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证券经纪人考试试题及答案8辑证券经纪人考试试题及答案8辑 第1辑 上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采纳全价交易方式。( )正确答案：×答案 ×解析 上海证券交易所目前公司债券的现货交易采纳净价交易方式，但深圳证券交易所公司债券的现货交易仍采纳全价交易方式。 以下各行为中，不属于操纵市场的为( )。A合谋联合买卖B虚买虚卖C内幕交易D在自己实际掌握的账户之间进展证券交易正确答案：C答案 C解析 操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户供应（ ）。A帮助开户B供应期货行情信息及交易设施C代理期货交易D帮助风险掌握正确答案：ABD X股票的收盘价为12.55元，Y股票的交易特殊处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为_元；Y股票交易的价格上限为_元。( )A13.81；10.14B12.86；11.14C12.86；10.14D13.81：11.14正确答案：A答案 A解析 依据涨跌幅价格的计算公式可得：涨跌幅价格=当前收艋价×(1±涨跌幅比例)，因此X股票的价格上限=12.55×(1+10%)=13.81(元)；Y股票的价格上限=9.66×(1+5%)=10.14(元)。 张某是证券交易所工作人员，一日，钱某拿着贩卖毒品所得去证券交易所买卖股票，张某对钱某的资金有所疑心，但是由于业务比拟多，就没有认真检查，使得钱某的资金顺当买进股票，对张某的行为以下说法正确的选项是( )。A构成洗钱罪B构成贩卖毒品罪C构成徇私舞弊罪D不构成洗钱罪正确答案：D答案 D解析 洗钱罪只有在有意主观状态下才可以构成，张某并不具有洗钱的有意，不构成洗钱罪，同样，贩卖毒品罪和徇私舞弊罪都属于有意犯罪，只有具备实施相关罪行的主观有意才构成。 沪深300指数的编制者是（ ）。A中证指数公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证监会正确答案：A 按（ ）为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。A公司股票是否上市流通B公司是否参加股票交易C公司债券是否上市流通D公司是否参加债券交易正确答案：A 积极主动的营销者不包括（ ）。A商品生产者B商品承运机构C流通中的再加工者D特地销售商品的中介机构正确答案：B证券经纪人考试试题及答案8辑 第2辑 上市公司诚信建立的主要内容不包括( )。A重视投资者关系治理，标准控股股东行为B高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程C高管人员被动承受公众监视、忠实履行信息披露义务D标准治理和经营行为，严格信息披露，完善治理构造和内掌握度，杜绝财务虚假正确答案：C答案 C解析 C项应为高管人员应主动承受公众监视、忠实履行信息披露义务。 是为了进一步标准营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素养，逐步建立具有肯定专业水平的营销队伍，以促进证券市场标准进展，爱护投资者合法权益。A证券经纪业务营销人员须取得从业资格B证券经纪业务营销人员的诚信信息治理C证券经纪业务营销人员的执业注册与治理D证券经纪业务营销人员的行为标准正确答案：A答案 A解析 从事证券经纪业务营销业务的人员应当参与由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的根底科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格；或者可以参与由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。题中所述就是证券经纪业务营销人员须取得从业资格的目的。 以下关于封闭式基金的基金规模和封闭期限的说法，正确的选项是( )。A规模和期限在任何状况下都不行以转变B规模和期限若经法定程序认可均可以转变C期限在任何状况下不行以转变，规模若经法定程序认可可以增加D规模在任何状况下不行以转变，期限若经持有人大会通过并经监管部门同意可以延长正确答案：B答案 B解析 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。 以下选项中，( )有权制定并公布法律。A全国人民代表大会常务委员会B国务院C国家主席D省级以上人民政府正确答案：A答案 A解析 国家法律是证券法律体系中最高层次的法律标准，是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律标准。只有全国人大及其常委会有权制定并公布法律。 依据证券法的规定，证券公司应当参加证券业协会。（ ）正确答案： 以下不属于公司型基金的特点的有( )。A组织构造类似于一般股份公司B设立程序类似于一般股份公司C基金的持有人大会类似于股份公司的股东大会D基金公司主要是通过契约来标准基金各当事人的行为正确答案：D答案 D解析 公司型基金的特点有：基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构；但不同于一般股份公司的是，它托付基金治理公司作为专业的财务参谋或治理公司来经营、治理基金资产；基金的组织构造与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金全部。D项是契约型基金的特点。 行权的证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人根据商定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（ ）正确答案：× 可转换债券的市场价格变动与本公司一般股票价格的变动( )。