内部控制情况自查报告范文通用内部控制情况自查报告范文(二篇).docx

内部控制情况自查报告范文通用内部控制情况自查报告范文通用版(二篇)精选内部掌握状况自查报告范文通用一 1. 本手册依据中华人民共和国劳动法等有关劳动政策、法规及*公司(以下简称本公司)的各项规章制度编制而成的，员_手册阐述了公司的根本政策和员_根本行为准则，它与公司的其它政策一样，用于指导员_的行为。 2. 本手册制定的目的是为了指导和标准公司全体员_的行为和职业道德，充分调动发挥公司员_的积极性和制造性，切实维护公司利益和保障员_的合法权益，维护正常的_作秩序，促使公司从阅历治理模式向科学治理的模式转变。 3. 本手册适用于本公司全体员_，全体员_均应按本手册各项规定执行。 4. 本手册属内部资料，请员_留意妥当保存，如若不慎遗失，请准时向公司行政部申报，补领并补交相应的_本费(10元)，员_在离职时，请将此手册主动交还公司行政部。 5. 本员_手册作为劳动合同的附件，与劳动合同具有同等效力，对本手册内容，如有不甚详尽或有使员_感到怀疑之处，请随时向行政部询问，以确保理解无误。 6. 本手册如需修正，公司将向员_供应修正本，并回收旧手册以防混淆。 7. 本手册由行政部组织编制，由行政部负责解释，未尽事宜，均按公司的有关规定和国家的法律法规执行。 8. 随公司业务的进展，公司根本政策和有关治理制度可能得以更新，在上述状况下，以更新后的内容要求为准。 9. 本手册经总经理批准，于 _年_月_日起执行。 其次章 公司简介(略) 第三章 公司组织机构图 组织治理原则：_ 1、集权与分权相结合原则：_统一领导、分级治理; 2、命令指挥统一原则：_下级组织只承受一个上级组织的命令和指挥，个人只对一个上级汇报_作的原则; 3、责权利相对应原则：_责任明确、权利适当、利益合理; 4、执行和监视分设原则：_监视要公正客观，必需不直接参加执行; 5、合理分_、团结协作; 6、组织的总目标至高无上，任何个人和团体利益不能置于组织利益之上。 第四章 公司文化 我们是一支对客户布满责任感和激情的团队，我们崇尚学习、擅长创新、精诚合作、真诚效劳、提倡共赢，确保以最快的时间、最优的效劳、最大限度地满意客户的需求，为中国信息化建立不断奉献自己的力气。 我们的使命 * 推动智能科学技术进展，引领智能科学应用潮流 * 让科学技术与应用的深度融合，促进社会进步 我们的愿景 * 创中国一流的民族品牌 * 做永续经营的高成长型企业 我们的核心价值观 * 以人为本 坚持诚信 力行变革 注意业绩 我们的经营理念 * 专注专业 目标集聚 品质第一 持续创新 我们的效劳理念 * 敏锐把握应用趋势，快捷满意客户需求 * 以客户为中心，超越客户满足 我们的治理理念 * 将选拔人才、培育人才放在首位 * 敬重和信任每一个员_ * 打造学习型团队，通过持续学习，不断提高企业和个人的核心竞争力 * 坚持原则，强调纪律 * 群策群力，发扬团队合作精神 我们的用人观 * 德_兼备，以德为先，任人唯贤，用人所长 我们的十个标准 * 勤奋敬业 诚恳正直 英勇忠诚 乐观自信 崇尚学习 * 积极进取 创新奉献 布满激情 重视合作 仆人精神 第五章 员_理念 我们应为成为一员而骄傲，我们应共同塑造经营理念和企业文化，我们应树立正确的价值观：_ 一、要以企业人为骄傲：_企业的目标是追求利润，企业人的价值观不同于社会人;企业有明确的方向，行动的组织性和统一性经常需要员_放弃某些共性。作为企业人，我们的骄傲是：_为社会制造了财宝，为社会奉献了才智。 二、要胸怀抱负，更应脚踏实地：_每个人都渴望成就，但胜利来源于一步步脚踏实地的_作，不积跬步，无以致千里。当*人具有使命感，胸怀抱负的时候，更需要每一位员_在岗位上尽心尽责，把身边的每一件事做好。 三、要有市场意识和效劳意识：_市场需要是企业生存的根底，客户满足是企业进展的动力。