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证券经纪人模拟冲刺试题集6辑证券经纪人模拟冲刺试题集6辑 第1辑 证券公司未根据规定为客户开立账户的，责令改正；情节严峻的，处以( )的罚款。A1倍以上5倍以下B1万元以上5万元以下C30万元以上60万元以下D20万元以上50万元以下正确答案：D答案 D解析 证券公司未根据规定为客户开立账户的，责令改正；情节严峻的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级治理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 以下关于过户费的收取正确的选项是( )。A上海证券交易所A股过户费为成交金额的1，起点为1元B上海证券交易所免收A股过户费C深圳证券交易所B股结算费为成交金额的0.5，但最高不超过500港元D目前免收基金交易过户费正确答案：ACD答案 ACD解析 B项深圳证券交易所免收A股过户费。 依据K线理论，以下说法正确的有( )。A只有消失阳线时，实体越长、多方力气越强B在其他条件一样时，上影线越长，越有利于空方C在其他条件一样时，下影线越短，越有利于多方D在其他条件一样时，上影线长于下影线，有利于空方正确答案：BD答案 BD解析 A项中只有消失阴线时，实体越长、才说明多方力气越强；一般说来，上影线越长，下影线越短，实体越短或阴线实体越长，上影线长于下影线，利于空方，反之则利于多方。因此C项应利于空方。 由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险是（ ）。A政策风险B利率风险C信用风险D购置力风险正确答案：D 以下几种金融资产的风险按从低到高的挨次应为( )。A银行存款、国债、公司债券、股票B国债、银行存款、公司债券、股票C股票、公司债券、国债、银行存款D国债、银行存款、股票、公司债券正确答案：B答案 B解析 在各种证券中，国债以政府信用为担保，因而享有最低的投资风险。排解AC两项；一般而言，股票风险大于债券风险，因此B项正确。证券经纪人模拟冲刺试题集6辑 第2辑 证券公司从事报价转让业务必需具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )正确答案：×答案 ×解析 证券公司从事报价转让业务必需具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 我国证券业中，( )是行业自律性组织。A证监会B中国证券业协会C证券交易所D证券登记结算公司正确答案：B答案 B解析 尽管证券交易所、中国证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于行业内部自发的自律组织只能是中国证券业协会。 对于交易席位的使用，以下选项正确的选项是( )。A与他人共用一个席位B会员转让其全部席位C将席位局部以承包形式交由其他机构使用D会员在保存一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D答案 D解析 会员的交易席位不得退回，但在肯定条件下可以转让，一般规定会员在至少保存一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。 上海证券交易所规定，每个交易日的开盘集合竞价阶段为（ ）。A9：159：25B9：3011：30C13：O015：OOD9：209：25正确答案：D 以下属于证券公司营销客体的是( )。A证券公司B证券类金融产品及效劳C证券公司营销人员D客户正确答案：B答案 B解析 ACD三项是证券公司营销的主体。证券经纪人模拟冲刺试题集6辑 第3辑 对经停业整顿、托管、接收或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司实行的市场退出措施是（ ）。A接收B托管C停业整顿D撤销正确答案：D 宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。A电视、播送、报纸、杂志B政府部门与经济治理部门C各主管公司、行业治理部门搜集和编制的统计资料D各猜测、情报和询问机构公布的数据资料正确答案：ABCD答案 ABCD解析 宏观分析所需的有效资料来源主要有：从电视、播送、报纸、杂志等了解世界经济动态与国内经济大事；政府部门与经济治理部门，省、市、自治区公布的各种经济政策、打算、统计资料和经济报告，各种统计年鉴，如中国统计年鉴中国经济年鉴经济白皮书等；各主管公司、行业治理部门搜集和编制的统计资料；部门与企业内部的原始记录；各猜测、情报和询问机构公布的数据资料；国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息等。 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并公布的_和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的_以及由证券监管部门和相关部门制定的_。( )A行政法规；国家法律；部门规章B国家法律；行政法规；部门规章C国家法律；部门规章；行政法规D部门规章；国家法律；行政法规正确答案：A答案 A解析 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律，主要包括中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等相关法律；其次个层次是指由国务院制定并公布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章。 以债券交易作为其效劳重点的证券公司采纳的是品种集中策略。( )正确答案：答案 解析 品种集中策略，即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些品种的投资者作为效劳对象。如以债券交易作为其效劳重点的证券公司，主要效劳于债券投资者等。 在股票交易所交易的股票期权产品属于内置型衍生工具。（ ）正确答案：×证券经纪人模拟冲刺试题集6辑 第4辑 ETF是( )的简称。A存托凭证B交易所交易基金C上节开放式基金D指数参加份额正确答案：B答案 B解析 ETF是英文Exchange Traded Funds的简称，常被译为“交易所交易基金”。A项的简称为ADR；C项的简称为LOF；D项的简称为TIPS。 大体而言，市场营销观念经受了( )的演化。A生产观念、产品观念B销售观念、市场营销观念C国内营销观念、国际营销观念D社会营销观念、全国营销观念正确答案：ABD答案 ABD解析 近年来，西方市场营销学者就市场营销观念的进展进展了不同的划分，但大体而言，市场营销观念经受了生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念和全国营销观念六个阶段的演化。 