A同方向B反方向C同比例同方向D同比例反方向正确答案：A答案 A解析 由于可转换债券的持有人可以在肯定的条件下将该债券转换为本公司的股票，假如本公司的股票价格上升，则转换后的债券价格也会有所上升，则债券的市场价格必定上升。因此两者呈同方向变动，但变动比例未必全都。证券经纪人考试试题及答案8辑 第3辑 依据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。A中国人民银行B中国保监会C中国银监会D中国证监会正确答案：D答案 D解析 依据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特殊会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。 证券公司向客户融资融券应当向客户收取肯定比例的（ ）。A手续费B保证金C佣金D担保金正确答案：B 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。A1000万元B5000万元C8000万元D10000万元正确答案：B 封闭式基金的存续期是指( )。A基金从成立起到终止之间的时间B从每年的1月1日到该年的12月31C从开头认购到全部份额认购完成时的时间D从终止时开头清算到清算完毕之间的时间正确答案：A答案 A解析 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。 企业营销活动的根底和条件是( )。A消费者需求B市场营销产品C市场营销环境D市场交换媒介正确答案：C答案 C解析 没有市场营销环境，企业营销活动就无从谈起。因此，市场营销环境是企业营销活动的根底和条件。 关于目标市场，以下说法正确的选项是( )。A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略”C目标市场的设定只能是一系列细分市场D依据所选择细分市场的标准，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略，集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式正确答案：A答案 A解析 差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”；集中性市场营销策略又称“密集性策略”；目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场；依据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式 在我国，( )是国有股权行政治理的专职机构。A国务院B国有资产治理部门C国有投资公司D资产经营治理公司正确答案：B答案 B解析 依据股份有限公司国有股权治理暂行方法的规定，国有资产治理部门是国有股权行政治理的专职机构。 关于基金的运作费用，以下说法正确的选项是( )。A风险越高，操作费用比率越低B运作费用比率与基金规模无关C基金规模越小，操作费用比率越高D基金规模越大，操作费用比率越高正确答案：C答案 C解析 基金运作费又称操作费用，包括支付注册会计师费、律师费、召开年会费用、中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费等。基金规模越小，单位操作费用就越高，操作费用比率越高。证券经纪人考试试题及答案8辑 第4辑 关于上海证券交易所交易单元，以下说法正确的有( )。A会员要进入证券交易所市场进展证券交易的，须成为证券交易所的交易参加人B交易参加人应当通过在证券交易所申请开设的参加者交易业务单元进展证券交易C参加者交易单元是指交易参加人据此可以参加证券交易所治理，享有投票权利的根本单位D证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参加证券交易所证券交易与承受证券交易所监管及效劳的根本业务单位正确答案：AB答案 AB解析 C项参加者交易单元，是指交易参加人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并承受上海证券交易所相关交易业务治理的根本单位；D项描述的为深圳证券交易所的交易单元。 对投资者而言，证券交易结算资金账户是用于( )的专用账户。A证券发行B证券交易C证券交易资金清算D证券交收正确答案：C答案 C解析 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动状况的专用账户。 权证买入申报数量为（ ）的整数倍。A10000份B1000份C100份D10份正确答案：C 关于证券经纪商，以下表述错误的选项是( )。A遵照客户发出的托付指令进展证券买卖B与客户是托付代理关系C不担当交易中的价格风险D尽可能以有利于自身的价格使托付指令得以执行正确答案：D答案 D解析 D项应为尽可能以最有利投资者的价格使托付指令得以执行，表达投资者利益优先的原则。 在订单匹配原则方面，( )是各证券交易所普遍使用的第一优先原则。A时间优先B做市商优先C经纪商优先D价格优先正确答案：D答案 D解析 在订单匹配原则方面，依据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例安排原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。 我国证券交易所规定，首个交易日实行价格涨跌幅限制的情形有( )。A首次在深圳证券交易所公开上市发行的封闭式基金B首次公开发行上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D配股上市的股票正确答案：AD答案 AD解析 我国证券交易所规定，属于以下情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)；增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票；证券交易所或中国证监会认定的其他情形。 若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日开盘价为( )元。