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证券经纪人考试真题及详解9辑证券经纪人考试真题及详解9辑 第1辑 以下衍生工具中，属于OTC交易的衍生工具的是( )。A公司债券条款中包含的赎回条款B特地的期权交易所交易的期货合约C金融机构之间进展的各类互换交易D在期货交易所交易的期货合约正确答案：C答案 C解析 A项属于内置型衍生工具；BD两项属于交易所交易的衍生工具。 中国证监会于( )公布了证券发行与承销治理方法，以进一步促进上市公司建立、健全鼓励与约束机制。A2023年1月B2023年9月C2023年1月D2023年9月正确答案：B答案 B解析 2023年1月，中国证监会公布了上市公司股权鼓励治理方法(试行)，以进一步推动发行定价机制的市场化；同年9月，中国证监会公布了证券发行与承销治理方法，以进一步促进上市公司建立、健全鼓励与约束机制。 我国实行的是集中统一的证券市场监视治理模式，由中国证券业协会和证券交易所执行集中统一的证券市场行政监视治理职能。( )正确答案：×答案 ×解析 中国证监会及其派出机构执行集中统一的证券市场行政监视治理职能；中国证券业协会和证券交易所执行行业自律治理职能。 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A5%B10%C25%D35%正确答案：D 甲厂工作人员新研制出了一项能够提高生产效率的技术，其竞争对手乙厂就隐秘派人潜入甲厂，将相关技术材料偷了出来，乙厂根据材料先于甲厂将产品制作出来，给甲厂造成了巨大的损失，甲厂向人民法院提起诉讼，恳求乙厂赔偿损失。关于该案例，以下说法错误的选项是( )。A乙厂不构成不正值竞争，由于资料是个人偷的，乙厂不负责任B乙厂构成不正值竞争，应当停顿利用该技术生产产品，但不能赔偿损失C人民法院无权管辖此案D甲厂的诉讼恳求应予支持正确答案：ABC答案 ABC解析 偷取资料的人是乙厂派去的，并且乙厂将其用于生产，该行为明显构成不正值竞争，依据反不正值竞争法其次十条规定，经营者违反本法规定，给被侵害的经营者造成损害的，应当担当损害赔偿责任，被侵害的经营者的合法权益受到不正值竞争行为损害的，可以向人民法院提起诉讼。人民法院有权管辖此案，乙厂应当停顿生产并赔偿损失。证券经纪人考试真题及详解9辑 第2辑 固定收益证券的主要风险是（ ）。A信用风险B财务风险C利率风险D政策风险正确答案：C 关于我国权证交易，以下选项正确的选项是( )。A当日买进的权证，当日不行以卖出B单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算D无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所正确答案：BCD答案 BCD解析 A项当日买进的权证，当日可以卖出。 债券的根本性质不包括（ ）。A债券属于有价证券B债券有肯定的风险C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现正确答案：B 持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格( )。A快速上涨B大幅波动C平稳波动D下跌正确答案：D答案 D解析 持续的高通货膨胀若不加以制止，将导致“滞胀”现象，这时经济中的冲突会突出的表现出来，企业经营面临逆境，居民实际收入降低，从而导致证券市场行情下跌。 金融衍生工具可以分为风险治理型创新、增加流淌型创新、信用制造型创新和股权制造型创新四种，其划分依据是( )。A根底工具种类B产品形态和交易场所C金融创新工具的功能D自身交易的方法及特点正确答案：C答案 C解析 ABD三项是金融衍生工具的分类标准。证券经纪人考试真题及详解9辑 第3辑 欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的国际债券。( )正确答案：×答案 ×解析 欧洲债券，又称为无国籍债券，是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的国际债券。 股价的变动是有趋势的，要维持这种趋势，保持原来的变动方向，就必需冲破阻挡其连续向前的障碍。比方，要维持下跌行情，就必需突破压力线的阻力和干扰，制造出新的低点；要维持上升行情，就必需突破上升支撑线的阻力和干扰，制造出新的高点。（ ）正确答案：× 债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的根本要素，并非肯定在债券票面上印制出来。( )正确答案：答案 解析 债券票面的根本要素并非肯定要在债券票面上印制出来。在很多状况下，债券发行者是以公布条例或公告形式向社会公开宣布某债券的期限与利率，只要发行人具备良好的信誉，投资者也会认可承受。 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份是（ ）。A国家股B法人股C社会公众股D流通股正确答案：B 是我国证券公司的组织形式。A股份有限公司B有限责任公司C合伙公司D个人独资公司正确答案：AB答案 AB解析 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。证券经纪人考试真题及详解9辑 第4辑 根据证券法，证券公司的业务范围包括( )。A证券自营B证券资产治理C与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋D证券承销与保荐正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根据证券法，证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资询问；与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋；证券承销与保荐；证券自营；证券资产治理等业务。 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户供应（ ）。A帮助开户B供应期货行情信息及交易设施C代理期货交易D帮助风险掌握正确答案：ABD 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这表达了金融衍生工具的( )特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：B答案 B解析 金融衍生工具的杠杆性表现为其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。金融衍生工具的杠杆效应肯定程度上打算了它的高投机性和高风险性。 