市场意识表达在各项_作都要适应市场的需要，效劳意识表达在企业各环节要亲密协作，以客户为中心，为客户供应精确、细致、高效和满足的产品和效劳。 四、要有利润意识和本钱意识：_利润来自开源节流，要不断开拓市场、拓展业务、制造客户;要细算投入产出比的大帐，敢于投入而不盲目投入;要削减铺张，节省开支，降低本钱，每一分钱的节省，都将转化为实实在在的利润。 五、要有竞争意识和奉献意识：_企业因竞争而生存，也因竞争而强大。公司鼓舞员_在竞争中产生活力，鼓舞员_比力量，比奉献，优胜劣汰。公司提倡通过奉献获得他人和社会的敬重，实现个人价值。 六、要树立先奉献后获得的价值观：_在社会的观念中，往往将资格和力量跟奉献划等号。*人要打破这种观念，确立奉献是获得的前提的安排原则，反对以酬劳作为奉献的前提，反对仅凭资格与力量就能获得个人的利益。 七、要有创新意识：_企业要制造利润就要有差异，为了差异就需要创新。创新是企业的活力。由于年青，*人喜爱创新，由于喜爱创新，*人不怕挫折，不怕消失失误。 八、要有团队意识：_没有一个人是万能的，事业的进展，需要分散*人集体的才智，*人深刻理解“团结就是力气“的真理。要获得事业的胜利，要取得个人的成长，我们必需增进沟通，共享学问阅历，取长补短，更需要亲密协作，互敬互爱，融成整体，产生最大的合力。 九、要有进取心，主动地改善自己的环境：_要深谙 “逆水行舟，不进则退“的道理，保持进取心，与时俱进，才能获得长远的胜利。好环境不是生来就有的，更多的需要制造，遇到问题就回避，遇到不公正只会埋怨，只能丢失前进的士气，应拿出自己的进取心，制造和改善自己的环境，使同事们更信任你是有力量、会做事的人。 第六章 员_行为标准 一、行为准则 员_在_作中应当遵守以下行为准则：_ 1. 严格遵守公司一切规章制度及_作守则; 2. _作中尽忠职守，听从领导，团结同事，保守业务隐秘; 3. 平常爱惜公司财物，不铺张，公私清楚; 4. 不做任何有损公司声誉的行为。 二、行为细则 员_务必认真阅读以下行为细则并严格遵守：_ 1. 员_应按规定时间上下班，不得无故迟到、早退，上班时间必需配戴胸卡; 2. 员_在_作时间内不得随便离开_作岗位，如需离开应向主管请示; 3. 员_在_作时间内，未经核准不行接见亲友或与来宾谈话，如的确因重要缘由必需会客时，应经主管人员核准，在指定时间、指定地点进展。 4. 员_每天应留意爱护自身和同事的安全与安康，维持作业、办公等区域的清洁和秩序; 5. 员_不得携带违禁品、危急品或者与_作无关的物品进入_作场所; 6. 员_不得私自携带公物离开公司，如因_作缘由确须携带，须征得主管人员的同意; 7. 员_在_作时应尽忠职守，听从上级安排，听从上级的_作批示和指导; 8. 员_对_作的汇报应遵循逐级向上报告的原则，不宜越级呈报，但紧要或特别状况不在此限; 9. 员_在_作时间应全神贯注，努力提高_作效率，严禁看与_作无关的书籍、报刊、杂志; 10. 员_在上班时间内制止吸烟、打电话谈天、上网谈天、玩嬉戏、看电影、听音乐、吃零食或做其他一切与_作无关的事情; 11. 员_不得在办公场所大声喧哗，打电话时声音应尽量不影响其他人_作; 12. 同事之间应通力合作，同舟共济，不得吵闹、斗殴，不得谈天闲谈甚至串岗谈天，搬弄是非，以维护正常的_作秩序; 13. 员_无论在上班或休息时间都应敬重其他同事，未经许可不得翻阅或挪用他人的物品和文件(特别_作、紧急状况除外); 14. 未经主管或部门负责人的允许，员_不得进入资料室、仓库及其他重地; 15. 不得经营与本公司类似及职务上有关联的业务，或兼任其他同行企业的职务; 16. 员_应严格遵守公司的制度规定、办事程序，绝不泄露公司的机密; 17. 员_不得借职务之便，贪污舞弊，承受款待，或以公司名义在外招摇撞骗; 18. 