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证券工作计划15篇证券工作规划1 号角相闻，告辞20xx业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的20xx。站在新一年的起点，××证券继往开来，正确把握券业进展大势，兴奋精神、周密运筹，以必胜的信念和有效的预备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以进展缔造新盼望的序幕。 回首20xx年，××证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性进展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，根据“标准进展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推动各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险掌握等治理工作、加强人力资源建立为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚决信念、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。 过去的一年，××证券投行在严峻的证券市场环境下克制重重困难，勇于探究与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质工程打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，××证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同进展，并逐步培育了在根底行业特色与品牌。20xx年××投行业务又上一新台阶，112月主承销家数排名第三，ipo主承销家数排名其次，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤工程筹资金额到达10。5亿元，这标志着我司在承揽大型投行工程上实现历史性跨越。 经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比20xx年提高了3位。同时，业务转型取得肯定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，20xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比20xx年提高了一倍。 内部治理进一步加强，信息技术平台建立进一步推动。根据业务归属，公司精简治理机构与治理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险掌握以审计部牵头，成立了公司风险掌握委员会，建立了从立项、决策到执行、反应的科学流程与一体化风险掌握体系，使风险掌握掩盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到肯定成效。公司加大it平台建立投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型工程，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续进展以及开展创新业务具有重要意义。 告辞20xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，××证券广阔干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。 展望20xx，××证券必定会开创更具盼望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合打算的券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们供应了大好的机遇；而××证券初步具备了抓住机遇的素养，充分具备抓住时机的才智和魄力。 从券业进展外部环境看，20xx年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不安康因素得到遏制，宏观经济进展的国内外环境总体连续趋好，面临一些长期构造性冲突和一些短期问题已引起高层足够重视，并开头着手解决，这为资本市场持续进展供应了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例始终比拟低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，将来几年，我国证券市场必定呈快速进展态势，新型转轨的市场，必定会造就一批业界英雄。 从券业进展走势看，经过十多年进展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业进展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当苦痛乃至是灭顶之灾，但从券业进展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个安康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。 面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭”，濒临外忧内患，××证券完全有笑到最终的潜质。 我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司供应的巨大的进展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最终”的根本根底，多年来，公司始终坚持的稳健经营、标准进展的理念，在券商违规大事频发、监管政策很可能立刻成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增加了一份优胜劣汰后共享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，××债的顺当申报和胜利发行，就是监管部门和广阔客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营根底和良好业绩，在经营治理力量不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标根本良好，而且，经过20xx年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，××证券已经成为业内的一支劲旅。 在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的才智和魄力。20xx年末，公司组织力气编制了××证券将来十年进展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业进展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关将来生存进展的深层次问题，为20xx年的进展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在××证券进展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新盼望，在年初便已现出曙光。 新起点、新盼望。站在20xx年的起点，让我们满怀信念，以更糊涂的头脑、更旺盛的斗志、更奋勉的姿势、更勤奋敬业的精神和更充足的干劲，向我们的既定目标进发！ 证券工作规划2 号角相闻，告辞200x业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的200x。站在新一年的起点，××证券继往开来，正确把握券业进展大势，兴奋精神、周密运筹，以必胜的信念和有效的预备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以进展缔造新盼望的序幕。 