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡应包含的内容是( )。A原证券账户的复制B原证券账户的复制和证券的交易过户C新开立证券账户D新开立证券账户和证券的非交易过户正确答案：D答案 D解析 补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同。前者只是原证券账户卡的复制，而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。 证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进展综合分析，并推断其对证券价格发生作用的效果。( )正确答案：×答案 ×解析 证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进展综合分析，并推断其对证券价格发生作用的方向和力度。证券经纪人考试真题及详解9辑 第5辑 某一组织或个人以猎取利益或者削减损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影晌证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的状况下作出证券投资打算，扰乱证券市场秩序的行为是（ ）。A证券市场中的操纵市场B内幕交易C信息滥用D欺诈客户行为正确答案：A 契约型基金与公司型基金的区分在于( )。A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D基金单位的价格不同正确答案：ABC答案 ABC解析 契约型基金与公司型基金的区分在于：资金的性质不同，契约型基金的资金是信托财产；公司型基金的资金是通过发行一般股票筹集的公司法人的资本；投资者的地位不同，契约型基金的投资者是基金契约的当事人之一，投资者既是基金的托付人，又是基金的受益人，公司型基金的投资者购置基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大；基金的营运依据不同，契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 证券经纪商在证券交易中担当肯定的义务，这些义务表达了( )。A公正买卖的原则B为受托人效劳的原则C扩大客户群的原则D降低风险的原则正确答案：A答案 A解析 证券经纪商在证券交易中必需担当肯定的义务，这些义务主要表达了为托付人效劳和公正买卖的原则，例如：坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、托付优先；坚持为客户负责，但不代替客户进展决策；坚持公正交易，不得以非正值手段牟取私利。 根本分析法的优点主要是( )。A对短线投资者的指导作用比拟强B能够比拟全面地把握证券价格的根本走势C应用起来相对简洁D猜测的准确度相对较高正确答案：BC答案 BC解析 根本分析法的优点主要是能够比拟全面地把握证券价格的根本走势，应用起来也相对简洁；缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。 结算风险保证基金即交收风险基金。( )正确答案：×答案 ×解析 证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割预备金和交收风险基金两局部，为证券交易的集中清算、交收供应连续性和安全性的保障。证券经纪人考试真题及详解9辑 第6辑 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（ ）。A内置型衍生工具B独立衍生工具C其他衍生工具DOTC交易的衍生工具正确答案：A 深圳成份股指数样本数为( )。A20B30C40D50正确答案：C答案 C解析 深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对全部在深圳证券交易所上市的公司进展考察，按肯定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采纳加权平均法编制而成。 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不一样，但一般具有的特点有( )。A投资资金来源分散而量小B注意投资的安全性C收集和分析信息的力量强D对市场影响力小正确答案：BC答案 BC解析 各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方面虽各不一样，但一般都具有投资的资金量大、收集和分析信息的力量强、注意投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响力大等特点。AD两项是个人投资者的特点。 公司依据不同的目标市场采纳不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满意不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是（ ）。A无差异市场营销策略B分散性市场营销策略C差异性市场营销策略D集中性市场营销策略正确答案：C 在企业制定营销战略的过程中，企业提出营销目标之前，应进展的步骤包括( )。A市场细分和市场定位B目标市场选择C确定市场营销策略组合D营销掌握正确答案：AB答案 AB解析 根据合理的程序，营销战略的制定包括六个步骤：企业内部和外部环境分析；市场细分、目标市场选择与市场定位；提出营销目标；企业战略业务单位的建立和调整；确定市场营销策略组合；营销掌握。CD两项在提出营销目标之后。证券经纪人考试真题及详解9辑 第7辑 是依据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。A客户沟通B渠道选择C市场细分D确定目标市场正确答案：C答案 C解析 市场细分的概念是由美国营销学家温德尔?斯密于1956年提出的，是指依据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。 通过证券价格引导资本的流淌从而实现资本的合理配置表达了证券市场的（ ）。A保障功能B筹资一投资功能C定价功能D资本配置功能正确答案：D 某证券公司为了增加客户，扩大市场，在与客户签订合同过程时商定“保证客户至少获得50%拘收益，否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为，以下说法错误的选项是( )。