员_不得打听同事的考绩结果和薪酬收入; 19. 员_应疼惜并节省使用公司的一切财产物品。 三、着装 着装应相对正式，不得太花哨或太透太露。 1. 男士不得穿背心、沙滩裤、凉鞋或拖鞋上班; 2. 女士不得穿背心、吊带装、超短裙、休闲短裤或拖鞋上班。 四、员_礼仪 员_礼仪应符合通常公共场合之礼仪标准。 1. 接听电话时，应在电话铃声响3遍之内接听，外线应首先说：_“您好!*公司“。 内线应首先说：_“您好!_(指自己姓名/部门)“;同事不在但电话铃声响，四周同事应代为接听，问清对方姓名，来电事项以便转告。 2. 在处理对外事务中，应用一般话，使用“您好、欢送、请、感谢、对不起、再见、请走好“等礼貌用语。 3. 对同事：_员_之间应以诚相见，取长补短。要擅长倾听别人的意见，虚心学习他人的特长;同事之间应团结协作，求同存异;当同事遇到困难时，大家应主动帮忙;不得捕风捉影，造谣生事，不得在背后指责和挑剔他人; 4. 对领导：_要敬重领导，对领导的打算要不折不扣地执行，在_作中如有意见，应实行合理方式向自己的直接领导反映;如对直接领导有意见，可通过适当的申诉渠道反映; 5. 对下属：_领导应体恤下属，以身作则，公正无私，充分调发动_的积极性和_作热忱，制造良好的_作环境和条件，应为下属指导职业进展方向，培育下属，帮忙他们提高综合素养和业务水平; 6. 对客人：_每个员_都有接待之职，都必需用主动热忱的态度做好接待或解释_作，无论何种缘由，都不得与外来客人大声争吵，影响_作秩序。遇到委屈之事，应实行临时回避态度，并通过正常渠道向上反映。 五、防盗意识 员_下班时，必需关闭其所使用的电器和门窗，锁好抽屉，以防有关文件及其他物品遗失或被盗。公司不盼望员_将珍贵的私人物品、钱财带入公司，以免发生不必要的麻烦。 第七章 人事治理制度 第一节 人才引进治理规定 一、用人原则 1. 公开聘请、择优录用的原则。公司员_在被聘用及晋升方面享有均等的时机，不会因员_的民族、种族年龄、性别等状况以及宗教不同而赐予不同的待遇; 2. “德_兼备“的招用原则。公司每一个_作岗位均应聘请具有良好道德素养和专业技能的员_，能胜任该岗位的员_才是公司选择人才的标准; 3. 规划掌握原则。各部门依据公司下发的各部门设置及人员编制，于每年年底帮助行政部，制订下一年度本部门的人员配备需求增补规划并上报总经理批准。经总经理批准后，作为该年度人员配备增补的依据; 4. 各部门因特别状况需要超年度规划增减人员编制时，必需向行政部提交人力需求申请表，经总经理批准前方可实施。 二、人力需求申请 1. 用人部门依据本部门的状况提出人力需求申请。 * 因业务的扩大; * 因员_辞职或其他缘由离职; * 因必要协调_作所需的人员; * 其他缘由。 2. 用人部门在人力需求申请表中具体说明所需求人员的职位要求，并写明需求时限。 3. 行政部承受人力需求申请表后，分析目前人力资源状况，是否有贮备适合人员;经现场分析可调配时，进展内部调整，并做好人员的调配_作，调配时应考虑不影响其它部门的_作。 4. 行政部推断分析应赐予补充时，呈领导核准(一般员_由部门经理核准，主管以上人员由总经理核准)。 4.1 核准：_行政部负责到人才市场或通过相关网络、媒体聘请; 4.2 未核准：_重新考虑人员满意的调配方法，行政部应与用人部门协商。 三、招 聘 1. 通过人才市场聘请; 2. 各相关媒体的聘请; 3. 通过推举、介绍; 4. 网络聘请; 5. 应聘人员首先填写应聘登记表，并提交个人身份证(必交)、学历证书、职称证书、荣誉证书等复印件各一份;行政部审核所提交证件的真实性，依据应聘登记表信息初步筛选并通知对应人员面试。 四、面 试 1. 初试由行政部执行，并将初试结果形成书面记录，筛选出较优秀人员送用人部门复试(非一线员_的面试，行政部面试人员必需填写面试评定表);行政部负责将应聘人员带往用人部门，并将应聘登记表及面试评定表反应给用人部门主管作为面试的初步依据。 