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证券经纪人考试题目下载5章证券经纪人考试题目下载5章 第1章 根底工具价格的变幻莫测打算了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。( )正确答案：×答案 ×解析 根底工具价格的变幻莫测打算了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金触衍生工具高风险性的重要诱因。 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为( )股一般股票。A200B300C400D500正确答案：D答案 D解析 该股票的转换比例为：可转换证券面值/转换价格=1000/20=50，则10000元债券可按20元1股的价格转换为500股一般股票。 以下描述不正确的有( )。A股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的买方B依据我国公司法和证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济进展状态的灵敏信号D上海、深圳证券交易所自2023年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特殊的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为10%正确答案：AD答案 AD解析 A项股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行托付买入股票的方式进展申购的发行方式；D项涨跌幅比例统一调整为5%。 是为了进一步标准营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素养，逐步建立具有肯定专业水平的营销队伍，以促进证券市场标准进展，爱护投资者合法权益。A证券经纪业务营销人员须取得从业资格B证券经纪业务营销人员的诚信信息治理C证券经纪业务营销人员的执业注册与治理D证券经纪业务营销人员的行为标准正确答案：A答案 A解析 从事证券经纪业务营销业务的人员应当参与由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的根底科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格；或者可以参与由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。题中所述就是证券经纪业务营销人员须取得从业资格的目的。 以下属于证券发行市场的作用的有( )。A维持了证券发行价格的稳定B为资金供给者供应投资的时机C形成资金流淌的收益导向机制D为资金需求者供应筹措资金的渠道正确答案：BCD答案 BCD解析 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在以下三个方面：为资金需求者供应筹措资金的渠道；为资金供给者供应投资的时机，实现储蓄向投资转化；形成资金流淌的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。 债券的流淌性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，敏捷地转让债券，到期收回本金。( )正确答案：×答案 ×解析 流淌性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，敏捷地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。流淌性首先取决于市场为转让所供应的便利程度；其次还表现为债券在快速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。 我国证券账户根据账户用途划分，其中不含有( )。A人民币一般股票账户B人民币特种股票账户C外币一般股票账户D证券投资基金账户正确答案：C答案 C解析 依据证券账户治理规章的规定，我国证券账户根据账户用途划分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 国有金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进展非法活动的，构成挪用资金罪。( )正确答案：×答案 ×解析 国有金融机构的工作人员的上述行为构成挪用公款罪。证券经纪人考试题目下载5章 第2章 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人根据商定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )正确答案：×答案 ×解析 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务根据行权价格向权证持有人出售或购置标的证券；题中描述的是证券现金结算方式的定义。 上海证券交易所和深圳证券交易所实行退市风险警示制度是从( )开头的。A2023年4月3日B2023年4月3日C2023年5月8日D2023年5月8日正确答案：C答案 C解析 2023年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别公布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从2023年5月8日起实行退市风险警示制度。 若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日开盘价为( )元。A12.10B12.08C12.15D12.18正确答案：A答案 A解析 与上海证券交易所不同，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。该股票上一日收盘价为12.08元，所以选择12.10元作为当日开盘价。 我国目前资本工程下的外汇收支尚未完全开放，但是近年来，有关开放境内合格机构投资者(QDII)投资境外资本市场的呼声越来越高。