证券执业资格管理办法.docx

中国银河证券股份证券执业资格治理方法第一章 总则第一条 为标准公司员工证券执业资格治理，依据证券法、证券、期货投资询问治理暂行方法、中国证监会证券业从业人员资格治理方法、中国证券业协会以下简称协会证券业从业人员资格治理实施细则试行及其有关通知，结合公司实际状况， 制定本方法。其次条 本方法适用于与公司签订劳动合同的正式员工。其次章 证券执业证书第三条 公司总部从事自营、经纪、承销、投资询问、受托治理等业务的业务部门专业人员及其治理人员，公司总部运营部、法律合规部、风险治理部、财务会计部、信息技术部、审计部等从事与业务流程相关的支持、治理部门人员，各分支机构员工，以及依据中国证监会规定需要取得执业证书的其他人员，均应取得证券执业证书。第四条 公司鼓舞全体在岗正式员工取得执业证书。第五条 申请执业证书必需是公司在岗正式员工。第六条 取得执业证书的人员，经公司委派，可以代表公司对外开展公司经营的证券业务。第七条 公司各单位不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。第三章 执业资格证书的组织治理10第八条 公司在证券执业证书的组织治理上实行分级治理方式， 由公司授权指定的公司资格治理员、各单位授权指定的单位资格治理员共同完成。第九条 公司通过指定公司资格治理员，负责公司从业人员资格治理工作，履行协会规定的工作职责。第十条 公司总部各部门、各营业部需指定专人为本单位资格治理员见附件一，负责本单位从业人员资格治理工作。各单位资格治理员应协作公司资格治理员履行以下职责：一负责所在单位从业人员执业证书申请工作；二负责所在单位从业人员执业证书变更申请工作;三负责所在单位执业证书申请人的申请材料初审;四负责所在单位执业人员的备案事项;五协作公司组织实施所在单位员工执业年检工作;六帮助协会、公司对执业人员的检查或调查；七为所在单位人员供给相关询问和指导；八催促所在单位从业人员参与证券后续职业培训。第十一条 公司总部各部门单位资格治理员未有明确指定的，其职责由部门综合岗担当。第十二条 各营业部单位资格治理员应由负责综合人事的人员担当。第十三条 各治理部专职人员的资格申请及治理工作由当地中心营业部的单位资格治理员代为治理。第十四条 各单位更换单位资格治理员，应在三个工作日内向公司备案见附件一。单位资格治理员不得擅自托付他人代其行使职责。第十五条 公司人力资源部负责员工身份甄别，以及公司总部员工、分支机构负责人申请材料的审核。第十六条 公司在内部网设立“资格治理”邮箱，作为公司从业人员资格治理的工作、联系渠道。各单位资格治理员应通过“资格治理”邮箱与公司资格治理员联系以开展资格治理工作。第四章 执业证书的申请第一节 执业证书岗位划分及一般证券业务的申请条件第十七条 执业证书依据申请条件，分三种岗位，即：一般证券业务、证券投资询问业务、证券资信评估业务。公司在岗正式员工可依据工作岗位安排，选择申请一般证券业务或证券投资询问业务中的一种，不得同时申请两种执业岗位。第十八条 申请从事一般证券业务应当具备以下条件：一已取得证券从业资格即通过协会统一组织的根底科目和一门专业科目考试；二具有完全民事行为力量；三最近三年未受过刑事惩罚；四未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；五品德端正，具有良好的职业道德；六法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。其次节 证券投资询问业务的申请条件第十九条 从事投资询问业务是指以以下形式为投资人或者客户供给证券投资分析、推测或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动：一承受投资人或者客户托付，供给证券投资询问效劳；二举办有关证券投资询问的讲座、报告会、分析会等；三在报刊上发表证券投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供给证券投资询问效劳；四通过 、 、电脑网络等电信设备系统，供给证券投资询问效劳；五中国证监会认定的其他形式。