证券公司个人工作总结范文（十篇）.doc

证券公司个人工作总结范文（十篇）”查看。 证券公司个人工作总结1 转瞬之间，我在_证券_营业部已经工作近一年了，可以说，过去的一年，是我不断成进步步的一年，是我人生中最难淡忘的一段时间。 我在_营业部担当出纳兼行政的工作，在平常的工作中，我严格遵守公司的各项（规章制度），身体力行，能够较好的完成领导交办的各项任务。首先作为出纳，我在收付、反映、监视、治理四个方面尽到了应尽的职责;其次作为行政，我在选购、会务、员工福利、文档治理等方面尽到了应尽的职责。过去的几个月里在不断改善工作方式（方法）的同时，顺当完成如下工作： 一、出纳工作 1、严格执行现金治理和结算制度，定期向会计核对现金与帐目，发觉金额不符，做到准时汇报，准时处理。负责保管现金和会计重要空白凭证，按规定办理领用签发;准时收回公司各项收入，开出（收据），准时收回现金存入银行。 2、依据会计供应的依据，与银行相关部门联系，井然有序地完成了职工工资和（其它）应发放的经费发放工作。负责催取银行存款对账单;保管有关印章，空白收据和空白支票。 3、按国家（财经）纪律、会计法规和公司（财务治理）规定，办理现金、银行存款、内部往来的资金收付、划转，检查有关原始凭证;坚持财务手续，严格审核(凭证上必需有经手人及相关领导的签字才能赐予支付)，对不符手续的凭证不付款。财务主管临时离岗的状况下，负责每天早上核对编制清算凭证。 4、帮助财务主管做好日常会计核算和财务治理工作，参加财务预算、决算和财务分析等，已经完成了2022年度财务决算和2022年度财务预算。 5、上级主管交办的其他工作。 二、行政工作 1、负责办公用品选购治理和收发登记治理。每季度收集各个部门的办公用品规划，进展归纳汇总，集中选购办公用品;日常负责公司各部门办公用品的领用和分发工作，监视指导填写办公用品登记簿，保证办公用品账实相符。 2、负责会议及活动的后勤保障。会前预备好会议材料，仔细做好会场布置，安排食宿工作;会后准时清理睬场。2022年4月28日圆满完成了_营业部开业典礼，2022年5月4日组织召开了_证券_营业部与工商银行联合营销会议，2022年6月23日组织召开了大福证券港股投资（报告）会。 3、负责员工社保和住房公积金的办理和转移。按公司规定，为符合要求的新员工办理社保和住房公积金，帮助做好社保和住房公积金的转移，对（离职）的员工准时停顿缴纳社保和住房公积金。 4、负责文档治理，负责公司有关文件的收发和上传下达。做好各种文件的收发，复印及誊印工作;分清主次，分清文件的轻重缓急，准时请领导阅办，将相关文件交到有关部门手中;对公司各种文件和档案进展整理、归档。 5、负责订阅报刊杂志，订购饮用水，缴纳电话费、网费。每年依据报刊订阅规划办理相关报刊的订阅，治理日常报刊的收发;每天收集饮用水使用状况，准时订购饮用水，负责饮用水的收发保管;每月准时收取费用账单，准时缴纳电话费和网费，保证工作场所的正常运行。 6、其他工作 2022年5月24日帮助湖南证券业协会召开经纪业务培训会议;2022年10月14日接待_市人力资源和社会保障局社会（保险）稽核检查，供应相关财务数据;2022年10月18日接待公司总部经纪业务检查;供应相关会议培训资料;2022年11月14日接待人行_支行反洗钱现场检查，供应反洗钱相关资料。以上相关工作都顺当完成，得到了相关部门的表扬。 在工作中，我通过自己的觉察和领导的指正，也发觉了自身很多需要改正的缺点和缺乏： 1、出纳工作中我要多专心，多请示，准时汇报，在工作中如遇到自己无法解决的问题，应请示领导赐予提示或是解决问题的方法，在工作中把握财务人员应当把握的原则。 2、行政的工作特点就是多、繁、杂，为其它各部门供应效劳，以保证不影响我分内工作的顺当完成，并且不耽搁其它部门的正常工作。 3、对于领导安排的进展客户任务完成状况：开户数65户，资产61万元。完成状况不是很好，特殊是资产状况，开户数根本完成。 4、在工作中和同事之间的沟通不够，简单产生误会，导致不必要的冲突。 改良（措施）： 1、证券业务还有待深入全面了解。在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的不断更新。 2、在本职工作中学习和努力提高业务技能，使自身的工作力量和工作效率得到提高，在以后的工作和学习中我还将不懈的努力和拼搏，做好自己的本职工作 3、在做好本职工作之外，还要不断查找新客源，不断进展新客户，尽量进展有效户，增加客户资产。 4、另外，我还要不断的调整自己的心态，让自己更加的宽容，忍让、大度、不计较一时的得失，加强沟通力量，向其他优秀同事学习，取长补短，相互沟通好的工作阅历，共同进步。 庆幸的是我能够熟悉到自己的种种缺乏，同时我也感谢领导对我的缺点进展指正，在今后的工作中我将牢记领导的教导，仔细对待领导交办的每一件事。2022年的工作已经开头，通过对去年的工作进展总结，我想我能够吸取教训，各方面都能更进一个台阶，以崭新的面貌迎接新一年的挑战。 证券公司个人工作总结2 白驹过隙，时间荏苒。一转瞬20_年马上消逝在我们的视野当中。20_年既是我整整在国盛证券工作届满六年，也是我紧随营业部同仁在蔡向彤总经理带着下响应公司号召“解放思想、转变观念、推动改革、加快进展”当中，奋勇直追的年份。盘算自己20_年取得的成绩，首先我可以特别确定的是自己在对待本职工作当中还是表达出了兢兢业业、任劳任怨、独立自主、勤奋学习的积极态度。为营业部乃至于公司的进展做出了自己应有的奉献。 一、顾全大局，听从安排，坚守岗位。 