A证券公司的该项商定无效B证券公司假如不能使客户获得50%以上的收益，应当担当违约责任C证券公司的行为属于不正值竞争行为D证券公司的行为属于欺诈客户的行为正确答案：B答案 B解析 依据证券法的规定，证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的行为属于违法行为，该行为属于无效行为。证券公司既没有保证客户买卖收益的力量，也没有赔偿客户买卖损失的可能，假如有证券公司作出类似承诺，只能是一种对客户的哄骗行为，并且引发证券公司之间的恶性竞争，是一种典型的不正值竞争行为。 契约型基金与公司型基金的区分在于( )。A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D基金单位的价格不同正确答案：ABC答案 ABC解析 契约型基金与公司型基金的区分在于：资金的性质不同，契约型基金的资金是信托财产；公司型基金的资金是通过发行一般股票筹集的公司法人的资本；投资者的地位不同，契约型基金的投资者是基金契约的当事人之一，投资者既是基金的托付人，又是基金的受益人，公司型基金的投资者购置基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大；基金的营运依据不同，契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 以下不属于证券经纪业务制止行为的有( )。A将客户的资金和证券借与他人B依据托付单内容(可能并非当时最有利的托付价格)向交易所申报C向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D降低证券交易收费标准正确答案：B答案 B解析 依据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必需遵守以下方面：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得侵占、损害客户的合法权益；不得违反客户的指令买卖证券，或承受代为客户打算证券买卖方向、品种、数量、时间的全权托付；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得为多猎取佣金而诱导客户进展不必要的证券买卖；不得在批准的营业场所之外承受客户托付和进展清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易治理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；不得散布谣言或其他非公开披露的信息；不得借职业之便利用或泄露内幕信息；不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户供应便利等等。证券经纪人考试真题及详解9辑 第8辑 下面有关证券交易方式的论述，不正确的选项是( )。A拍卖和标购是信用交易的两种详细方式B回转交易当天成交的证券可以马上做反向交易C拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易正确答案：A答案 A解析 A项信用交易详细分为融资买进和融券卖出两种。 关于可转换债券，以下表达错误的选项是( )。A可转换债券具有双重选择权B可转换债券是一种附有转股权的特别债券C可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险D投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权正确答案：D答案 D解析 D项投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权。 证监会对某证券公司进展行政清理时所产生的以下费用中，属于行政清理费用的是( )。A聘用专业机构的费用B行政清理组履行职务的费用C行政清理组治理证券公司人员所需费用D行政清理组转让证券公司财产所需费用正确答案：ABD答案 ABD解析 行政清理费用，是指行政清理组治理、转让证券公司财产所需的费用，行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。 中国投资有限责任公司于2023年9月29日宣告成立，注册资本金2023亿美元，成为特地从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财宝基金的发端。（ ）正确答案： 主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响。A行业分析B区域分析C中观分析D宏观分析正确答案：A答案 A解析 行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。区域分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响。 证券经纪人考试真题及详解9辑 第9辑 目前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式，对投资者的心理行为进展测定。( )正确答案：×答案 ×解析 由于心理因素比拟简单，目前还没有一套公认有效的、相对固定的测定方式，而投资者的任何行为都会受到心理因素的影响。 以下属于国债依照不同的发行本位分类的为( )。A实物债券与电子国债B实物国债与货币国债C流通国债与非流通国债D短期国债与中长期国债正确答案：B答案 B解析 依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债：前者是指以某种商品实物为本位而发行的国债；后者是指以某种货币为本位而发行的国债。 各证券交易所普遍使用客户优先原则作为第一优先原则。( )正确答案：×答案 ×解析 各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采纳价格优先和时间优先原则。 硬件质量要求是指全部硬件设施必需先进、牢靠、高效；软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等。( )正确答案：答案 解析 软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等；硬件质量要求是指全部硬件设施必需先进、牢靠、高效，如电脑设备型号、容量必需先进且有肯定的超前性，行情接收设施必需安全、牢靠等。 开放式基金的交易价格取决于( )。A基金市场收益率的大小B每一基金份额收益率的大小C每一基金份额净资产值的大小D市场供求关系的影响，常消失溢价或折价现象正确答案：C答案 C解析 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加肯定的购置费，赎回价是基金份额净资产值减去肯定的赎回费，不直承受市场供求影响。