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证券经纪人考试题目下载8卷证券经纪人考试题目下载8卷 第1卷 以债券交易作为其效劳重点的证券公司采纳的是品种集中策略。( )正确答案：答案 解析 品种集中策略，即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些品种的投资者作为效劳对象。如以债券交易作为其效劳重点的证券公司，主要效劳于债券投资者等。 依据所效劳和掩盖的上市公司类型，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等类型。( )正确答案：×答案×解析 依据所效劳和掩盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；依据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等。 营销环境是企业生存和进展的各种( )条件。A内部B外部C宏观D微观正确答案：B答案 B解析 营销环境是指与企业营销活动有潜在关系的全部外部力气和相关因素的集合，它影响着企业能否有效地保持和进展与其目标市场客户交换的力量，是企业生存和进展的各种外部条件。 在我国内地市场，T+3滚动交收适用于（ ）。AA股BB股C基金D债券正确答案：B 硬件质量要求是指全部硬件设施必需先进、牢靠、高效；软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等。( )正确答案：答案 解析 软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等；硬件质量要求是指全部硬件设施必需先进、牢靠、高效，如电脑设备型号、容量必需先进且有肯定的超前性，行情接收设施必需安全、牢靠等。 金融衍生工具是建立在根底产品之上的这里的根底产品包括（ ）。A债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具正确答案：ABCD 证券公司向客户融资融券应当向客户收取肯定比例的（ ）。A手续费B保证金C佣金D担保金正确答案：B证券经纪人考试题目下载8卷 第2卷 证券法规定，对客户承诺收益的直接负责主管人员和其他直接责任人员，应赐予警告，并处以（ ）的罚款。A1万元以上5万元以下B1万元以上10万元以下C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元以下正确答案：D 证券投资询问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的询问、分析、猜测业务。( )正确答案：×答案 ×解析 证券投资询问业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势进展分析猜测，对投资证券的可行性进展分析评判；为投资者的投资决策供应分析、猜测、建议等效劳，提倡投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。财务参谋活动是指与证券交易、证券投资活动有关的询问、建议、筹划业务。 中国证监会于( )公布了证券发行与承销治理方法，以进一步促进上市公司建立、健全鼓励与约束机制。A2023年1月B2023年9月C2023年1月D2023年9月正确答案：B答案 B解析 2023年1月，中国证监会公布了上市公司股权鼓励治理方法(试行)，以进一步推动发行定价机制的市场化；同年9月，中国证监会公布了证券发行与承销治理方法，以进一步促进上市公司建立、健全鼓励与约束机制。 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购。A买方B卖方C托付方D受托方正确答案：A答案 A解析 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，根据发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购的一种发行方式。 证券中介构造包括（ ）。A证券经营机构B证券承销机构C证券效劳机构D证券询问机构正确答案：AC 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。A申购当日(T日)，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理B每一有效申购单位配一个号C下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位状况进展核查，并由资产评估公司出具验资报告D当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票正确答案：AC答案 AC解析 A项应为申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理；C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位状况进展核查，并由会计师事务所出具验资报告。 是指每股股票所代表的实际资产的价值。A内在价值B账面价值C每股净资产D股票净值正确答案：BCD答案 BCD解析 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。股票的内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值。证券经纪人考试题目下载8卷 第3卷 历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。A北平证券交易所B上海华商证券交易所C深圳证券交易所D上海证券交易所正确答案：A答案 A解析 1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。 某B股最终交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。A0.895B0.89C0.795D0.79正确答案：C答案 C解析 B股除息报价为股权登记日的前一日的收盘价减去每股现金股利，即0.800-0.005=0.795(美元)。 在盈利水平一样的前提下，（ ）。A账面价值越高，股票的收益越低B账面价值越高，股票的收益越高C账面价值越低，股票的收益越低D账面价值越低，股票的收益越高正确答案：BC 不同企业受不同营销环境的影响，同样，一种营销环境的变化对不同企业的影响也不尽一样。这表达了营销环境( )的特点。A多变性B简单性C差异性D长远性正确答案：C答案 C解析 企业的营销环境具有多变性、简单性、差异性的特点。其中，差异性是指不同企业受不同营销环境的影响，同样，一种营销环境的变化对不同企业的影响也不尽一样。 以下不属于宏观经济分析内容的是( )。A国民生产总值分析B银行贷款总额分析C经济构造分析D区位分析正确答案：D答案 D解析 D项区位分析属于公司根本分析的内容，其他三项属于宏观经济分析的内容。 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监视治理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3万元以上30万元以下D30万元以上60万元以下正确答案：B答案 B解析 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监视治理机构批准的范围经营业务的，依照证券法其次百一十九条的规定惩罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下罚款；情节严峻的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 证券交易所要对会员进展监视治理其中重要的一环是制定详细的会员治理规章。