A12.10B12.08C12.15D12.18正确答案：A答案 A解析 与上海证券交易所不同，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。该股票上一日收盘价为12.08元，所以选择12.10元作为当日开盘价。 证券投资基金会计核算方法规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按( )估值。A估值日收盘价B除权价、配股价、增发价C估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价正确答案：C答案 C解析 对于基金资产的估值原则，证券投资基金会计核算方法规定：任何上市流通的有价证券(含股票和债券)，以其估值日在证券交易所挂牌的市价计算；估值日无交易的以最近交易日的市价计算；未上市的股票应区分两种状况处理：向原有股东配售的股票或向社会公众增发的股票，按公布日市价计算；配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额计算；如有新增事项，按国家最新规定计算。证券经纪人考试试题及答案8辑 第5辑 在切线中，（ ）是指当股价下跌到某个价位四周时，会消失买方增加、卖方削减的状况，从而使股价停顿下跌，甚至有可能上升。A压力线B支撑线C反抗线D阻力线正确答案：BC 技术分析的理论根底是( )。AK线理论B技术指标理论C波浪理论D道氏理论正确答案：D答案 D解析 道氏理论是技术分析的理论根底，很多技术分析方法的根本思想都来自于道氏理论。该理论的创始人是美国人查尔斯?亨利?道。 以下关于利率风险的说法，正确的有( )。A利率风险是一般股的主要风险B利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D利率风险对一般股的影响：从长期看，取决于上市公司对利率变动的化解力量正确答案：BCD答案 BCD解析 A项利率风险是固定收益证券的主要风险，特殊是债券的主要风险。 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ ）。A资金使用方向B市场利率变化C票面价值的币种D债券的变现力量正确答案：ABD 以下关于证券登记结算公司的说法中，不正确的选项是( )。A以营利为目的B证券登记结算实行分散的运营方式C具有证券登记、存管和结算效劳所必需的场所和设施D其名称中应当标明“证券登记结算”字样正确答案：AB答案 AB解析 证券登记结算公司是为证券交易供应集中登记、存管与结算效劳的特地机构，是不以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算实行全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规章应当依法制定，并须经证券监视治理机构批准。为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司具有必备的效劳设备和完善的数据安全爱护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等治理制度；建立完善的风险治理系统。 1999年11月4日，美国国会通过格拉斯一斯蒂格尔法案，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。( )正确答案：×答案 ×解析 1999年11月4日，美国国会通过金融效劳现代化法案，废除了1933年经济危机时代制定的格拉斯一斯蒂格尔法案，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。 是依据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。A客户沟通B渠道选择C市场细分D确定目标市场正确答案：C答案 C解析 市场细分的概念是由美国营销学家温德尔?斯密于1956年提出的，是指依据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。 若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C答案 C解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手证券经纪人考试试题及答案8辑 第6辑 股票是一种有价证券，其最根本的特征是( )。A收益性B流淌性C永久性D风险性正确答案：A答案 A解析 股票具有五个方面的特征：收益性、风险性、流淌性、永久性和参加性。其中，收益性是股票最根本的特征，是指股票可以为持有人带来收益的特性。 英国在日本发行的以美元为面值的债券叫（ ）。A欧洲债券B武士债券C扬基债券D“熊猫债券”正确答案：A 证券登记结算公司履行的职能包括（ ）。A证券账户、结算账户的设立和治理，证券的存管和过户B证券持有人名册登记及权益登记，证券结算和资金结算C受发行人托付派发证券权益D办理与上述业务有关的查询、信息、询问和培训效劳正确答案：ABCD 王女士买入北方公司股票5000股，包括股票价格9000元和交易税费200元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票5000股，资金账户上会削减( )元。A0B200C9000D9200正确答案：D答案 D解析 资金账户的削减额由股票价格和交易税费两局部组成，即9200(9000+200)元。 加强职业道德建立的主要途径有（ ）。A明确职业道德建立的指导思想和目的B明确职业道德建立的内容C明确职业道德建立的对象D明确职业道德建立的方法正确答案：ABCD 上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。（ ）正确答案： 可转换优先股票是指证券持有者可依据肯定转换条件，将一般股票转换成发行人优先股票的证券。( )正确答案：×答案 ×解析 可转换优先股票是指证券持有者可依据肯定的转换条件，将优先股票转换成发行人一般股票的证券。 