2. 用人部门依据职位说明书对应职位进展面试和专业考核。 3. 用人部门面试后将应聘登记表及面试评定表准时反应给行政部。 4. 一般职员、一般员_等由部门经理面试;主管级以上治理人员及其他关键岗位人员应送总经理或指定代理人面试。 五、审批、入职 行政部依据最终面试结果，(应聘登记表附面试评定表)经逐级审批后，通知合格人员上岗;行政部负责新进人员入职手续的办理。 六、岗前培训 上岗前行政部和用人部门对新进员_进展公司文化培训、制度培训、专业学问和专业技能培训，将培训内容记录于培训记录表;行政部按公司规定给新进员_发放员_手册，并记录于员_手册收发登记表。 七、试用、考核、转正 1. 新员_被录用后，一律实行试用期。试用期时间详细规定如下：_劳动合同期限3个月以上不满1年的，试用期为1个月;劳动合同期限1年以上不满3年的，试用期为2-3个月;3年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期为6个月。 2. 新员_试用期满前15天，行政部应当询问有关部门，是拒绝定将其转正，行政部和用人部门负责进展试用期考核，评定其是否符合录用条件，并交由总经理审定。评定不符合录用条件的，公司可解除劳动合同，并不予支付经济补偿金。 3. 员_试用期间发觉不符合公司使用，应准时通知对方，并解除劳动关系。 4. 新员_试用期满，用人部门和行政部应准时按员_转正申请表规定程序为其办理转正手续。 其次节 离职治理规定 一、 离职分类 1. 申请离职：_员_依据自己的选择，提前30日以书面形式向公司提出离职申请。 2. 自动离职：_员_不向公司打招呼，随便脱离所在_作岗位的行为。 3. 劝退离职：_公司与员_之间协商终止劳动关系。 4. 其他缘由离职(如辞退、开除等)。 二、 离职程序 1. 员_由于自身缘由不适应于公司进展，要求离职时，必需依照离职提出时间规定提前用离职申请表向直属主管提出书面离职申请，并经逐级审批; 2. 申请离职人员之直属主管、行政部有责任和义务调查了解其离职真实缘由，确认可以离职后逐级申报审批(审批程序：_直属上司-部门经理-行政部-总经理); 3. 提出离职时间到达规定期限，申请离职人员到行政部领取离职_作交接表进展_作移交; 4. 离职人员应供应经部门经理审核后的外勤登记表交行政部核算考勤; 5. 财务部依据考勤表核算_资，并将_资单及离职申请单一并呈总经理批准; 6. 离职手续经总经理最终批准后，离职申请单、离职_作交接表交行政部存档，_资单签字确认后交财务部，当月离职_资统一于次月15日发放。 三、 离职的提出时间 1. 一般员_离职必需提前1个月向直属部门经理提出书面申请; 2. 主管级别离职必需提前2个月向直属部门经理提出书面申请; 3. 经理级(含)以上治理人员及特殊重要岗位人员(会计等)离职必需提前3个月向直属上司提出书面申请; 4. 员_有严峻违纪行为或有力量但未尽力(如有意怠_)，经教育仍不悔改，或_作有严峻失职，且给公司造成损失者，由部门经理出具材料予以开除或辞退(详细参照公司奖惩治理制度中“开除“、“开除“等条例); 5. 属劝退、辞退、开除员_，按正常审批程序尽快办理; 6. 属自动离职员_，需交接的相关部门负责追回公司重要资料和物品。 四、 离职员_作移交内容 离职员_必需在离职前办理完全部的交接手续前方可结算_资。 1. 直属部门 员_在离职时,其职务直属领导必需指定一名人员或由公司高层领导任命一名职务代理人与其进展职务移交,移交的内容包括：_ * 该员_离职前的职务治理范围、岗位职责; * 已完成的_作记录; * 未完成的_作工程清单(包括进度表、账目、账单、责任人等); * 领用公司非消耗性用品、_具等。 