其次十条 申请从事证券投资询问业务应当具备以下条件：一已取得证券从业资格，其中，通过投资分析专业科目考试；二具有中华人民共和国国籍；三具有完全民事行为力量；四具有大学本科以上学历；五具有从事证券业务两年以上的经受；六未受过刑事惩罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者， 或者已过禁入期的；七品德良好、正直诚恳，具有良好的职业道德；八法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件；九在公司总部争论所、零售客户部仅限客户效劳部、机构客户部从事投资询问业务的人员，在营业部仅限理财效劳部、市场营销部从事投资询问业务的人员；其次十一条 公司从事投资询问业务人员，应遵守公司有关投资询问业务治理的规定。其次十二条 公司各单位负责人对本单位从事投资询问业务人员的投资询问活动负有治理及监视责任。第三节 申请流程其次十三条 申请是指已通过证券从业资格考试，从未在证券等各类经营机构取得过执业证书，第一次进展的申请。其次十四条 申请流程一申请人依据申请人申请及变更流程见附件六向所在单位的单位资格治理员提出申请。二单位资格治理员初审符合申请条件后，通过邮件将申请人员申请表见附件二上报公司资格治理员，向公司资格治理员申请登录号及注册密码。三单位资格治理员在取得登录号及注册密码后供给应申请人。四申请人按执业申请表填报须知及申请人申请及变更流程见附件六登录协会网上执业资格治理系统 :/zg.sac. 格证、奖惩材料复印件、1 张 2 寸彩色证件照片、密码修改状况提交至单位资格治理员。五单位资格治理员修改申请人注册密码，对申请人打印签字后的执业申请表、附件及其网上电子申请表的真实性、完整性、标准性进展检查公司总部单位资格治理员仅对申请人网上申请材料的完整性、标准性进展检查；经审核无误，提交网上电子申请表。六单位资格治理员在提交网上电子申请表后，通知公司资格治理员对网上电子申请表的完整性、标准性进展复核。七经公司资格治理员复核确认后，单位资格治理员在申请人执业申请表机构承诺局部的资格治理员签名处签字、盖章后公司总部单位资格治理员无需盖章将执业申请表及其附件包括身份证复印件、最低至最高学历证明复印件、证券从业资格考试合格证、奖惩材料复印件、1 张 2 寸彩色证件照片、密码修改状况交寄公司资格治理员。八公司资格治理员对书面材料进展复核后，向协会提交申请。九单位资格治理员依据公司资格治理员、协会审核结果，催促有关申请人补充材料，并修改或补充申请人网上个人信息后，重提交网上申请表；同时依据公司资格治理员、协会要求供给书面材料。第四节 变更申请及流程其次十五条 执业证书的变更是指执业证书中执业岗位、执业机构的变更。其中：一执业岗位变更是指具有执业证书的人员在同一机构内部发生执业岗位变动而进展的变更，即由一般证券业务变更为证券投资询问业务或由证券投资询问业务变更为一般证券业务。二执业机构变更是指具有执业证书的人员在证券经营机构间流淌而进展的变更。其次十六条 公司员工发生执业岗位变动的，或具有其他证券经营机构执业证书的员工，均应进展执业证书的变更。其次十七条 变更流程一申请人依据申请人申请及变更流程见附件六向所在单位的单位资格治理员提出申请属于执业机构变更申请的人员在提交变更申请前应向原执业机构确认已向协会履行备案手续，或各单位资格治理员在本单位执业人员发生执业岗位变动时；单位资格治理员经审核符合变更条件后，通过邮件将执业证书变更申请表见附件三上报公司资格治理员。二公司资格治理员依据上报邮件复核无误后，向协会提交申请。三协会受理后如同意变更申请，由公司资格治理员向单位资格治理员供给申请人的登陆号及注册密码。四单位资格治理员在取得登录号码及注册密码后供给应申请人。五此后流程同申请流程中四至九。第五章 执业证书的备案其次十八条 备案是指执业人员受到所在机构、自律组织、监管机构嘉奖、处分、惩罚以及离开所在机构时，所在机构向协会备案的情形。其次十九条 公司总裁办公室、纪检监察室、人力资源部等有关部门，在发生上述需备案情形时，应准时通知公司资格治理员，并供给嘉奖、处分、惩罚的有关文件材料。第三十条 备案流程一各营业部单位资格治理员在本单位执业人员发生上述需备案情形时，应在七个工作日内通过电子邮件向公司资格治理员上报执业人员信息备案表见附件四；涉及嘉奖、处分、惩罚情形的，应将有关文件材料 至公司资格治理员。二公司资格治理员依据各营业部单位资格治理员上报的电子邮件、公司有关部门通知或所供给的文件材料，向协会履行备案手续。第三十一条 公司资格治理员在收到协会有关从业人员注册变更申请的定向告知信息后，应在三个工作日内向有关单位的单位资格治理员或负责人转告信息内容；有关单位应在五个工作日内向公司资格治理员或公司人力资源部出具书面意见及相关材料。