回首200x年，××证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性进展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，根据“标准进展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推动各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险掌握等治理工作、加强人力资源建立为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚决信念、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。 过去的一年，××证券投行在严峻的证券市场环境下克制重重困难，勇于探究与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质工程打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，××证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同进展，并逐步培育了在根底行业特色与品牌。200x年××投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名其次，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤工程筹资金额到达10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行工程上实现历史性跨越。 经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比200x年提高了3位。同时，业务转型取得肯定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，200x年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比200x年提高了一倍。 内部治理进一步加强，信息技术平台建立进一步推动。根据业务归属，公司精简治理机构与治理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险掌握以审计部牵头，成立了公司风险掌握委员会，建立了从立项、决策到执行、反应的科学流程与一体化风险掌握体系，使风险掌握掩盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到肯定成效。公司加大it平台建立投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型工程，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续进展以及开展创新业务具有重要意义。 告辞200x年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，××证券广阔干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。 展望200x，××证券必定会开创更具盼望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合打算的券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们供应了大好的机遇；而××证券初步具备了抓住机遇的素养，充分具备抓住时机的才智和魄力。 从券业进展外部环境看，200x年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不安康因素得到遏制，宏观经济进展的国内外环境总体连续趋好，面临一些长期构造性冲突和一些短期问题已引起高层足够重视，并开头着手解决，这为资本市场持续进展供应了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例始终比拟低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，将来几年，我国证券市场必定呈快速进展态势，新型转轨的市场，必定会造就一批业界英雄。 从券业进展走势看，经过十多年进展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业进展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当苦痛乃至是灭顶之灾，但从券业进展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个安康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。 面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭”，濒临外忧内患，××证券完全有笑到最终的潜质。 我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司供应的巨大的进展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最终”的根本根底，多年来，公司始终坚持的稳健经营、标准进展的理念，在券商违规大事频发、监管政策很可能立刻成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增加了一份优胜劣汰后共享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，××债的顺当申报和胜利发行，就是监管部门和广阔客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营根底和良好业绩，在经营治理力量不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标根本良好，而且，经过200x年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，××证券已经成为业内的一支劲旅。 在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的才智和魄力。200x年末，公司组织力气编制了××证券将来十年进展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业进展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关将来生存进展的深层次问题，为200x年的进展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在××证券进展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新盼望，在年初便已现出曙光。 新起点、新盼望。站在200x年的起点，让我们满怀信念，以更糊涂的头脑、更旺盛的斗志、更奋勉的姿势、更勤奋敬业的精神和更充足的干劲，向我们的既定目标进发！ 证券工作规划3 一、营销组织架构 为确保本次集合资产治理规划顺当发行，本公司内部特成立“集合资产治理规划工作小组”，其中营销筹划组、销售治理组、客户效劳组参见图71详细负责本次规划的营销组织工作。 图71规划的营销组织架构 集合资产治理规划工作小组销售治理组客户效劳组营销筹划组 二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产治理规划发行期间，对于代销活动的组织安排，*证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构供应人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务治理体系与代销机构业务营销治理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产治理规划代销业务营销体系。 