2. 行政部 行政部负责交接清晰以下内容：_ * 保密协议书、合同、员_手册、其他公司文件等; * 胸卡、办公用品、通讯_具、交通_具、钥匙(门、柜、抽屉等)以及其他向行政部借用的物品。 * 所借公司文件、资料、图书、_具书、软件等; * 治理用印鉴。 3. 财务部 财务部负责交接清晰以下内容：_ * 薪资的审核、发放; * 客户帐务(账目、账单); * 奖罚金的结算; * 向财务部所借物品及其他。 五、 劝退条件 当公司停业、转让、亏损、业务紧缩时，公司遇到不行抗拒事故需暂停一个月以上或业务范围、生产技术及治理程序等相关性质变更时，公司有权依劳动法相关条例劝退一局部员_，详细劝退对象包括：_ 1. 平均考核成绩较低者优先; 2. 效劳年资浅者; 3. 可紧缩之_作岗位者; 4. 职阶较低及_作阅历、_作力量较弱者。 六、 薪资结算 1. 试用期内公司与员_可随时解除劳动关系，_资按财务规定结算，试用期未满一周不予以结算_资; 2. 属劝退之员_，依据劳动法规定公司赐予全额结算_资并补偿一个月根本_资; 3. 属自动离职之员_，公司不予结算_资; 4. 属辞退、开除之员_，依据公司奖惩治理制度扣罚款后赐予结算_资; 5. 与公司签订培训合同而在合同期内离职的员_，及技术人员、与公司有特殊商定的中高层治理人员，违约后未按正常离职程序办理，公司有权扣回所支付的培训经费并追究其给公司所造成的损失。 6. 薪资结算后，离职人员与公司劳动关系自动解除。 第三节 考勤治理规定 一、_作时间规定 公司实行每周六天_作制(周一到周六)，每天7.5小时，周日休息。 夏季作息时间(5月1日-9月30日) 8：_00-11：_30 14：_00-18：_00 冬季作息时间(10月1日-4月30日) 8：_00-11：_30 13：_30-17：_30 打卡时段 上午上班 上午下班 下午上班 下午下班 夏季 7：_00-8：_00 11：_30-12：_00 13：_30-14：_00 18：_00-19：_00 冬季 7：_00-8：_00 11：_30-12：_00 13：_00-13：_30 17：_30-18：_30 二、考勤打卡规定 1. 考勤方式：_员_考勤方式根据地域差异采纳以下两种方式进展; * 公司实行指纹打卡考勤; * 工程驻点人员实行外出登记以及不定期查岗的方式考勤; 2. 由行政专员执行员_打卡监视职责，标准公司员_上下班打卡行为; 3. 全体员_上下班均须亲自打卡，分别为上午上班、上午下班、下午上班及下午下班，共4次; 4. 员_不得请人或代替他人打卡;否则，请、代者双方当日考勤均以旷_计; 5. 员_无论以任何缘由未打卡均须在未打卡大事发生后的隔天填写未打卡说明单并经证明人、该部门直属上级签字后生效。每月不得超过3次(含)忘打卡(非_作缘由忘打卡)，且不能跨月累计;月超过3次忘打卡者，扣除半天_资/次，以此类推; 6. 部门经理有权处理本部门员_的因公务迟到问题，如遇安排员_当天加班超过 23：_00者，原则上其次天员_于 8：_30 前到达公司即不视为迟到; 7. 凡在办公室加班人员需进展上下班打卡登记，如无进展打卡登记，则加班补贴将取消; 8. 员_全年满勤，无迟到、早退、病、事假、脱岗，嘉奖300元。 三、考勤违规惩罚规定 1. 员_迟到、早退一个月内累计超过 10 分钟(不含)或次数超过3次(不含)者，每分钟罚款5元， 10分钟以内且次数低于3次不扣款; 2. 员_迟到、早退超过 30 分钟且无真实、合理缘由视为小旷_，扣除半日_资; 3. 员_无故缺勤、不听从_作安排离岗、上班期间脱岗的当天考勤均以旷_计; 4. 员_旷_ 1 天(含)以内者，扣除 150%_日_资;旷_ 1 天以上 3天以下者，扣除 200%_日_资;连续旷_ 3 天(含)以上或年累计旷_ 7 天以上者，作为严峻违纪，将通报开除，并记入公司的员_个人档案; 5. 