第六章 执业证书个人信息的修改第三十二条 个人信息的修改是指执业人员在执业证书或其治理系统中，因身份证、姓名变更或错误而需修改的情形。第三十三条 修改流程一申请人向本单位资格治理员提交书面申请，并供给、旧身份证复印件及当地公安机关证明复印件。二各单位资格治理员在审核无误后，填报个人信息修改申请见附件五，连同附件一并 至公司资格治理员。三公司资格治理员在复核无误后，向协会提交书面申请，办理修改手续。第七章 执业证书的发放与保管第三十四条 执业证书为协会供给的电子版执业证书，其执业注册信息以协会网站即时公布的内容为准。第三十五条 公司资格治理员每两个月向有关单位资格治理员集中发放一次协会近审核颁发的电子版执业证书。第三十六条 执业证书发放至员工个人，由员工个人妥当保管； 或可由所在单位资格治理员统一保管。第三十七条 因遗失或业务需要，需补办、打印的，由单位资格治理员向公司资格治理员提出申请后办理。第八章 后续职业培训、年检及费用第三十八条 公司执业人员每年应参与不少于 15 学时的后续职业培训，其中通过中证协远程培训系统完成不少于 10 学时的必修课程，通过公司组织完成不少于 5 学时的选修课程。第三十九条 公司执业人员应定期参与协会组织的从业人员年检。第四十条 执业证书申请及年检费用，由公司向协会统一支付， 在公司培训费用中列支。公司执业人员参与中证协远程系统培训每年可报销 200 元，培训费用在所在单位培训费用中列支。第九章 罚则第四十一条 公司取得从业资格的人员供给虚假材料，申请执业证书的，公司不予受理；受理并发放执业证书的，公司向协会申请注销其执业证书。第四十二条 公司取得从业资格的人员在申请执业证书过程中， 不履行申请义务，拒绝协作各级资格治理员工作的，公司可取消其当次申请，并在三个月内不再受理其执业证书申请。第四十三条 公司持有证券投资询问执业证书的员工，未遵守公司有关投资询问业务治理规定的，公司可责令改正、变更其执业岗位； 给公司造成影响的，由公司对当事人及有关单位负责人赐予警告处 分；情节严峻的，由公司对当事人及有关单位负责人赐予记过处分。第四十四条 公司各级资格治理员未能履行职责的，公司可责令改正、通报批判，直至撤换。第四十五条 公司各单位聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由公司责令改正，并对有关单位负责人赐予警告处分； 给公司造成影响的，视情节轻重，对有关单位负责人赐予记过处分及其他处理。第十章 附则第四十六条 公司不鼓舞在岗正式员工以通过经纪人专项考试的方式取得从业资格，仅通过证券经纪人专项考试的员工，只可申请证券经纪营销执业证书，并不得从事除证券经纪业务营销以外的业务活动。第四十七条 在本方法公布前应取得但尚未取得证券执业证书的员工，应在 2023 年 10 月 31 日前取得证券执业证书，在此日前仍未取得证券执业证书的员工，总部部门正、副总经理 MD、ED、总监D、营业部正、副总经理岗位工资降一级，其他人员按职等工资降一级处理；对在 2023 年 12 月 31 日前仍未取得证券执业证书的员工，调离必需具有证券执业证书的岗位，并安排在不需要证券执业证书的岗位，如无岗位可予安排，公司予以解除劳动合同。第四十八条 应取得证券执业证书的员工在到公司后 1 年内未取得证券执业证书的，公司不再续签劳动合同。第四十九条 本方法由公司总裁办公会负责解释。第五十条 本方法自公布之日起实施。附件一单位资格治理员备案表单位名称:备案日期:办公 传 真手机 工作部门单位地址电子信箱公司 单位授权姓名性 别身份证号本单位指定为资格治理员，授权其依据证券业从业人员资格治理实施细则第十一条的规定，中国银河证券股份证券执业资格治理方法的规定，协作公司组织治理本单位从业人员资格治理工作。单位负责人签字:签字日期：单位公章：注：此表发送“资格治理”邮箱，并在签字盖章后 至：66568874。附件二申请人员申请表姓名单位部门及从事业务身份证号拟申请执业岗位学历通过考注：此表通过单位资格治理员信箱发送至“资格治理”。13附件三执业人员信息变更申请表单位：姓名身份证号原执业证书编号原执业机构原执业证书岗位变更事项变更注：此表通过单位资格治理员信箱发送至“资格治理”。14附件四执业人员信息备案表181. 执业人员根本信息姓名身份证号码一般证券业务执业证书编号执业岗位证券投资询问业务证券资信评估业务2. 