在本次规划的代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动的组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。 销售治理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，准时精确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构治理部门一起巡察各代销网点，催促销售活动的开展，就发觉的问题准时提出整改意见。 客户效劳组负责为代销机构的客户供应全方位、优质的客户效劳，收集客户的反应信息，跟踪市场反响状况，准时精确地上报相关状况。 二协议签订 为标准代销机构的销售行为，爱护投资者的合法权益，本公司依据中国证监会有关规定、*证券“*”集合资产治理规划治理合同及其他有关规定，本着公平自愿、诚恳信用的原则，与代销机构签订了*证券“*”集合资产治理规划销售代理协议以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常治理工作，本公司还制定了一系列治理规章制度。在详细业务活动开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后掌握工作。 三销售活动安排 1、根据中国证监会证券公司客户资产治理业务试行方法规定，对代销机构进展资格审查，以促使代销机构的各项业务预备工作符合要求，确保集合资产治理规划的销售活动顺当开展。 2、获得批文前，销售治理组协作代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司*证券“*”集合资产治理规划简介、集合资产治理规划投资指南、本集合资产治理规划业务规章与业务流程以及客户效劳介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告登载日前将全部宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售治理组为代销机构一级分支机构供应强化培训，协作各重点地区举办路演推介会，为发行工作进展市场策划。 4、发行期间，营销筹划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售治理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部准时精确地传达相关信息;客户效劳组为销售活动供应全面客户效劳支持。 5、发行完毕后，根据中国证监会的有关规定要求，由销售治理组与代销机构共同对整个集合资产治理规划销售活动进展总结，对各地区发行工作进展考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等。 三、直销活动 组织安排 一组织安排 本集合资产治理规划发行期间，直销局部主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司依据客户需求特征及地域分布状况，对直销组织活动安排如下： 1、机构设置 目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区治理总部，为直销客户供应高效、优质效劳。公司集合资产治理规划工作小组负责直销业务的统一治理与协调工作。 2、人员安排 为做好本集合资产治理规划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密规划，统筹安排。 在集合资产治理规划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下： 1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监视实施。负责人：张跃; 2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作; 3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作; 4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作; 5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作; 依据直销客户的特点，各工作组应由销售治理组及本集合资产治理规划相关投资、讨论人员组成，从规划的产品、投资、讨论等方面对机构客户进展推介。 1、获得证监会批文前的直销客户走访工作 自着手本集合资产治理规划的发行预备工作开头，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持亲密联系。为确保本集合资产治理规划的顺当发行，本公司根据四大地区的分工对潜在客户进展了走访，介绍了公司的运作状况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产治理规划的销售活动安排供应了决策依据。 2、获得证监会批文后的路演推介工作 1本公司内部进展各地区路演推介活动的发动工作，协调全都，合理安排; 2各地区路演推介工作组全面绽开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作; 3在各地区的路演推介活动，留意与代销机构的协同协作，防止销售活动消失混乱。 3、本集合资产治理规划发行期间的直销活动 1、在就近承受各地直销客户认购的根底上，深入挖潜客户资源; 2、对首次认购金额超过500万元的客户，本公司供应上门开户及认购办理效劳; 3、发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向; 4、向本公司总部准时、精确地传达相关销售信息; 5路演推介领导小组依据各地区的销售状况，动态调配公司资源。 证券工作规划4 一、增大宣传力度，加强银证合作。 _营业部预备和县内各大银行网点进展牵手合作，与银行方进展沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同进展的根底，推出股民开户优待政策，变被动营销为主动营销。 二、加强股民教育，供应投资询问。 _营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，依据股民的差异化治理原则，对资金量较大的客户赠送了_投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增加股民投资参加的积极性。 三、重新细分与定位目标市场。 针对不同的客户群体，通过提高、改善效劳方式及效劳渠道，从而满意不同客户群体的不同需要，并且大力进展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。 四、连续完善日常工作 提升对存量客户的效劳质量，在夯实根底的状况下，加大力气扩展业务，努力多汲取机构客户，提高市场占有率和资产保有率。 五、坚持客户为本的宗旨，科学设计效劳工作流程，给客户供应一个便利快捷的投资环境。 加强员工的业务培训，提高工作力量和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强效劳意识，做到针对不同客户供应所需的投资效劳，深化人性化效劳理念，从而真正提高效劳质量。 六、“开源节流、增收节支”。 明年，_营业部将进一切努力，一方面，效劳好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，想尽一切方法掌握费用指标，降低经营本钱。 七、加强投资询问力气。 新的券商之间的竞争，还表达在研发方面的竞争。立足营业部实际状况，加强员工队伍的培育，在团队合作的根底上逐步转变投资询问薄弱的局面。