自从20_年10月份参加到国盛证券景德镇营业部工作至今始终奋战在与客户接触最前沿的驻外昌河效劳网点当中。虽然自己的家距离工作的地点特别遥远，平常坐公车都要中途转站方能到达，但自己从无怨言，坚决听从大局，听从营业部领导的岗位安排。 二、坚持以邻为善，搞好与效劳网点相关部门的关系。 裘强董事长曾经在员工大会上说过“关系就是生产力”，凭借自己多年与合作单位主要领导建立起的良好个人关系，在20_年初的网点续约谈判当中不仅亲密协作营业部领导争取到了最实惠厚的租金待遇，同时个人还利用了对方在签署合同当中的一个小小疏忽为营业部的续约多获得了一年时间。胜利续订租约也就意味着为我们国盛证券和江南、世纪证券在昌河的长期竞争供应了场地保障。 三、协调监视效劳网点的场地改造。 20_年三月份由于效劳网点内部需要协作对方的场地整体改造而面临构造调整，自己主动跟合作单位的翟校长积极协调，要求施工方在不阻碍我们客户正常交易的状况下将施工时间拖延至周末进展。而且施工方案也经过本人的一再确定在不构成网点将来安全隐患的前提下才得以施工。为了仔细监视这次施工的质量排解隐患，自己也主动在周末连续两天寸步不离的在施工现场充当了一回监工的角色。直至施工改造完毕，自己动手将网点内的卫生搞好，交易设备测试无误之前方才放心回家。 四、促使当地电信部门更换架设效劳网点宽带专线。 我们昌河效劳网点成立距今已有六个年头，当时安装的宽带线路历经风雨的腐蚀和场地改造的变迁常常消失莫名的网上交易信号中断、停顿，极大的影响现场客户的正常交易。但由于此线路较长而且信号并未完全缺失，当地电信部门起初仅同意进展适当维护而不愿彻底更换。但为了能够保证现场客户的交易过程更加流畅，在经过自己不下n次的交涉之后，最终电信部门被我的毅力打动，最终在今年四月份全部更换了网点内的宽带线路，并且还是特地架设的一根全新专线。自此，效劳网点内的交易信号得到充分保障。在客户交易当中再未消失过网络信号方面的问题。 五、切实保障网点内外客户的交易设备，实现网点主机零损坏。 20_年还让我比拟欣慰的就是在经过本人每天的细心维护下，虽然大局部还是网点成立之初的“实达”品牌电脑，但在我所治理的网点内，除了更换几台由于磁化而消失图像不清的电脑（显示器）之外，无一台交易主机消失永久性故障。另外，在整个20_年度，经过本人的不完全统计，大致上门维护客户电脑的次数超过200次。而且根本都是“手到病除”。极大的保障了昌河及周边客户的正常交易。 六、在勤奋工作之余，努力学习，增加业务学问，提高询问力量。 我在昌河效劳网点工作期间面对客户日益增多的新的效劳需求，自己在工作中的角色除了网点的治理人员之外还必需同时具备股票询问、（市场营销）、柜台开户、电脑维护等一系列的综合力量。尤其在股票询问的理论学问方面，自我感觉还是有点欠缺。因此自己在20_年下定决心，要参与询问资格的考试，提高自己的询问业务力量和理论学问。功夫不负有心人，在20_年经过一个多月的努力学习，自己最终在五月份第一次报名参与询问资格考试 就顺当通过。此外自己还身兼营业部询问团队的一员，为了协作营业部的询问工作，在完本钱职工作之余，还利用下班的时间几乎独立撰写了20_年三季度股市展望一文，并在营业部现场为客户做了演讲。目前手头还有一件正在酝酿当中行将完成的工作，连续为营业部客户撰写2023年股市展望。自己也盼望，随着20_年股市展望的出台，不仅能够为我们营业部询问团队20_年的工作画下一个完善的句点，同时也能够为我们询问团队20_年的工作奠定一个良好的开端。 七、始终严格要求自己（爱岗敬业）、坚持原则、热忱效劳。 虽然自己几年如一日的孤身奋斗在客户效劳的最前线，但本人始终以敬业、热忱、急躁、高效的态度投入到工作当中。严格要求自己，在整个20_年度未发生一起迟到早退的现象，无论是对待现场交易的客户，还是非现场的客户，无论是市值多的客户，还是市值少的客户，都能够做到一视同仁、热忱效劳、急躁讲解、有问必答、有求必应，时刻不忘以自身良好的效劳态度以及专业力量做好国盛证券的品牌宣传工作。在工作过程中，也从不刁难客户、遇到问题总是在第一时间解决从不推诿、从不违反证券从业人员治理规定私自承受客户全权托付交易、从不接收客户馈赠的现金和礼品。努力提高工作效率和效劳质量，自始自终保持高效、优质、专业的效劳态度，极大的增加了客户对我们国盛证券的忠诚度。 八、与营业部各部门团结协作抵挡市场的恶性竞争。 进入到20_年以来，我市的证券营业环境发生明显的变化，特殊是在原世纪证券景德镇效劳部升格为营业部之后，在市场上以各种优厚的待遇大量聘请经纪人，以降低佣金的方式四处开发并挖掘客户。再加上之前始终就在昌河设有网点的江南证券，昌河客户资源的抢夺战可谓是空前险恶。值此关键时刻，我一方面跟营业部的部门经理刘强时刻保持联系。对心情剧烈转户意愿较强的客户采纳针锋相对调降佣金的的方式慰留，对心情尚可但存有疑问的客户则采纳现场面谈和电话沟通的方式予以挽留。前者通常快刀斩乱麻，后者由于考虑到营业部的整体利益，常常是动之以情，晓之以理，主打我们国盛的效劳品质以及询问力量，最终感动到局部客户同意在不大举降低佣金的根底上依旧情愿连续留在我们国盛证券指定交易。另一方面也亲密与营业部的总经理助理黄荣华保持联系，观看昌河客户的资金有无特别卖空转空的状况，一经发觉就立马与其沟通，把握第一手动机。所幸，在经过自己慎重对待以及与营业部同仁们的团结协作之下，在整个20_年度我所治理的昌河效劳网点最终交出了一份无一人转户也无一人资金特别卖空转空的零损失成绩单。 九、积极开展市场营销，努力为营业部增加市场份额。 