（ ）正确答案： 在认购配股操作中，证券交易所利用电脑交易撮合系统掌握( )的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A买空B卖空C议价D申报正确答案：B答案 B解析 在上海证券交易所的认购配股缴款操作流程中：由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的掌握卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一揽子股票组合。（ ）正确答案： 以下属于金融衍生工具按根底工具种类划分的是( )。A内置型衍生工具B外置型衍生工具C股权类衍生工具DOTC交易的衍生工具正确答案：C答案 C解析 金融衍生工具从根底工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。ABD三项是按产品形态和交易场所划分的。 “国民经济晴雨表”是指（ ）。A证券市场B股票市场C金融市场D融资市场正确答案：A证券经纪人考试题目下载5章 第3章 以下各项中，违反了证券交易必需遵守的公正原则的有( )。A未按要求办理证券交易中的各项手续B交易主体的资金数量大而优先进展交易C未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D交易力量强的交易主体法律地位较高正确答案：AC答案 AC解析 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参加各方，以及公正地处理证券交易事务。因此AC两项均违反了证券交易的公正原则；BD两项违反了公正原则。 平衡型基金一般将资产投资于债券及优先股的比例是（ ）。A75%100%B50%75%C25%50%D025%正确答案：C 大体而言，市场营销观念经受了( )的演化。A生产观念、产品观念B销售观念、市场营销观念C国内营销观念、国际营销观念D社会营销观念、全国营销观念正确答案：ABD答案 ABD解析 近年来，西方市场营销学者就市场营销观念的进展进展了不同的划分，但大体而言，市场营销观念经受了生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念和全国营销观念六个阶段的演化。 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。A股东的姓名或者名称及住宅B公司名称C各股东所持股票的编号D各股东取得股份的日期正确答案：ACD答案 ACD解析 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，除ACD三项外，还应记载各股东所持股份数。 宏观经济分析主要探讨( )对证券价格的影响。A公司经营治理力量B经济指标C经济政策D公司的竞争力量正确答案：BC答案 BC解析 宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标包括先行性指标、同步指标和滞后性指标。经济政策则主要包括：货币政策、财政政策、信贷政策、债务政策、税收政策、利率与汇率政策、产业政策、收入安排政策等等。AD两项是公司分析的内容。 开放式基金的价格常常消失折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。( )正确答案：×答案 ×解析 开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加肯定的购置费，赎回价是基金份额净资产值减去肯定的赎回费，不直承受市场供求影响；封闭式基金的价格受供求的影响，常常消失折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。 证券投资分析的目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，发觉具有投资价值的证券。( )正确答案：答案 解析 证券投资分析的目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，发觉那些价格偏离价值的证券。 持续、稳定、高速的GDP增长将会促进证券市场价格上涨，其缘由不在于( )。A伴随总体经济增长，公司经营效益提高，而投资风险减小B伴随总体经济增长，居民收入水平得以提高，导致投资需求增加C伴随总体经济增长，人们对将来经济形势形成良好预期，投资积极性提高D伴随总体经济增长，政府实行紧缩的货币政策以掌握经济的过速增长，使得企业的资金持有本钱降低、企业利润增加正确答案：D答案 D解析 题中ABC三项都属于持续、稳定、高速的GDP增长对证券市场的影响，整体上会产生促进作用；D项属于高通胀下的GDP增长对证券市场的影响。证券经纪人考试题目下载5章 第4章 以下解释中，( )是指证券交易的清算。A买方支付肯定款项以获得所购证券，卖方交付肯定证券以获得相应价款B肯定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C公司、企业完毕经营活动、收回债务、处置安排财产等行为的总和D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵正确答案：B答案 B解析 A项属于证券交易中交收的概念；CD两项属于清算的另外两种解释，但不是证券交易的清算解释。 认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格确实定，一般在认股权证发行时该公司一般股票价格的根底上，上浮10%( )。A15%B20%C25%D30%正确答案：D答案 D解析 认股权证也称为股本权证，一般由根底证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格确实定，一般在认股权证发行时该公司一般股票价格的根底上，上浮10%30%。 依据我国货币市场基金治理暂行规定的规定，对于每日根据面值进展报价的货币市场基金，应当( )进展收益安排，可以在基金合同中将收益安排的方式商定为红利再投资。A.每日B.每两日C.每周D.每15日正确答案：A答案 A解析 对货币市场基金的收益安排，中国证监会有特地的规定。货币市场基金治理暂行规定第九条规定，对于每日根据面值进展报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益安排的方式商定为红利再投资，并应当每日进展收益安排。 证券市场的根本功能包括( )。