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。A筹集长期稳定的公司股本B减轻公司利润分派负担C改善公司的经营状况D保持公司的经营决策权不变正确答案：ABD答案 ABD解析 优先股票具有股票的一般特征，可以为公司筹集长期稳定的股本；同时优先股票股息固定，可以减轻公司利润分派负担；优先股票一般没有参加经营决策的权利，可以保持公司的经营决策权不变。证券经纪人考试试题及答案8辑 第7辑 从20世纪70年月开头，证券市场消失了高度富强的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。A资产化率B资本化率C证券化率D市场化率正确答案：C答案 C解析 证券化率通常是指某国(或地区)的各类证券总值与该国(或地区)的国内生产总值(GDP)之间的比率。一般而言，证券化率是衡量一国(或地区)证券市场进展程度、反映证券市场容量的重要指标。 证券交易全部权审核股票和公司债券的上市交易申请，申请人对证券交易所的审核打算有异议的，应当提交证券监视治理部门复核。( )正确答案：×答案 ×解析 证券交易全部权审核股票和公司债券的上市交易申请，也有权复核相关异议。 仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者的账户被称为（ ）。A人民币一般股票账户B人民币特种股票账户C证券投资基金账户D人民币外币股票账户正确答案：A 证监会对某证券公司进展行政清理时所产生的以下费用中，属于行政清理费用的是( )。A聘用专业机构的费用B行政清理组履行职务的费用C行政清理组治理证券公司人员所需费用D行政清理组转让证券公司财产所需费用正确答案：ABD答案 ABD解析 行政清理费用，是指行政清理组治理、转让证券公司财产所需的费用，行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。 20世纪50年月，我国政府发行的国债品种是( )。A人民成功折实公债和国家重点建立债券B人民成功折实公债和根本建立债券C特种债券和国家经济建立公债D人民成功折实公债和国家经济建立公债正确答案：D答案 D解析 20世纪50年月，我国政府发行了两种国债：1950年发行的人民成功折实公债和19541958年发行的国家经济建立债券。 通常状况下，证券类金融产品的流通性与收益性( )。A呈反比B呈正比C不相关D不确定正确答案：A答案 A解析 通常状况下，证券类金融产品的流通性越强，收益性越低，两者呈反比。 社会营销观念要求企业( )。A要考虑到消费者和社会的长远利益B满意目标客户的需求C将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来D进展大量的推销活动以引起消费者购置产品的兴趣正确答案：ABC答案 ABC解析 社会营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和增进消费者和社会福利的状况下，比竞争者更有效率地向目标市场供应产品和效劳。这不仅要求企业满意目标客户的需求，而且要考虑到消费者和社会的长远利益，马上企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来。D项涉及的是销售观念。 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（ ）。A1771年B1772年C1773年D1774年正确答案：C证券经纪人考试试题及答案8辑 第8辑 影响股价的宏观经济因素包括（ ）。A经济增长B经济周期循环C财政政策D市场利率正确答案：ABCD 证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）。A经营风险B经济周期波动风险C利率风险D财务风险正确答案：B 依据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，安排形式和安排方式分别是( )。A现金，每年至少一次B基金单位，每年至少2次C现金或基金单位，每年至少2次D现金或基金单位，每两年至少一次正确答案：A答案 A解析 基金收益安排原则之一是“基金收益安排实行现金方式，每年至少安排一次”。 以下各项中，属于信息技术业的有( )。A计算机应用效劳业B通信及相关设备制造业C通信效劳业D计算机及相关设备制造业正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根据上市公司行业分类指引，信息技术业包括：G81通信及相关设备制造业、G83计算机及相关设备制造业、G85通信效劳业、G87计算机应用效劳业。 实物债券是特别意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。( )正确答案：×答案 ×解析 实物债券是一般意义上的债券，许多国家通过法律或者法规对实物债券的格式予以明确规定。我国发行的无记名国债不属于这类。 网上竞价发行方式是国际证券界发行证券的通行做法，也被称为( )。A招标购置方式B承销购置方式C包销购置方式D代销购置方式正确答案：A答案 A解析 网上竞价发行是指由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，又称为招标购置方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。 实际净申购金额为（ ）元。A10150.025B101500.25C98521.75D9852.22正确答案：C 以下关于时间优先原则的陈述中，正确的选项是( )。A同一时点申报，按价格大小挨次打算优先挨次B同价位申报，按申报时序打算优先挨次C无论价位是否一样，均按申报时序打算优先挨次D无论申报方式如何，证券经纪商应按受托时间的先后次序为托付人申报正确答案：B答案 B解析 申报的原则为：价格优先，时间优先。其中，时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为托付人申报；同价位申报，按申报时序打算优先挨次。A项指的是价格优先原则。