本人在20_年度的营销成绩总体看主要呈现以下几个特点。在基金销售方面由于受到20_年证券市场的影响，之前营销的大局部客户所购置的基金还有相当一局部依旧处在亏损状态，其中也不乏自己的亲朋好友。所以导致在20_年的基金销售成绩相对于往年有所下降。但是在新增客户上，依靠自身的优质效劳以及国盛证券的品牌效应，还是相对同期有所上升，到达并超过了每周一户的既定目标。新增客户资产也继去年之后再度超过了百万市值。此外，自己还利用工作之余加大创业板的宣传力度，鼓舞客户签署并开通创业板交易。 十、对国盛与江信国际再度融合的感受以及20_年的期许。 九月份我们国盛证券与江信国际再度融合之后，经过这几个月轰轰烈烈的改革下来，我发觉营业部的变化就是大家无时不刻的都处在一种亢奋的工作状态当中，而且在经过自己私下和公开的与同事们交谈接触之后，感觉现在大家无论是在分散力还是士气斗志上都处在一个空间统一的高度，好像时刻预备着，随时都可以为了公司而战斗，随时都可以为了公司而牺牲个人利益。 20_年就要在严寒当中缓缓的走进历史的长河了，在这里我要由衷的期许将来，期许2023年，期许自己能够连续跟随营业部的同事们一起，在营业部总经理蔡向彤的领导下，为营业部，为公司，为集团的进一步做大做强奉献自己的绵薄之力。 证券公司个人工作总结3 首先，我必需要感谢公司为我供应了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清楚的熟悉。其次，我还要感谢各位在工作中赐予帮忙的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户效劳质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作状况总结如下： 一、完善营业部柜台整体形象 协作公司的统一形象，统一治理建立，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的效劳质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效标准，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带着至柜台一对一效劳，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必需留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的熟悉和信任。 二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试 上半年我们公司参与了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进展的，当消失信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房效劳器，如何进展风控报备，如何进展现场客户的安抚和讲解工作等，都进展了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。 上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现根本可以用2.0系统实现全部业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进展了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发觉问题准时记录，对于一些新增内容重点学习，比方新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终协作总部完成了每次测试工作。 三、客户资料集中核对整理 这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会关于加强证券公司账户标准日常监管的通知和中国证券登记结算有限公司关于进一步加强证券账户日常治理的通知的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进展全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进展了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进展标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了全部客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户供应给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于_年12月31日之前的机构客户也进展了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检状况、询证函和各项业务单据的留存状况，并制作成表，供应给客服人员进展客户沟通。 四、运营条线员工晋级评定 公司每季度将进展运营条线员工晋级评定工作，我参与了今年第一次的评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，帮助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次表达了团队的力气，在不忘日常业务的根底上，抓紧复习了平常不易接触到的业务学问，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的申请。