任何员_通过不正值手段篡改考勤纪录经查实后一律予以开除并记入员_个人档案。 四、请假与休假规定 1. 员_请假必需事前请准，不得事后补请，若遇紧急特别状况来不及事前请准的，也必需事前电话联络并获得权责人员同意，假期完毕到岗后第一时间补办请假手续，否则均按旷_计; 2. 员_请假须填写请假单，并经相关权责人员批准后报备行政部核算考勤; 3. 员_请假前必需将本职_作向上司或同事交待清晰前方可休假，请假超过 3 天时还必需确定职务代理人; 4. 若请假员_假期满未经续假或续假未获批准，而未能正常到岗上班者一律以旷_计; 5. 请假以半日为最小单位，单次请假在 2 小时之内者进展月累计 ,_月累计低于2小时(含)的不计为请假，单次请假超过2小时者按实际请假时间扣除薪资; 6. 各类假期超过 7 天(含)的，请假天数一律包括法定节假日; 7. 国家规定的节假日，公司与国家相关法律法规保持全都。 五、请假与休假类别、规定及假期间的薪资给付。 1. 事假：_员_遇有个人事务可在不阻碍正常_作的前提下申请事假，事假期间公司不支付员_资。 2. 病假：_员_因病或非因公负伤经县级以上医院证明确定不能坚持_作的可参考医生建议批给病假;病假期限以医生建议为准，病假期间公司支付员_：_ * 病假1个月内公司支付员_的根本_资; * 病假3个月(含)，第1个月支付根本_资，第2-3个月支付根本_资的50%; * 超过3个月以上6个月内者，3个月以上局部的_资按政府公布的员_最低_资标准的 80% 支付; * 超过6个月，公司不支付任何补贴。 3. _伤假：_根据国家及地方相关规定办理。 _年休假：_员_在公司到达肯定的效劳年限且符合以下条件者可按规定享受年假。 * 员_在公司效劳期满 1_年至5年可享受 7 天年休假，超过5年者可享受 15 天年休假; *_年休假不能累积，即本年未完成年休假不能累积到下年，但可用于抵用当年的病假或事假，年假未休完局部作弃用处理; *_年休假原则上须一次性休完，遇特别缘由，经部门经理和行政部批准后可分次休; * 凡当年已享受产假、婚假或年累计事/病假等超过15天的员_当年不再享有年假; * 同一时间休假的员_不得超过本部门或公司人员数量的 10% ; *_年休假公司支付员_全部_资。 5. 婚假：_员_休婚假须提出书面休假申请单和“结婚证“复印件、供应原件验证。 * 按法定结婚年龄 ( 女 20 周岁，男 22 周岁 ) 结婚的，可享受 3 天婚假; * 晚婚员_(男 25 周岁，女 23 周岁)可享受 7 天婚假; * 婚假必需一次性休完不能累积，婚假期间支付员_根本_资。 6. 产假：_员_休产假须提出书面休假申请、晚育证明和 “ 准生证 “ 复印件。 * 员_正常产假为 90 天，其中产前假 15 天，难产增加 15 天，多胞胎每多育一胎增加 15 天; * 员_怀孕 3_个月以内自然流产的产假为7 天， 3_个月以上 7_个月以内的自然流产的产假 15天; * 已生育女员_怀孕，第一次人_流产可享受规划生育假5 天，其次次人_流产按事假处理; * 男员_妻子生育的(须供应 “ 准生证 “ 复印件)，可享受陪产假 5 天; * 生育补贴：_由生育保险基金按上年度本企业职_月人均缴费_资为基数，发给3个月的生育补贴，男性员_陪产假公司支付根本_资 7. 丧假：_ * 直系亲属丧亡省内员_给假 3 天，跨省员_给假 7 天(包含节假日);直属亲属的定义为：_父母、养父母、配偶、配偶之父母及子女; * 旁系亲属丧亡省内员_给假 1 天，跨省员_给假 3 天(包含节假日);旁系亲属的定义为：_祖父母、外祖父母、孙子女、配偶之祖父母、及兄弟姐妹; * 丧假期间公司给付员_根本_资。 六、加班考勤规定 1. 员_应充分利用7.5小时_