证券公司实习报告（5篇）.doc

证券公司实习报告（5篇）一、 中国证券市场的进展现状 我国证券市场自从1990年正式成立以来，至今已历经22年的进展，取得了令人瞩目的成绩。实践结果证明，国民经济的快速进展促进了证券市场的良好进展，而反之证券市场的建立和良好进展，促使更多的投资者参加到资本市场上来，加快了市场的投资融资，推动了企业的重组和战略构造调整，支持了一些国家重点建立工程和企业的进展，从而更加快了国民经济的进展。不过我国证券市场还很年轻，许多法律法规还很不完善，业务也还很不成熟，产品也比拟单一，各券商之间的经营规模大同小异，不同证券公司之间的盈利模式差异化程度较低，主要收入来源照旧为经纪、自营、投行三大传统业务，同质化竞争现象比拟突出。加上行业的集中程度相对集中，行业内对外开放程度不断加深，相对的竞争压力日益加重。经受了20xx年的大牛市之后，我国的证券市场近几年受国际和国内各种宏观和微观因素的影响，消失下跌的趋势，尤其是11、12年，我国投资者对证券市场信念缺乏，市场经济不景气，受国家各种经济政策的影响，大多数投资者资金被套，消失亏损的现象。 二、 营业部柜台岗位 在刚刚进入招商证券第一周期间，安排我到营业部柜台岗位熟识柜台开户业务。我了解到证券柜台业务包括开立股东账户、资金账户、办理各种托付方式、银证联网、查询、交割单打印、对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的急躁帮忙下，我已经可以娴熟的进展开户全部流程业务的根本操作，对于转户、销户、客户一般信息修改、客户特别信息修改以及创业板、基金、权证交易的开通也都有所了解。这些对我今后在银行驻点营销客户的工作都有很大的帮忙，只有熟识这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户到公司后开户的详细流程，提高效劳质量。 在这一周的实习过程中，我也看到了自身存在的缺乏：做事情马虎，马虎大意。在填写客户资料的时候，会消失错填或是漏填的状况。在柜台工作“马虎”是一大忌，往往工作中一个小小的疏忽，最终会造成不行挽回的损失。所以这是我务必要仔细对待的一个问题，要努力改掉这个坏毛病。无论是在柜台还是客服部工作，都需要认仔细真去做每一件事情，避开失误，提高工作效率。只有这样，我们才能真正的做好本职工作，胜任自己所在的岗位! 三、银行驻点客户开发的体会 到招商证券上班的其次周，团队经理安排我跟从一个老员工到建政园湖路的建立银行驻点实习，通过实习后就自己在银行网点驻点上班的了。在工作过程中我熟悉到。 (一) 银行驻点的重要性： 证券资金三方存管业务的全面实行，为银行接纳证券公司到其网点设立开户询问柜台供应了利益驱动，现在各大银行网点的分布特别广泛，银行在一般老百姓心目中的公信力不亚于政府机构。鉴于此，我认为多花点精力在银行网点上.为了抢驻同一银行网点，证券营销人员大打出手的大事媒体也曾有过相关报道，银行驻点的竞争剧烈程度可见一斑，其银行驻点的重要性也不言而喻。 (二)银行驻点的客户来源： 1、首先，银行职员就是我们的现成客户，他们的收入稳定，社会关系简单，家庭成员也都以高收入群体为主，其进入证券市场的意愿剧烈，通过适时引导，开立证券帐户参加股票交易是水到渠成的事情。对已开设证券帐户的银行职员，只要通过感情营销来游说其转户或拿直系亲属的身份证重新开户就行了。我每天上班都会跟他们多谈天。 2、每天到银行办理业务最频繁的，就是各类企业的财务人员，有的一天要在银行与单位之间奔波两三次。他们和银行职员一样，具有专业的财务学问和肯定的经济实力，都是证券营销业务的目标客户，有的甚至早已是老股民了。而这些财务人员，在本单位系统内与各个部门的同事关系亲密，有肯定的号召力与影响力，通过这些企业财务人员的桥梁作用，我们可以将营销的触角延长到与银行有业务来往的各个企业，将潜在客户的挖掘提升到一个新的高度。对于这些人员，我上班时候很仔细的对待。 3、在股市高涨的时候，赚钱效应的显现使新增客户蜂拥而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中继，都会引发场外抄底新客户的进场。所以，无论是在股市行情火暴的时候，还是处于低位震荡的时候，银行开户客户都是存在的，我只要做到急躁守侯，不轻易离岗，这些客户都是有时机开发过来的。 (三) 银行驻点的留意事项： 1.克制大方心理，主动开口。刚走出校门的我来说，羞于开口是一个常见的现象。为银行驻点的营销人员来说，首先要敢于开口，主动与客户沟通，拉近与客户的距离，收集客户有效信息，做到初步营销。 2.细分目标客户群体。面对不同的客户群体时，要做到对客户进展细分，不能“一刀切”，要依据客户供应的不同信息，针对不同的客户群体向其介绍不同的产品以及不同的投资手段，例如面对20-35岁的年青人士，鉴于其具有较积极的冒险精神，富有拼劲，对风险不太敏感，进展潜力大，可以为其介绍成长型的股票，使其在投资过程中使财宝快速的增值，从而扩大其资金量，加大对证券市场的投入;面对35-50岁中年人，鉴于其在工作创业的过程中，积存了相当的财宝，因此需重点挖掘这局部客户资源，使其成为我们的重点目标客户，为其推举价值型的股票，鼓舞其长期投资，从而使其在投资过程中资产保值增值，从而加大对证券市场的资金投入，。