备案信息类别 请选择备案信息类别，并在 2.1-2.3 中具体说明。离职 嘉奖 惩罚、处分2.1. 离职信息离职日期年月日离职缘由调动 辞职 解聘 开除 退休 合同期满 其它备注2.2 嘉奖信息奖项名称获奖缘由获奖时间授奖机构2.3. 惩罚、处分信息惩罚、处分类别惩罚、处分打算惩罚、处分缘由惩罚、处分日期作出惩罚、处分的机构刑事惩罚民事惩罚行政惩罚自律组织处分所在机构处分单位：单位资格治理员签字打印：签字日期打印:注：此表在打印签字后，通过单位资格治理员信箱发送至“资格治理”。附件五个人信息修改申请公司人力资源部：××，身份证号 ，系××营业部员工，因缘由， 其证券执业资格信息中的身份证号姓名误为：经审核无误，现申请修改其证券执业资格身份证姓名信息， 请予修改为盼。特此申请附：1、申请人申请材料；2、当地公安机关证明复印件；3、申请人、旧身份证复印件。中国银河证券股份××部公章注：此件通过单位资格治理员信箱发送“资格治理”，并在盖章后 至：66568874。附件六申请人申请及变更流程1、申请人向单位资格治理员提出申请。向单位资格治理员供给姓名、身份证号、学历、通过证券从业资格考试状况说明及拟申请资格类别，并明确是否为申请人员；申请变更人员需进一步供给原执业证书号属于执业机构变更申请的人员在提交变更申请前应通过原执业机构将其离职状况向中国证券业协会备案。2、经初审合格，从单位资格治理员处取得登录号码及注册密码。3 、申请人凭登录号码及注册密码，登录中国证券业协会网上执业资格治理系统 :/注：在录入申请表前要认真阅读填表说明，实事求是填写应填工程，不得弄虚作假。供给虚假材料的，不予颁发电子执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。4、申请人将打印签字后的执业申请表及其附件包括身份证复印件、最低至最高学历证明复印件、证券从业资格考试合格证、奖惩材料复印件、1 张 2 寸彩色证件照片、密码修改状况提交至单位资格治理员。5、申请人应自领取登陆名、注册密码之日起的一周时间内完成上述事项。6、在单位、公司资格治理员以及协会审核期间，准时予以协作完成相关事项，7、申请录入留意事项（1） 申请人录入申请表前，请认真阅读填表说明。（2） 申请人录入申请表时，应首先填写根本信息并保存。如申请人先行填写其他工程 ，系统不能保存。（3） 电子申请表中粘贴的照片格式是JPEG 格式，规格需为3cm*4cm，或其长宽比例为34，否则照片会变形，影响执业证书的打印。可通过扫描或直接将数码照片通过扫瞄粘贴。（4） 申请人在申请表中一律填写现用姓名和身份证号码，如上述信息与考试时所使用 的有任何不同，请向单位资格治理员说明并供给、旧身份证复印件及当地公安机关的证明。（5） 录入过程中如遇到任何偏、难字，请使用全拼输入法，字段间不得录入空格。（6） 学历应严格依据国家教育部、人事部的有关规定进展认定。（7） 申请表中某些栏目如曾用名、处分及嘉奖等，如没有请留空，不应填写“无，”否则系统认为有信息需要处理。处分罚、嘉奖如有填写，必需在书面材料中有所反映，如没有书面材料证明的，不应填写。（8） 从业资格取得时间应为通过根底科目和任一门专业科目的时间。（9） 首次申请执业证书的人员请勿填写“执业证书记录”一栏。（10） 证券从业年限按周年计算，不得有小数点，中间有断开的可以累加计算，在上 市公司证券部的经受可计入。（11） 其他填写标准申请表第 2 局部：申请人根本信息聘用日期：应为公司聘用日期即到公司工作时间，并应与工作经受局部相全都 ：应加区号工作部门：公司总部员工按部门填写，如“信息技术部”；治理部专职员工按所在单位填写，如“上海治理部”； 营业部员工按具体营业部填写，如“北京月坛营业部”。工作地址及居住地址：必需具体到街道及门牌号。工作地址如 “北京西城区金融大街35 号国际企业大厦 6 层”，居住地址如 “北京西城区月坛南街 63 号 1 号楼 1 单元 101 室”；居住地址是独栋的，请在书面申请上注明。从事业务：原则上不得选“其他”。申请表第 4 局部：教育经受高中经受局部必需填写申请表第 5 局部：工作经受在公司工作期间：工作单位：填写“中国银河证券股份”；同时，银河的老员工至少应分别填写2023 年 8 月以前及以后的工作经受。部门：公司总部员工按部门填写，如“信息技术部”；治理部员工按所在单位填写，如“上海治理部×部”；营业部员工按具体营业部填写，如“北京月坛营业部×部”。