在今后的晋级评定中，我会一如既往地仔细稳固各项业务，扎实根本功，并积极拓展自己的才能，争取能再上升至三员工。 在马上过去的_年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结全都，共同努力，取得了肯定成绩，但也熟悉到了自身的缺乏，本人也未能完本钱次金如意3号的营销任务，盼望在下半年中，紧跟公司进展步伐，连续完善日常工作，提升客户效劳质量，树立良好口碑，让治理和效劳上一个新台阶。 证券公司个人工作总结4 自20_年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，假如说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么20_年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满足的回报。 一、真诚待人，赢得真心 真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要恳切不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是翻开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的力量，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后依据对方意愿倾听他也许的资金状况与交易现状并进展分析，依据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司效劳会实现他的利益化与化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。 真诚是效劳要真实热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚效劳至关重要。首先是准时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在效劳客户的过程中永久以此为动身点。假如客户盼望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票消失较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动准时联系客户进展沟通。 假如客户在这方面不倾向于与我沟通，我会敬重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其争论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户供应客观的投资建议，既不夸张其词，也不模糊其辞。同时定期向客户供应投资询问报告，在更好效劳客户的同时展现公司在投资询问方面的实力;最终是把握好效劳的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。由于我知道过分热忱可能会失去某一个客户，但热忱不够确定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信念。 真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作假如仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能到达拓宽客户来源（渠道）的目的。 一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度动身说明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满足为己任，帮助银行理财经理做好客户在证券投资方面的效劳，使银行提升在客户心中的满足度，也使客户更加信任银行信任_。 上述驻点银行职工中的潜在客户，已经根本都被进展成为_证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我翻开的客户渠道是非常宽广和优质的，在我目前的客户中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。 另一方面是团队合力互助和领导的鼓励指导。我的团队友总是把各自的阅历和才智与大家一块共享，常常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了许多弯路。假如团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时，由于不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户，自己还在困难拓展，难免产生焦躁消极心情，此时我们公司赵总在会上说进展客户假如仅靠熟人和朋友，是没有前途的，假如注意眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。 