A筹资一投资功能B行业监视功能C定价功能D资本配置功能正确答案：ACD答案 ACD解析 证券市场的三大根本功能包括：筹资一投资功能，表达为证券市场一方面为资金需求者供应了筹集资金的时机，另一方面为资金供应者供应了投资对象；定价功能，表达为证券的价格反映了证券所代表的资本的价格；资本配置功能，指通过证券价格引导资本的流淌从而实现资本的合理配置的功能。 我国证券交易所规定，首个交易日实行价格涨跌幅限制的情形有( )。A首次在深圳证券交易所公开上市发行的封闭式基金B首次公开发行上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D配股上市的股票正确答案：AD答案 AD解析 我国证券交易所规定，属于以下情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)；增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票；证券交易所或中国证监会认定的其他情形。 假如一上市公司股票交易发生特别波动，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，但无权利要求上市公司马上公布有关信息。（ ）正确答案：× 对于影响股票价格的因素，以下表述不正确的有( )。A人为操纵往往会引起股票价格短期的猛烈波动B公司主要经营治理者的更换会转变公司的经营方针、治理水平、财务状况和盈利水平C经济周期波动与股价变动的关系是：复苏阶段股份上涨，高涨阶段股价上升，危机阶段股价低迷，萧条阶段股价下跌D股份公司的经营状况是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格成正比，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌正确答案：C答案 C解析 C项经济周期波动与股价变动的关系是：复苏阶段股价上升，高涨阶段股价上涨，危机阶段股价下跌，萧条阶段股价低迷。 以下对我国证券投资基金的熟悉不正确的选项是( )。A中国已有中外合资基金B封闭式基金渐渐成为基金设立的主流形式C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D证券投资基金治理暂行方法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用正确答案：B答案 B解析 基金规模快速增长，开放式基金后来居上，渐渐成为基金设立的主流形式。证券经纪人考试题目下载5章 第5章 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。A股东账户的账号和密码B买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C资金账户的账号和密码D客户的违法信息正确答案：ABC答案 ABC解析 证券经纪商为客户保密的资料包括：客户开户的根本状况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户托付的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。 中国投资有限责任公司于2023年9月29日宣告成立，注册资本金2023亿美元，成为特地从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财宝基金的发端。（ ）正确答案： 国际债券的发行人主要有( )。A各国政府B国际组织C政府所属机构D银行及其他金融机构正确答案：ABCD答案 ABCD解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。 证券保荐业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）正确答案：× 以下关于基金托管人的说法，不正确的有( )。A基金托管人是基金持有人权益的代表B基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当C基金托管人主要是对基金治理人进展监视和保管基金资产D基金托管人对所托管的基金担当着重要的法律责任，不担当行政责任正确答案：D答案 D解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“治理与保管分开”的原则对基金治理人进展监视和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当。基金托管人的作用打算了它对所托管的基金担当着重要的法律及行政责任。 证券清算业务主要是指( )。A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C肯定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算D结算参加人依据清算的结果在事先商定的时间内履行合约的行为正确答案：C答案 C解析 ABD三项均属于证券交收业务。 契约型基金与公司型基金的区分在于( )。A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D基金单位的价格不同正确答案：ABC答案 ABC解析 契约型基金与公司型基金的区分在于：资金的性质不同，契约型基金的资金是信托财产；公司型基金的资金是通过发行一般股票筹集的公司法人的资本；投资者的地位不同，契约型基金的投资者是基金契约的当事人之一，投资者既是基金的托付人，又是基金的受益人，公司型基金的投资者购置基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大；基金的营运依据不同，契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 在汲取资金时，以个人为目标的( )，一般汲取个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债正确答案：B答案 B解析 非流通国债(储蓄国债)是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，它可以记名，也可以不记名。非流通国债汲取资金，有的以个人为目标，有的以一些特别的机构为对象。以个人为目标的非流通国债，一般是汲取个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。