这一规章的内容包括（ ）A会员资格治理B席位与交易权限治理C证券交易及相关业务治理D监视检查和纪律处分正确答案：ABCD证券经纪人考试题目下载8卷 第4卷 下面关于股票的永久性的说法，错误的选项是( )。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本正确答案：B答案 B解析 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，由于它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系，这种关系实质上反映了股东与股份公司之间比拟稳定的经济关系。股票代表着股东的永久性投资，固然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具正确答案：ABCD 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。以下属于货币证券的有( )。A商业汇票B商业本票C银行汇票D支票正确答案：ABCD答案 ABCD解析 货币证券是指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。货币证券在范围和功能上与商业票据根本一样，即货币证券的范围主要包括期票、汇票、支票和本票等。 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，是可分散的风险。( )正确答案：×答案 ×解析 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对全部证券的收益产生影响。题中所指的是非系统风险。 债券与股票的区分有（ ）。A两者权利不同B两者目的不同C两者期限不同D两者风险不同正确答案：ABCD 公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员、的，利用地位、职务等便利，猎取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进展有价证券交易，或泄露该信息的行为，叫做（ ）。A欺诈客户B内幕交易C操纵市场D知内情者交易正确答案：BD A股账户按持有人可以分为：一般机构证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金治理公司的证券投资基金专用证券账户等。A特别机构证券账户B交易所证券账户C自然人证券账户D银行证券账户正确答案：C答案 C解析 人民币一般股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A股账户按持有人还可以分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金治理公司的证券投资基金专用证券账户等。证券经纪人考试题目下载8卷 第5卷 投资者作为托付人，必需履行的法律义务包括( )。A照实填写开户申请书和托付单、并承受经纪商的审核B缴存交易结算资金C正确选择托付买卖价格和托付方式，至少应当保证局部成交D托付指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，投资者都必需无条件承受交易结果正确答案：AB答案 AB解析 C项托付人的义务是了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖托付之前，托付人应对自己预备买入或卖出的证券价格变化状况有较充分的了解，正确选择托付买卖价格、托付方式和托付期限等；D项应为托付指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按托付内容代理买卖的，都必需无条件承受交易结果。 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ ）。A资金使用方向B市场利率变化C票面价值的币种D债券的变现力量正确答案：ABD 行业分析的重要任务之一是推断行业投资价值。( )正确答案：答案 解析 行业分析的主要任务是：解释行业本身所处的进展阶段及其在国民经济中的地位；分析影响行业进展的各种因素以及推断对行业影响的力度；猜测并引导行业的将来进展趋势；推断行业投资价值；提醒行业投资风险，从而为政府部门、投资者和其他机构供应决策依据或投资依据。 公司依据不同的目标市场采纳不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满意不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是（ ）。A无差异市场营销策略B分散性市场营销策略C差异性市场营销策略D集中性市场营销策略正确答案：C 发行人股份发生变动的缘由包括（ ）。A公司的送股B公司的增发股票C公司的分立D公司的合并正确答案：ABCD 以下不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。A警示信息B具体信息C惩罚处分信息D嘉奖信息正确答案：B答案 B解析 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括根本信息、嘉奖信息、警示信息、惩罚处分信息四个方面。 以下选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A对证券的发行、交易以及证券发行人、证券效劳机构的证券业务活动进展监视治理B对信息披露义务人披露信息进展监视C对证券交易实行实时监控并对特别交易状况提出报告D对违反证券市场监视治理法律、行政法规的行为进展查处正确答案：AD答案 AD解析 BC项属于证券交易所的主要职责。证券经纪人考试题目下载8卷 第6卷 依据证券法的规定，以下不属于内幕信息的有( )。A公司安排股利或者增资的打算B公司患病净资产10%的重大损失C持有公司4%以上股份的股东将其持股全部出售D公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约状况正确答案：BC答案 BC解析 证券法第七十五条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。以下信息皆属内幕信息：本法第六十七条其次款所列重大大事；公司安排股利或者增资的打算；公司股权构造的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监视治理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 依据反洗钱法规定，任何单位和个人发觉洗钱行为时，都有权向相关机关报告，有权受理举报的机关是( )。A省级人民政府B公安机关C中国银监会D国务院正确答案：B答案 B解析 依据反洗钱法第七条规定，有权承受举报的机关是反洗钱行政主管部门或者公安机关。 在短期国库券无风险利率的根底上，可以发觉的规律有( )。A股票的收益率一般低于债券B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高D在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种状况是对购置力风险的补偿正确答案：BC答案 BC解析 A项股票的收益率一般高于债券；D项在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对购置力风险的补偿。 