这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，最终我克制人生地不熟的困难，凭借自己的努力翻开了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满意时，公司领导赵总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念准时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再满意现状，而是精益求精。 二、严于律已，实现飞跃 工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券学问，不断学习业务学问，才能取得客户的信任且更好的效劳客户。在这一方面我严格要求自己，坚信到处留心皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求到达提升自身力量的目的。 首先我总是仔细学习证券业协会的课程和练习题目，把理论学问根底夯实，做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论;其次做到博采众长，依靠兴旺的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息;最终我始终注意向有阅历的前辈学习，与同事沟通（工作心得），同时积极为公司和团队奉献才智和力气，把问题和建议积极地善意地提交给领导，并提出自己的解决方法，在团队中主动做一些组织工作，熬炼自己的综合素养。 在从业一年多的时间里，我都是以恳切、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积存了更多的阅历，客户经理工作根本已经到达日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的确定，与同事更多的沟通，更被客户信任和认可。对此，我特别感恩，将来也将保持这种状态并期盼更上一层楼，信任自己有力量为更多的客户供应更好的效劳!信任自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现! 最终用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失去了人生登峰造极的阅历之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发觉他从来不知道自己所具有的、否则将仍旧是休眠着的一切潜在力气。 证券公司个人工作总结5 转瞬之间，我在_证券_营业部已经工作近一年了，可以说，过去的一年，是我不断成进步步的一年，是我人生中最难淡忘的一段时间。 我在_营业部担当出纳兼行政的工作，在平常的工作中，我严格遵守公司的各项规章制度，身体力行，能够较好的完成领导交办的各项任务。首先作为出纳，我在收付、反映、监视、治理四个方面尽到了应尽的职责;其次作为行政，我在选购、会务、员工福利、文档治理等方面尽到了应尽的职责。过去的几个月里在不断改善工作方式方法的同时，顺当完成如下工作： 一、出纳工作 1、严格执行现金治理和结算制度，定期向会计核对现金与帐目，发觉金额不符，做到准时汇报，准时处理。负责保管现金和会计重要空白凭证，按规定办理领用签发;准时收回公司各项收入，开出收据，准时收回现金存入银行。 2、依据会计供应的依据，与银行相关部门联系，井然有序地完成了职工工资和其它应发放的经费发放工作。负责催取银行存款对账单;保管有关印章，空白收据和空白支票。 3、按国家财经纪律、会计法规和公司财务治理规定，办理现金、银行存款、内部往来的资金收付、划转，检查有关原始凭证;坚持财务手续，严格审核(凭证上必需有经手人及相关领导的签字才能赐予支付)，对不符手续的凭证不付款。财务主管临时离岗的状况下，负责每天早上核对编制清算凭证。 4、帮助财务主管做好日常会计核算和财务治理工作，参加财务预算、决算和财务分析等，已经完成了20_年度财务决算和20_年度财务预算。 5、上级主管交办的其他工作。 二、行政工作 1、负责办公用品选购治理和收发登记治理。每季度收集各个部门的办公用品规划，进展归纳汇总，集中选购办公用品;日常负责公司各部门办公用品的领用和分发工作，监视指导填写办公用品登记簿，保证办公用品账实相符。 2、负责会议及活动的后勤保障。会前预备好会议材料，仔细做好会场布置，安排食宿工作;会后准时清理睬场。20_年4月28日圆满完成了_营业部开业典礼，20_年5月4日组织召开了_证券_营业部与工商银行联合营销会议，20_年6月23日组织召开了大福证券港股投资报告会。 3、负责员工社保和住房公积金的办理和转移。按公司规定，为符合要求的新员工办理社保和住房公积金，帮助做好社保和住房公积金的转移，对离职的员工准时停顿缴纳社保和住房公积金。 4、负责文档治理，负责公司有关文件的收发和上传下达。做好各种文件的收发，复印及誊印工作;分清主次，分清文件的轻重缓急，准时请领导阅办，将相关文件交到有关部门手中;对公司各种文件和档案进展整理、归档。 5、负责订阅报刊杂志，订购饮用水，缴纳电话费、网费。每年依据报刊订阅规划办理相关报刊的订阅，治理日常报刊的收发;每天收集饮用水使用状况，准时订购饮用水，负责饮用水的收发保管;每月准时收取费用账单，准时缴纳电话费和网费，保证工作场所的正常运行。 