客户、供给商、营销中介、竞争者和公众属于影响和制约企业经营活动的( )。A主观营销环境B客观营销环境C宏观营销环境D微观营销环境正确答案：D答案 D解析 微观营销环境是指直接影响和制约企业经营活动的各种力气，它包括客户、供给商、营销中介、竞争者和公众。这些因素与企业营销活动有着密不行分的联系，是不行掌握的因素，一般来说，企业无法予以变动、调整和支配。 上海证券交易所规定，每个交易日的开盘集合竞价阶段为（ ）。A9：159：25B9：3011：30C13：O015：OOD9：209：25正确答案：D 扬基债券的面值货币为( )。A美元B欧元C发行国货币D国际货币单位正确答案：A答案 A解析 扬基债券是在美国债券市场上发行的外国债券，即美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国国内市场发行的、以美元为计值货币的债券。证券经纪人模拟冲刺试题集6辑 第5辑 关于行业分析，以下论述不正确的选项是( )。A行业分析是对上市公司进展分析的前提B行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁C行业分析是根本分析的重要环节D处在生命周期不同进展阶段的行业，投资价值可能一样正确答案：D答案 D解析 行业有自己特定的生命周期。处在生命周期不同进展阶段的行业，其投资价值也不一样；而在国民经济中具有不同地位的行业，其投资价值也不一样。 某股票即时提醒的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时提醒的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔卖出申报进入交易系统，价格为15.15元，数量为600股，则应以( )。A15.20元成交100股B15.25元成交500股C15.50元成交500股D15.50元成交600股正确答案：AB答案 AB解析 成交价格确定原则。连续竞价时，成交价格确实定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位一样，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时提醒的最低卖出申报价格时，以即时提醒的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时提醒的最高买入申报价格时，以即时提醒的最高买入申报价格为成交价。经过分析，符合第三个条件，可得出15.25元成交500股、15.20成交100股。 形态的K线表示( )。A空方力气渐渐增加，是一种跌势的信号B多方力气渐渐增加，这是一种涨势的信号C多空双方争斗很剧烈。双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但是，又都被对方坚韧地拉回D多空双方力气临时平衡，使市势临时失去方向，但却是一个值得警觉、随时可能转变趋势方向的K线图形正确答案：D答案 D解析 十字星的消失说明多空双方力气临时平衡，使市势临时失去方向，但却是一个值得警觉、随时可能转变趋势方向的K线图形。 实物债券是指具有实物券面的国债。( )正确答案：×答案 ×解析 实物债券是专指具有实物券面的债券，与无实物券面的债券(如记账式债券)相对应，但与实物国债不是同一个含义。实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债，与货币国债相对应。 我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济进展和改革开放的客观需求。这是由于（ ）。A加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求B加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推动金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C加快对外开放步伐也是我国证券市场标准化、市场化建立推动到肯定阶段的必定产物D加快资本市场对外开放是我国兑现参加WT0所作出的承诺正确答案：ABCD证券经纪人模拟冲刺试题集6辑 第6辑 我国基金法规定，由依法设立并取得基金托管资格的( )担当基金托管人。A基金治理公司B保险公司C商业银行D证券公司正确答案：C答案 C解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“治理与保管分开”的原则对基金治理人进展监视和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当。 上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权治理，办理信息披露事务。A监事会助理B监事会秘书C董事会秘书D独立董事正确答案：C答案 C解析 公司法第一百二十四条规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的治理，办理信息披露事务等事宜。 以下各项不属于上海证券交易所规定的申购、赎回清单内容的是( )。A前一交易日的基金份额净值B前一交易日的现金差额C可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例D可以替代局部的现金占申购、赎回市值的现金比例上限正确答案：B答案 B解析 B项为深交所规定的申购、赎回清单应包括的内容之一。 分红派息公告内容包括( )。A红利派送规章B分红派息比例C分红派息对象D红利发放日正确答案：BCD答案 BCD解析 分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前。其内容有：分红派息比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事宜。 关于购置力风险对不同证券的影响，下面说法错误的选项是( )。A一般股股票的购置力风险相对较大B固定利息率和股息率的证券购置力风险较小C相对于一般股，最简单受其损害的是优先股和债券D相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购置力风险较小正确答案：AB答案 AB解析 由于优先股、债券的名义收益率是固定的，当通货膨胀率上升时，其实际收益率就会明显下降，所以固定利息率和股息率的证券购置力风险较大；一般股股票的购置力风险相对较小：当发生通货膨胀时，由于公司产品价格上涨，股份公司的名义收益会增加，特殊是当公司产品价格上涨幅度大于生产费用的涨幅时，公司净盈利增加，此时股息会增加，股票价格也会随之提高，一般股股东可得到较高收益，可局部减轻通货膨胀带来的损失。