采纳多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的效劳，如业务提示，研发报告推举，等等，使营业部对客户的效劳向纵深进展。 总之，_营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让治理和效劳上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们布满信念。 证券工作规划5 20xx年马上过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我喜爱这个行业，也信任自己可以胜任这份工作！20xx年马上降临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作规划。 一：证书考试 证券行业专业性很强，在券商集体转型创新进展之际，纯粹依靠传统经纪业务来猎取业务收入面临很大挑战。20xx年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券学问体系，为之后的职业要求打好根底。 二：日常治理 1、营业部任务 作为基层营销人员要仔细学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展现华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！ 2、团队任务 团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要根据团队经理的安排，做好渠道建立，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，详细执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。 三：业绩目标 1、开户数 上半年开户数到达40户，其中有效户到达15户以上。下半年开户数到达60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户到达50。2。托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求到达200万以上，全年力争托管资产到达600万。 四：职业目标 1、证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的根底上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末到达证券客户经理级别的业绩要求。 2、仔细学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准到达投资参谋级别。 xx 20xx-12-08 证券工作规划6 第一章 营销团队的工作规划和目标 第一条 为了加强对营销团队的日常治理，指导营销团队的日常治理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。 其次条 各营销团队均应制订本团队的治理及薪酬标准实施细则报渠道治理部，经批准后执行。 第三条 营销团队应在每年初制订出年度工作规划，依据当地市场状况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必需在筹办时列明一年内的工作规划与目标开户数。 第四条 渠道治理部负责对各营销团队营销方案等文件 进展指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员聘请、考核方法等必需上报，经过总部相关部门会签审核前方可执行。报批流程：营业部将请示传真经纪业务综合室渠道治理部(注明必需会签的部门)经纪业务综合室帮助走完报备流程主管副总裁等公司领导批示完毕经纪业务综合室传真会签意见，流程完毕。 第五条 营销团队在制定明确的工作目标与规划后，应 把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，依据业务进展状况对规划进展回忆，准时改正工作中的缺乏。 (一)客户经理在开展工作时，必需记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进展抽查，准时了解人员工作动态。 (二) 营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展 业务时要亲密协作，开发客户和效劳客户要严密结合。 (三) 依据工作进度与时间安排，有步骤地实施规划， 逐一落实工作目标。 (四)客户经理在各网点的调整、调动应听从营销团队的统一安排。 第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分 析报告，分析业务进展状况，准时调整工作思路，以便顺当完成工作规划。 其次章 营销团队的考勤制度 第七条 营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管 理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必需听从本团队负责人的统一领导和治理。 第八条 营销团队必需执行严格的考勤制度，专人记录 每日的考勤状况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。详细内容如下： (一)客户经理必需准时上下班，不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间全都。 (二)客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。 (三)客户经理必需参与本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应当向团队负责人员说明，并填写营销人员出访单(见附件)，具体列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进展抽查或全查。 (四)团队负责人应对辖区内的人员出勤状况进展巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。 (五)客户经理请事假、病假等必需提前向团队负责人请假，同意前方可休假。 第三章 营销团队的会议制度 第九条 营销团队必需制定严格的例会制度，团队负责 人必需每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进展回忆，解决工作中消失的问题，沟通竞争对手的状况，准时对工作方法进展调整。 第十条 营业部的营销团队必需每日召开晨会，晨会内 容包括： (一)通报当日市场信息，研判市场走势; (二)由团队负责人对公司的最新精神进展传达，对新产品、新业务作简明介绍，布置新的工作任务; (三)团队工作进度汇报; (四)学习营销案例，沟通营销体会; (五)鼓励团队士气等。 第四章 营销团队的实物治理 第十一条 营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公 设备、宣传用具等实物的全面治理。 第十二条 客户经理详细负责所效劳网点实物的保管。 第十三条 营销团队应设专人负责实物治理的详细工作，制订实物治理明细表，逐笔登记物品出入库状况，办理人员变动的实物交接手续。 第十四条 实物的损毁、丧失或被盗等形成的损失由相 关责任人担当。 第五章 营销团队的业务统计与考核 第十五条 客户经理的业务统计： (一)营业部每月依据crm系统中的数据及客户经理薪 酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据，汇总表格由营业部财务部复核。 (二)营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位客户经理本月度的薪酬，并编制营业部客户经理薪酬月报表，由主办会计、副经理(经理助理)和经理逐级审核签字后，作为为营业部财务部发放薪酬的依据，同时报经纪业务综合室备案。 第十六条 营业部负责对营业部营销团队的考核工作。 考核分工作职责考核和业绩考核两局部。