和市场稳定。 场外交易市场撮合交易的方式是( )。A议价方式B连续报价C集合竞价D公开竞价正确答案：A答案 A解析 代办股份转让系统以集合竞价方式撮合交易。场外交易市场以议价方式进展证券交易，证券交易所通过公开竞价(包括集合竞价、连续竞价等)的方式打算交易价格。证券经纪人考试题免费下载8篇 第7篇 与股票比拟，债券风险相对较小，其缘由描述错误的有( )。A债券品种多B债券利息固定C债券价格波动小D债券有固定的本金归还期正确答案：A答案 A解析 债券风险相对较小。由于：债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一局部，公司有盈利才能支付，而且支付挨次列在债券利息支付和纳税之后；如果公司破产，清理资产有余额归还时，债券偿付在前，股票偿付在后；在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。 现阶段我国社会保险基金的局部积存工程主要是( )。A生育保险基金B养老保险基金C失业保险基金D医疗保险基金正确答案：B答案 B解析 社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。在现阶段，我国社会保险基金的局部积存工程主要是养老保险基金。 证券公司为证券资产治理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D10正确答案：A 是证券经纪业务效劳的核心。A交易通道效劳B有形效劳C信息询问效劳D客户效劳正确答案：A答案 A解析 在证券经纪业务营销中，客户效劳主要包括交易通道效劳、有形效劳和信息询问效劳等附加效劳，而交易通道效劳是证券经纪业务效劳的核心。 行权的现金结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务根据行权价格向权证持有人出售或购置标的证券。（ ）正确答案：×证券经纪人考试题免费下载8篇 第8篇 全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。( )正确答案：×答案 ×解析 从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 以下关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由特地的经纪公司经营B证券公司是证券公司营销的组织实施者C证券公司开展营销活动必需承受证券监视治理机构的自律治理D证券公司开展营销活动必需承受证券业协会的行政监管正确答案：ACD答案 ACD解析 A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一；C项证券公司开展营销活动必需承受证券监视治理机构的行政监管；D项证券公司开展营销活动必需承受证券自律组织的自律治理。 根据上海证券交易所配股规章，拥有某种股票配股权证的投资者，可托付买入不超过可配股数的股票，详细方式为向场内申报( )。A卖出配股权证B买入配股权证C卖出股票D买入权证正确答案：A答案 A解析 根据上海证券交易所配股规章，拥有某种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可托付买入不超过可配股数的股票，详细方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)。 公正的证券市场应当具备两个因素：一是使机构投资者能够最大限度地获得市场信息；二是全部投资者获得信息的时机应当是公平的。（ ）正确答案：× 证券经纪业务营销是以( )为载体的金融效劳营销。A证券类经纪产品B证券类金融产品C证券类效劳产品D证券类衍生产品正确答案：B答案 B解析 从证券经纪业务的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司供应的经纪业务效劳和客户进展股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不行分割的，因此，证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融效劳营销。