证劵从业(旧)真题9卷.docx

证劵从业( 旧 )真题下载9卷证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第1卷在连续竞价阶段，每一笔买卖托付输入电脑自动撮合系统后，当即推断并进展不 同的处理。以下处理中不正确的选项是（ ）。A.能成交者予以成交 .B.不能成交者等待时机成交C.局部成交者则让剩余局部连续等待D.当日未成交者自动进入次日集合竞价答案：D解析：项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。关于法人财产权，以下说法不正确的选项是()。A:企业股份制改组的目的之一是建立标准的法人财产权B:法人财产权从法律意义上答复了资产归属问题，同时，从经济意义上答复了资产的经营问题C:法人财产权与企业财产全部权是同一概念D:公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者全部权与法人财产权相互独立运作答案：C解析：企业作为独立的法人对注入企业的资本金具有企业法人财产权；出资者对企业的投资形成对企业资产的财产全部权，明显二者不是同一概念。首次公开发行股票的发行人应披露董事、监事、高级治理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业领取收入的状况以及所享受的其他待遇和退休金打算等。A:最近半年B:最近1年C:最近2年D:最近3年答案：B解析：首次公开发行股票的发行人应披露董事、监事、高级治理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的状况以及所享受的其他待遇和退休金打算等。首次公开发行股票，对在主板市场上市的公司，不必经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制全部公司都要经过两个询价阶段。()答案：错解析：首次公开发行股票，对在主板市场上市的公司，必需经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制全部公司都要经过两个询价阶段。金融期权的买方在付出了肯定数量的期权费后，在肯定期限内必需听从卖方的选择并履行成交的承诺。 （）答案：错解析：金融期权的买方在付出了肯定数量的期权费后，就获得了在规定的期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出肯定数量的某种金融工具的权利。通常债券基金为避开投资者提前赎回，会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。()答案：错解析：题目所述是保本基金的通常做法，债券基金投资者也会面临提前赎回风险，这种风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回见债券的风险。其他因素不变的状况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。 （ ）答案：对解析：答案为A。久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。假设其他 因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大。金融期货合约是由交易双方订立的、商定在将来某日按成交时所商定的价格交割肯定数量的金融商品的标准化契约。()答案：对解析：金融期货合约是由交易双方订立的、商定在将来某日按成交时所商定的价格交割肯定数量的金融商品的标准化契约。以下属于网上发行方式的有()。A:上网竞价方式B:发行认购证方式C:上网定价方式D:储蓄存款挂钩方式答案：A,C解析：有限量出售认购证方式、无限量出售认购证摇号中签方式、全额预缴款方式和与银行储蓄存款挂钩方式属于网下发行；上网竞价方式和上网定价发行方式属于网上发行。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第2卷公司分析的内容主要包括（）。A:公司竞争力量分析B:公司盈利力量分析C:公司经营治理力量分析D:进展潜力和潜在风险分析答案：A,B,C,D解析：公司的根本分析包括：公司行业地位分析；公司经济区位分析；公司产品分析；公司经营力量分析；公司盈利力量和公司成长性分析；公司的财务分析；公司的重大事项分析。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监视治理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5% B.10% C.15% D.30%答案：A解析：答案为A。证券法第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监视治理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。 .证券经纪业务的特点不包括（ ）。A.业务对象的单一性 B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性。答案：A解析：A。证券经纪业务的特点是：（1）业务对象的广泛性；（2）证券经纪商的 中介性；（3）客户指令的权威性；（4）客户资料的保密性。托付人在得到证券经纪商同意后可以透支。（）答案：错解析：托付人按规定缴存交易结算资金。假如发生违规的托付人账户透支状况，托付人不仅有责任马上补足交易资金，而且必需承受罚款的惩罚。上市公司董事会可以根据股东大会的决议设立审计委员会，其中独立董事应占多势并且至少应有2名并担当召集人立董事是会计专业人士。（）答案：错解析：为了进一步落实董事会的职权，上市公司董事会可以根据股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等特地委员会特地委员会的成员全部由董事组成。其中，在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，独立董事应占多数并担当召集人；在审计委员会中，至少应有1名独立董事是会计专业人士。战略委员会的主要职责是对公司长期进展战略和重大投资决策进展讨论，并提出建议。我国证券投资基金法规定，设立基金治理公司，应当具备的条件有()。