至于对50岁以上的中老年人，则较多地向其推举基金以及稳健型的股票，降低其风险，获得稳定收益。 3.帮助银行大堂经理引导客户办理银行业务，成为大堂经理助理。在银行驻点中，如何处理好与大堂经理的关系意义重大。因大堂经理在整个银行系统中面对的客户群体最广，其接触的是一线客户，可以说哪里有客户需要，大堂经理就会在哪里消失。但由于某些繁忙时点，银行来办理业务的客户过多，导致大堂经理应付不过来，作为驻点工作人员不断地学好证券和银行方面的学问，熟识银行的各类业务，积极帮助大堂经理为客户办理业务，使大堂经理对你产生好感，从而为你介绍潜在的客户，这对于拓展公司客户来源是很有帮忙的。 4. 以客户利益为主，关怀客户所关怀的方面。在与客户的沟通以及效劳过程中，要做到稳健，做到让客户放心。胜利的营销人员，更加注意细节，以信誉和口碑，赢来更多的客户。不能由于蝇头小利，破坏原本或更多可以建立的客户网络。 5.驻点工作要持之以恒。在驻点过程中，最忌讳的就是三天打鱼两天晒网，这样的话，闻讯而来的客户就会流失到别的银行网点询问和开户。营销人员常常的缺岗离岗，无法表达其银行业务的多元化，使银行的业务平台大打折扣，同时还会造成驻点人员与银行之间的隔膜，久而久之就会产生生疏感。俗话说的好，开店简单守店难，银行驻点，守字当头。万事开头难，切忌操之过急，随着银行驻点时间的持续，营销业务的深入，渐渐的，积极的驻点人员都会融入到银行这一特定环境中，找寻到银行驻点营销工作的乐趣。 6.在驻点过程中我每个星期都主动向银行领导汇报工作，使银行领导了解银行驻点的最新状况以及客户的相关资产状况，并能实行相应措施共同解决存在的问题，使驻点工作持续进展。 7.做到与银行互赢互利。每次我公司有新的产品进展销售时我都会跟银行做好沟通 他们不给卖的产品就坚决不在银行网点进展销售。作为银行，由于有业绩以及三方存管业务的压力，因此需要与证券公司合作，而银行作为证券公司拓展客户的主阵地，更是重中之重。一方面在与银行合作的过程中，从中开发有效的客户资源，为客户供应优良的效劳，使客户投资资产资金增值，增加了公司的业绩，另一方面则缓解了银行的三方存管业务的压力，并且客户在证券方面的盈利意味着其有更多的资金可以存到银行，从而使银行的存款增加，业绩增长，从而使两者互利共赢。 四、掌握风险对投资者的重要性对投资者的重要性 入市有风险，投资需慎重。这一句话是我们常常耳熟能闻的。我在通过在工作期间接触到的很大一局部小散户投资者都是处于投资亏损、或者股票被套牢当中。 这就要求做为一般投资者在炒股之前要学好相关学问，认清中国二级股票交易市场的本质。做好风险掌握、资金治理尤为重要。对于那些对股票熟悉都不太清晰的客户，我都给出中肯建议，建议他们先从货币基金，国债逆回购等低风险固定收益的产品做起。只有这样子熬炼好自己的技能才有更大的时机在股市中生存下去，猎取更大的收益。 五、完毕语 总而言之，目前我国这个新兴的资本主义证券市场还很不完善，各种各样的问题还是存在的。作为一名证券从业人员，我盼望能尽我所能，对客户负责，效劳至上;同时不断提高自我，跟上社会的脚步，随时吸取新学问稳固旧学问，做一名优秀的从业人员，给投资者一个良好的售后效劳。 最终，祝福我的母校广西职业技术学院将来越来越辉煌! 证券公司实习报告 篇5 在实习的工作中，我对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要的鉴定： 1.开户与转户的流程 第一：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。 其次：新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的反面，然后去打股东账户卡。 第三：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。证券公司实习报告鉴定证券公司实习报告鉴定。 2.客户开发的方式 第一种就是电话营销 其次种就是银行驻点 第三种方式就是客户转介绍 在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，由于每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点的确每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。 在实习过程中，我还把握了以下几个要点： 第一是真诚：你可以伪装你的面孔你的心，但绝不行以忽视真诚的力气。 其次是沟通：想在短暂的实习时间内，尽可能多的学一些东西，这就需要跟领导和同事有很好的沟通。 第三是激情与急躁：激情与急躁，就像火与冰，看似两种完全不同的东西，却能碰撞出最漂亮的火花。 实习期间，能够严格遵守并执行公司的各项规章制度，能够积极主动的协作其他相邻工作同仁协调完成各种工作任务。仔细学习业务学问，在很短的时间内就把握了工作的要点和技巧，并将其合理的运用到工作中去。积极主动的向老员工学习，弥补自己的缺乏。工作积极主动，学习仔细，敬重他人，待人恳切，能够做到听从指挥，团结同事，不怕苦，不怕累。证券公司实习报告鉴定各类报告。 这次的实践确实赐予了我许多。今后，我将连续保持仔细负责的工作态度，高尚的思想觉悟，进一步完善和充实自己，争取在以后的学习中更好的完善自己。