证券交易所信息系统公布网络的渠道组成包括( )。A交易通信网B播送效劳C信息效劳网D因特网正确答案：ACD答案 ACD解析 信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进展实时公布。信息系统公布网络可由以下几局部组成：交易通信网；信息效劳网；证券报刊；因特网。 认股权证具有杠杆作用，说明认股权证的投机性更强。( )正确答案：×答案 ×解析 认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，是由于其所具有的杠杆作用，虽然认股权证具有肯定的投机性，但是单纯从这一点就说“认股权证的投机性更强”是不正确的。 2023年8月，国家外汇治理局批复同意( )进展境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开头松动，个人投资者将有望在将来从事海外直接投资。A上海浦东新区B深圳滨海新区C天津滨海新区D厦门特区正确答案：C答案 C解析 国家外汇治理局已经批复天津滨海新区进展七项外汇治理制度改革，使天津滨海新区成为中国外汇治理制度改革的区域先行者。 以下不属于营销学上的产品的是( )。A有形的劳动产品B不能通过市场交换的物品C无形的效劳类产品D伴同产品出售的附加效劳正确答案：B答案 B解析 营销学上的产品是指能通过市场进展交换，供应给人们消费使用，能够满意人们某种欲望或需要的任何东西，既包括有形的劳动产品，也包括无形的效劳类产品及伴同产品出售的附加效劳。证券经纪人考试题目下载8卷 第7卷 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税形式征收的其二是由企业定期向员工支付并托付基金公司治理的_。( )A社会保险基金；企业年金B全国性基金；企业年金C社会保障基金；社会保险基金D全国性基金；社会保险基金正确答案：B答案 B解析 在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并托付基金公司治理的企业年金。全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金，对资金的安全性和流淌性要求特别高，主要投向国债市场。而由企业掌握的企业年金，资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，对投资范围限制不多。C项是我国的社保基金的组成内容。 证券交易所接纳的会员不行以将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。( )正确答案：答案 解析 证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格治理，会员转让席位必需根据证券交易所的有关治理规定由交易所审批，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。 中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。A不记名股票B记名股票C优先股D红筹股正确答案：B答案 B解析 中华人民共和国公司法规定：“公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。” 投资者作为托付人，必需履行的法律义务包括( )。A照实填写开户申请书和托付单、并承受经纪商的审核B缴存交易结算资金C正确选择托付买卖价格和托付方式，至少应当保证局部成交D托付指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，投资者都必需无条件承受交易结果正确答案：AB答案 AB解析 C项托付人的义务是了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖托付之前，托付人应对自己预备买入或卖出的证券价格变化状况有较充分的了解，正确选择托付买卖价格、托付方式和托付期限等；D项应为托付指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按托付内容代理买卖的，都必需无条件承受交易结果。 全国性社会保障基金可以投资于政府债券和公司债券。（ ）正确答案：× 企业的营销既要适应环境，又要设法转变环境。( )正确答案：答案 解析 营销环境是企业经营活动的约束条件，企业的一切营销活动必需和营销环境相适应，这是企业经营成败的关键，因此，企业的营销既要适应环境，又要设法转变环境。 风险较低，适合于稳健型投资者的基金是（ ）。A国债基金B股票基金C货币市场基金D平衡型基金正确答案：A证券经纪人考试题目下载8卷 第8卷 核准制是指发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进展证券发行，无须再经过批准。( )正确答案：×答案 ×解析 核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门打算的审核制度。题中所指的是注册制的情形。 为了满意投资者赎回资金、实现变现的要求，一般都从所筹资金中拨出肯定比例。以现金形式保持这局部资产的基金是指（ ）。A封闭式基金B开放式基金C国债基金D公司型基金正确答案：B 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。A10%B15%C20%D25%正确答案：D答案 D解析 公司法规定资本公积金不得用于弥补公司的亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。 关于债券发行主体论述正确的选项是( )。A金融债券的发行主体是银行B公司债券的发行主体是股份公司C记账式债券的发行主体是非股份制企业D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业正确答案：B答案 B解析 凭证式债券即凭证式国债，和记账式债券一样，是政府债券的一种，其发行主体是政府；公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券，所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券；金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。 对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是公司运营的目的。( )正确答案：×答案×解析 对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满意顾客，而利润是在极大地满意顾客后所产生的结果。 以下属于证券市场自由化主要表现的有( )。A放松券商准入条件的限制B放松券商业务经营的限制C放松券商佣金收取标准的限制D放松券商经营方式的限制正确答案：BC答案 BC解析 证券市场自由化指20世纪70年月以后，随着金融自由化的进展，各国间续废除了银行和证券业分别制、托付买卖股票手续费最低额限制等限制条件。 托付指令依据托付订单的数量分，有( )。A整数托付B市价托付C零数托付D限价托付正确答案：AC答案 AC解析 托付的分类为：依据托付订单的数量，分为整数托付和零数托付；依据买卖证券的方向，分为买进托付和卖出托付；依据买空和卖空，分为买空托付和卖空托付；依据托付价格限制，分为市价托付和限价托付；依据托付时效限制，分为当日托付、当周托付、无期限托付、开市托付和收市托付。