工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行状况和客户效劳工作标准的执行状况进展考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户制造的净收入和客户资产总量进展考核。 第十七条 考核按月、季、年为周期来进展。业绩考核 每月进展一次，打算当月客户经理的业务提成数额;每三个月综合考核一次，打算客户经理级别的升降;年终对客户经理进展一次综合考评，调整客户经理的级别。 第六章 营销团队的档案治理与使用 第十八条 营业部交易治理岗应对团队的人员档案、客 户经理营销客户确认单据、各类统计报表等资料进展整理，分别以电子文档汇总治理，原始资料进展存档形式保存。以下各类资料的存档形式一样。 第十九条 营业部应与聘用后的人员签订劳动合同(期 限一年)，与兼职人员签订营销合作协议(期限一年)。劳动合同和营销合作协议签订完毕，合同原件留档备查。 其次十条 对于客户经理的聘请工作，营业部应指定专 人负责检查各种证件的真实性，建立客户经理的治理档案(包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核状况和奖惩文件等)，全部档案应妥当保管。 其次十一条 营业部交易治理岗要对客户经理每月的营 销客户明细、营销业绩建立电子档案进展治理分析，对xxx客户经理营销客户确认单等单据进展妥当保管，编制流水号，每月整理归档。 其次十二条 营销团队每月的业务月报，包括业务开展 数据及分析说明、人员变动、人员工资薪酬谢表等资料要存档保管。 其次十三条 对拟聘客户经理的岗前培训、考察完毕后， 由营业部依据拟聘客户经理的表现和考核状况，对其进展综合考评，对考评合格者予以试用，并办理相关试用手续。对拟聘客户经理的资料要留档保存，以做人才储藏参考使用。 其次十四条 为了便于治理，营业部应建立员工培训 档案，并采纳电子化治理。员工培训档案由培训组织部门指定专人在培训工程完成后填写，记录员工参与培训的时间、内容、考核结果等有关信息，以作为公司培训治理、员工绩效考核和干部任免的依据。 其次十五条 对于报批、报备到公司或者渠道治理部的 各类资料，营业部必需妥当保管，重要资料放入文件柜，做好表头，编制流水号，以便能快速查找。档案的查阅原则是团队负责人以上人员、公司相关部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料。 第七章 附则 其次十六条 本指引适用于营业部。 其次十七条 本指引由公司渠道治理部负责解释、修订。 其次十八条 本指引自公布之日起施行。 证券工作规划7 第一章 营销团队的工作规划和目标 其次条 各营销团队均应制订本团队的治理及薪酬标准实施细则报渠道治理部，经批准后执行。 第三条 营销团队应在每年初制订出年度工作规划，依据当地市场状况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必需在筹办时列明一年内的工作规划与目标开户数。 第四条 渠道治理部负责对各营销团队营销方案等文件进展指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员聘请、考核方法等必需上报，经过总部相关部门会签审核前方可执行。报批流程：营业部将请示传真经纪业务综合室渠道治理部（注明必需会签的部门）经纪业务综合室帮助走完报备流程主管副总裁等公司领导批示完毕经纪业务综合室传真会签意见，流程完毕。 第五条 营销团队在制定明确的工作目标与规划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，依据业务进展状况对规划进展回忆，准时改正工作中的缺乏。 （一）客户经理在开展工作时，必需记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进展抽查，准时了解人员工作动态。 （二） 营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要亲密协作，开发客户和效劳客户要严密结合。 （三） 依据工作进度与时间安排，有步骤地实施规划，逐一落实工作目标。 （四）客户经理在各网点的调整、调动应听从营销团队的统一安排。第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展状况，准时调整工作思路，以便顺当完成工作规划。 其次章 营销团队的考勤制度 第七条 营销团队负责人负责本团队营销人员的日常治理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必需听从本团队负责人的统一领导和治理。第八条 营销团队必需执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤状况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。详细内容如下： （一）客户经理必需准时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间全都。 （二）客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。 （三）客户经理必需参与本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应当向团队负责人员说明，并填写营销人员出访单（见附件），具体列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进展抽查或全查。 （四）团队负责人应对辖区内的人员出勤状况进展巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。 （五）客户经理请事假、病假等必需提前向团队负责人请假，同意前方可休假。 第三章 营销团队的会议制度 第九条 营销团队必需制定严格的例会制度，团队负责人必需每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进展回忆，解决工作中消失的问题，沟通竞争对手的状况，准时对工作方法进展调整。 第十条 营业部的营销团队必需每日召开晨会，晨会内容包括： （一）通报当日市场信息，研判市场走势； （二）由团队负责人对公司的最新精神进展传达，对新产品、新业务作简明介绍，布置新的工作任务； （三）团队工作进度汇报； （四）学习营销案例，沟通营销体会； （五）鼓励团队士气等。 第四章 营销团队的实物治理 第十一条 营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣传用具等实物的全面治理。 第十二条 客户经理详细负责所效劳网点实物的保管。 第十三条 营销团队应设专人负责实物治理的详细工作，制订实物治理明细表，逐笔登记物品出入库状况，办理人员变动的实物交接手续。 第十四条 实物的损毁、丧失或被盗等形成的损失由相关责任人担当。 第五章 营销团队的业务统计与考核 第十五条客户经理的业务统计： （一）营业部每月依据crm系统中的数据及客户经理薪酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据，汇总表格由营业部财务部复核。 （二）营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位客户经理本月度的薪酬，并编制营业部客户经理薪酬月报表，由主办会计、副经理（经理助理）和经理逐级审核签字后，作为为营业部财务部发放薪酬的依据，同时报经纪业务综合室备案。第十六条 营业部负责对营业部营销团队的考核工作。考核分工作职责考核和业绩考核两局部。工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行状况和客户效劳工作标准的执行状况进展考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户制造的净收入和客户资产总量进展考核。 第十七条考核按月、季、年为周期来进展。业绩考核每月进展一次，打算当月客户经理的业务提成数额；每三个月综合考核一次，打算客户经理级别的升降；年终对客户经理进展一次综合考评，调整客户经理的级别。 第六章 营