6、其他工作 20_年5月24日帮助湖南证券业协会召开经纪业务培训会议;20_年10月14日接待_市人力资源和社会保障局社会保险稽核检查，供应相关财务数据;20_年10月18日接待公司总部经纪业务检查;供应相关会议培训资料;20_年11月14日接待人行_支行反洗钱现场检查，供应反洗钱相关资料。以上相关工作都顺当完成，得到了相关部门的表扬。 在工作中，我通过自己的觉察和领导的指正，也发觉了自身很多需要改正的缺点和缺乏： 1、出纳工作中我要多专心，多请示，准时汇报，在工作中如遇到自己无法解决的问题，应请示领导赐予提示或是解决问题的方法，在工作中把握财务人员应当把握的原则。 2、行政的工作特点就是多、繁、杂，为其它各部门供应效劳，以保证不影响我分内工作的顺当完成，并且不耽搁其它部门的正常工作。 3、对于领导安排的进展客户任务完成状况：开户数65户，资产61万元。完成状况不是很好，特殊是资产状况，开户数根本完成。 4、在工作中和同事之间的沟通不够，简单产生误会，导致不必要的冲突。 改良措施： 1、证券业务还有待深入全面了解。在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的不断更新。 2、在本职工作中学习和努力提高业务技能，使自身的工作力量和工作效率得到提高，在以后的工作和学习中我还将不懈的努力和拼搏，做好自己的本职工作 3、在做好本职工作之外，还要不断查找新客源，不断进展新客户，尽量进展有效户，增加客户资产。 4、另外，我还要不断的调整自己的心态，让自己更加的宽容，忍让、大度、不计较一时的得失，加强沟通力量，向其他优秀同事学习，取长补短，相互沟通好的工作阅历，共同进步。 庆幸的是我能够熟悉到自己的种种缺乏，同时我也感谢领导对我的缺点进展指正，在今后的工作中我将牢记领导的教导，仔细对待领导交办的每一件事。20_年的工作已经开头，通过对去年的工作进展总结，我想我能够吸取教训，各方面都能更进一个台阶，以崭新的面貌迎接新一年的挑战。 证券公司个人工作总结6 首先，我必需要感谢公司为我供应了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清楚的熟悉。其次，我还要感谢各位在工作中赐予帮忙的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户效劳质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作状况总结如下： 一，完善营业部柜台整体形象 协作公司的统一形象，统一治理建立，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的效劳质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效标准，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带着至柜台一对一效劳，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必需留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的熟悉和信任。 二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试 上半年我们公司参与了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进展的，当消失信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房效劳器，如何进展风控报备，如何进展现场客户的安抚和讲解工作等，都进展了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。 上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现根本可以用2.0系统实现全部业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进展了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发觉问题准时记录，对于一些新增内容重点学习，比方新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终协作总部完成了每次测试工作。 三，客户资料集中核对整理 这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会关于加强证券公司账户标准日常监管的通知和中国证券登记结算有限公司关于进一步加强证券账户日常治理的通知的精神，落实证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进展全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进展了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进展标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了全部客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户供应给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于_年12月31日之前的机构客户也进展了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检状况、询证函和各项业务单据的留存状况，并制作成表，供应给客服人员进展客户沟通。 