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证券经纪人考试真题5辑证券经纪人考试真题5辑 第1辑 以下各项中，( )是证券投资基金的作用。A有利于证券市场的自由化B有利于证券市场的稳定和进展C有利于降低通货膨胀率D为机构投资者拓宽了投资渠道正确答案：B答案 B解析 证券投资基金的作用主要有：为中小投资者拓宽了投资渠道；有利于证券市场的稳定和进展，一方面基金的进展有利于证券市场的稳定，另一方面基金的消失和进展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活泼证券市场的作用；有利于证券市场的国际化。 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括( )。A内部职工股B境内法人持股C因股权分置改革临时锁定的股份D董事、监事、高级治理人员持有的股份正确答案：ACD答案 ACD解析 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革临时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级治理人员持有的股份等。 以下选项中，不属于运用原因法查找目标客户的特性是( )。A较易胜利B简单接近C得失心重D以量取质正确答案：D答案 D解析 原因法是指从业人员将自己接触过的亲戚、朋友列出清单，从中选出最有资源价值关系的亲朋好友，通过他们来帮助开发新客户。运用原因法查找目标客户有三个特性：简单接近，不需过多应酬和客套即可切入主题；较易胜利，以原因法来查找目标客户比直接法的胜利率要高出很多；得失心重，就是由于是亲朋好友，才会患得患失，可怕遭拒绝而丢面子。D项以量取质是运用直接法开发客户的特点。 受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储藏的持有形式。（ ）正确答案： 以下选项中，( )有权制定并公布法律。A全国人民代表大会常务委员会B国务院C国家主席D省级以上人民政府正确答案：A答案 A解析 国家法律是证券法律体系中最高层次的法律标准，是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律标准。只有全国人大及其常委会有权制定并公布法律。证券经纪人考试真题5辑 第2辑 以下行为中不属于反不正值竞争法中规定的不正值行为的是( )。A季节性降价B擅自使用他人的企业名称C对商品质量作引人误会的虚假表示D在商品上伪造认证标志正确答案：A答案 A解析 反不正值竞争法第十一条规定，季节性降价不属于不正值竞争行为，BCD三项都是反不正值竞争法第五条规定的采纳不正值手段从事市场交易的行为。 证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。A会员资格证明文件B经营证券业务许可证C营业执照(副本)D证券公司注册资本证明文件正确答案：D答案 D解析 证券公司申请办理席位，需要出具的材料包括：会员资格证明文件及其他文件，如经营证券业务许可证、营业执照(副本)等。 以下说法中，不符合不记名股票的特点的有( )。A股东权利归属股票的持有人B认购股票时要求缴足股款C转让相对简单D安全性较高正确答案：CD答案 CD解析 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票，具有如下特点：股东权利归属股票的持有人；认购股票时要求缴足股款；转让相对简便；安全性较差。 证券市场的层次构造是( )。A一种按证券进入市场的挨次而形成的构造关系B依有价证券所代表的权利性质不同而形成的构造关系C按交易活动是否在固定场所进展而形成的构造关系D依有价证券的品种而形成的构造关系正确答案：A答案 A解析 B项描述的为有价证券的分类方式；C项描述的为交易场所机构；D项描述的为品种构造。 证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和( )三局部组成。A证券公司B证券经纪人C证券中介机构D证券经营机构正确答案：C答案 C解析 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三局部组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供给者；证券投资者是资金的供给者和证券的需求者；证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介效劳组织。证券经纪人考试真题5辑 第3辑 证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。A证券承销业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务正确答案：A答案 A解析 B项证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司承受客户托付代客户买卖有价证券的行为；C项融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动；D项证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并担当相应风险的行为。 对投资者来说，进展证券投资分析有利于( )。A分散系统风险B正确评估证券的投资价值C增加投资时机D形成合理价格正确答案：B答案 B解析 证券投资分析的意义在于：有利于提高投资决策的科学性；有利于正确评估证券的投资价值；有利于降低投资者的投资风险，使投资者的投资获得胜利。 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为20万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为50元、20元和10元，银行存款为2023万元，对托管人或治理人应付未付的酬劳为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2023万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。A1.3B1.5C2.0D1.8正确答案：C答案 C解析 依据基金资产净值的计算公式，基金单位资产净值=(基金总资产-基金总负债)/已售出的基金单位总数，计算可得：基金份额净值=(20×50+50×20+100×10+2023)-500-500/2023=2(元)。 以上市股票为主要投资对象的股票基金，它的投资目标侧重于追求( )。A利息收入B公司掌握权C资本利得和短期资本增值D资本利得和长期资本增值正确答案：D答案 D解析 股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金，其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 债券的归还性是指（ ）。A债券有规定的归还期限，债务人必需按期向债权人支付利息B债券有规定的归还期限，债务人必需按期向债权人归还本金C债券有规定的归还期限，债务人必需按期向债权人支付利息和归还本金D债券有规定的归还期限，债务人必需按期向债权人支付利息或归还本金正确答案：C证券经纪人考试真题5辑 第4辑 企业实现经营战略和目标市场的根底是( )。A市场营销客户B市场营销目标C市场营销组合D市场营销掌握正确答案：C答案 C解析 市场营销组合是企业实现其经营战略的根底，是企业实现目标市场的根底，也是企业实施整个市场营销策略的核心。 以下关于证券公司的说法，正确的有( )。A在我国，设立证券公司必需经国务院证券监视治理机构审查批准B我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得实行合伙及其他非法人组织形式C证券公司是证券市场投融资效劳的供应者，也是证券市场重要的机构投资者D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5000万元正确答案：ABC答案 ABC解析 D项证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 从根本原理上说，证券经纪业务可分为( )。A柜台代理买卖B商业银行代理买卖C证券交易所代理买卖D证券公司代理买卖正确答案：AC答案 AC解析 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比拟少，因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司根据客户的托付，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。 市场营销的实现最终靠（ ）去实现。A消费者购置B营销参加者C交换媒介D市场交换正确答案：B 对经停业整顿、托管、接收或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司实行的市场退出措施是（ ）。A接收B托管C停业整顿D撤销正确答案：D证券经纪人考试真题5辑 第5辑 关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的选项是（ ）。A证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约B证券发行市场是证券交易市场的根底和前提C证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件D证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格正确答案：ABCD 在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出i投资者承受做市商的报价后，即可与做市商进展买卖，完成交易。（ ）正确答案： 证券经纪商是指承受客户托付、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。A佣金B税费C差价D利息正确答案：A答案 A解析 在证券经纪业务中，证券公司承受客户托付，赚取的收入并不包括买卖差价，只是肯定比例的佣金。 产品供应是市场营销的重中之重，必需针对消费者需求进展产品供应。以下对营销学上的产品描述最精确的是( )。A有形的劳动产品B无形的效劳类产品C伴同产品出售的附加效劳D能通过市场进展交换，供应给人们消费使用，能够满意人们某种欲望或需要的任何东西正确答案：D答案 D解析 营销学上的产品是指能通过市场进展交换，供应给人们消费使用，能够满意人们某种欲望或需要的任何东西，既包括有形的劳动产品，也包括无形的效劳类产品及伴同产品出售的附加效劳。 我国证券法对证券监视治理机构的规定内容包括( )。A证券监视治理机构的职责B监视治理机构履行职责可实行的措施C履行职责中发觉涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关D对监视治理机构监视检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求正确答案：ABD答案 ABD解析 C项中应为移送司法机关，而不是立法机关。另外，规定内容还包括监管人员的职业操守，监视治理信息共享机制。