四，运营条线员工晋级评定 公司每季度将进展运营条线员工晋级评定工作，我参与了今年第一次的评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，帮助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次表达了团队的力气，在不忘日常业务的根底上，抓紧复习不易接触到的业务学问，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的申请。在今后的晋级评定中，我会一如既往地仔细稳固各项业务，扎实根本功，并积极拓展自己的才能，争取能再上升至三员工。 在马上过去的_年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结全都，共同努力，取得了肯定成绩，但也熟悉到了自身的缺乏，本人也未能完本钱次金如意3号的营销任务，盼望在下半年中，紧跟公司进展步伐，连续完善日常工作，提升客户效劳质量，树立良好口碑，让治理和效劳上一个新台阶。 证券公司个人工作总结7 时间飞逝，岁月如梭，弹指一挥间，20_年已接近尾声，回首过去的一年，内心不禁感慨万千，有熬更守夜的艰难，有收获胜利的喜悦，有工作过程中的焦虑，也有完成任务后的欣喜。如今，当我停顿下来回首这一年经受的一切，面对又将跨过一个年度之坎，让我不得不对自己这过往的一年进展一个梳理和小结。并以回首过去是为了更好地面对将来的心态，总结阅历，发扬成绩，克制缺乏。 一、在日常账户类业务工作中，仔细审核客户资料，积极热忱为客户效劳，既保证业务办理的精确性与合规性又保证我们的效劳质量。 二、随着产品发行的多样化与频繁化，积极学习产品学问，对客户的询问做到有问必答，摸查产品的意向客户数量，准时与总部沟通调协作同，同时还要做好产品销售后的合同流转及销售确认工作。 三、随着新业务的不断推出，不断学习更新业务学问，提高业务水平，同时带好柜台队伍，不使一人落伍，提高整个柜台的战斗力与分散力，保证新业务的顺当推动。 四、风险掌握方面，做好客户身份信息真实性审核，关注融资融券账户合约到期及维持担保比例过低的状况，准时通知客户，并确保客户准时了解合约或追加担保品。 五、反洗钱方面，对新开客户的风险等级进展准时审核及调整，并对反洗钱系统中的可疑交易进展核查与反应。重点关注身份证件过 期客户，联系客户前来办理更新。准时向总部及人民银行报备反洗钱小组人员变动及制度变更状况，按时上报反洗钱季度报表。并在反洗钱工作小组的统一部署下，完成总部及当地人行发起的反洗钱宣传月活动。 在下一年的工作中，我的规划如下：首先将现有的工作变得更加细节化，细节打算一切，要多想一些，做细一些，让事情变得更加完善;其次，要让柜台工作更加标准化，柜台的工作比拟详细和繁杂，需要把各方面的事情分清主次，需要多与各部门沟通、合作。 20_年马上过去，崭新的20_年马上降临。新的一年意味着新的起点、新的机遇、新的挑战，决心再接再厉、更上一层楼，肯定努力翻开一个新的工作局面。在20_年更好的完成工作，完善自我。 证券公司个人工作总结8 自_月起我在证券公司这个大集体承受熏陶，回忆这半年来的工作，我不断加强学习，快速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的熟悉有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，效劳意识、风险意识有新的增加。现将近一年来的工作总结如下： 一、加强学习，提升素养 进入公司工作以来，我深深知道自己的学问水平和综合素养，还存在很多缺乏，特殊是自己尚未通过证券从业人员考试，必需进一步加强学习，提高综合素养。一年来，我时时不忘抓紧学习。 第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。 其次，加强业务学习。除参与公司集中组织的培训外，我利用平常的业余时间，学习了证券业的相关业务学问书籍，准时给自己的学问充电，提升自己的学问应用力量。 第三，加强修养学习。在平常的生活中我牢记“细节打算成败”这句化的深刻道理，时时、到处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积存学问，提升素养，搞好自己的本职工作。 二、积极上进，踏实工作 自进入公司以来，我首先便开头积极的学习适应，后依据公司安排，_月至_月在柜台做业务和开户工作，由于之前劳碌到_月才取得证券从业资格证。基金任务完成状况不是很抱负，一年的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户_个，客户总资产_万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台帮助工作，复印、扫描等等。 三、正视问题，连续努力 通过近一年的学习，我对证券业务的熟悉更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮忙下自己的业务水平和综合素养也得到了肯定提升。同时，我也