A:注册资本不低于5000万元人民币，且必需为实缴货币资本B:主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C:取得基金从业资格的人员到达法定人数D:有完善的内部稽核监掌握度和风险掌握制度答案：C,D解析：证券投资基金法第13条规定，设立基金治理公司，应当具备以下条件，并经国务院证券监视治理机构批准：有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币，且必需为实缴货币资本；主要股东具有从事证券经营、证券投资询问、信托资产治理或者其他金融资产治理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；取得基金从业资格的人员到达法定人数；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金治理业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监掌握度和风险掌握制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。应选C、D。我国发行的国际债券均为公募方式。()答案：错解析：我国发行的国际债券绝大多数采纳公募方式发行，还有一局部采纳定向发行方式等。公开市场业务是指中心银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此调整市场货币供给量的财政政策行为。当中心银行认为应当增加货币供给量时，就在金融市场上购进有价证券（主要是政府债券）；反之就售出所持有的有价证券。()答案：错解析：此题对中心银行进展公开市场业务操作的性质分析有误，公开市场业务属于货币政策工具，并不是财政政策行为。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A:10%B:20%C:15%D:25%答案：D解析：法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第3卷远期交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进展的标准化期货合约 的交易。 （ ）答案：错解析：远期交易是双方商定在将来某时刻（或时间段内）根据现在确定的价格进 行交易。期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进展的标准化期货合约 的交易。以下关于基金治理费的说法不正确的选项是()。A:基金治理费通常逐月计提，累计至年底，按年支付B:随着基金规模的扩大和竞争的加剧，治理费有逐步调低的倾向C:货币基金治理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取D:治理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比答案：A解析：基金治理费通常根据每个估值日基金净资产的肯定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付。治理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，治理费率就越低；反之，则越高。不同的国家及不同种类的基金，治理费率不完全一样。我国基金的年治理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，治理费有逐步调低的倾向。目前，我国股票基金大局部根据1.5%的比率计提基金治理费，债券基金的治理费率一般低于1%，货币基金的治理费率为0.33%。治理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。全国银行间债券市场规定进展买断式回购，任何一个市场参加者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的10%，任何一个市场参加者待返售债券总余额应小于其在中心结算公司托管的自营债券总额的200%。()答案：错解析：全国银行间债券市场规定进展买断式回购，任何一个市场参加者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一个市场参加者待返售债券总余额应小于其在中心结算公司托管的自营债券总额的200%。人口因素变量包括（ ）。A.家庭规模 B.年龄C.投资动机 D.家庭生命周期答案：A,B,D解析：根据人口因素细分是指依据人口统计因素的详细变量来细分市场。主要人口因素变量包括年龄、性别、家庭规模、家庭收入、职业、教育程度、国籍、家庭生命周期、宗教、民族、社会阶层等。投资动机属于心理因素。以下关于买断式回购业务履约金归属判定规章的说法，正确的有()。A:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融资方B:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融券方C:融资方申报不履约，融券方无力履约的，保证金归风险基金D:双方均申报不履约的，保证金退还双方答案：A,C解析：在()市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易托付证券公司进展，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此投资者卖出证券后.需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。A:深圳A股B:深圳B股C:QDII基金市场D:期货市场答案：B解析：对于证券，一般状况下，客户证券原先即托管在证券公司，客户也不行能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不需要特地组织证券以备交收。不过B股市场存在例外。在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易托付证券公司进展，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两局部，以下属于基金会计工作内容的 是（ ）。 A.开立投资者基金账户 B.完成基金份额清算C.按日计提基金治理费和托管费 D.设立并治理资金清算相关账户答案：C解析：A、B、D三项属于基金清算工作的内 容；C选项属于基金会计工作的内容。证券公司注册地中国证监会派出机构应当根据有关规定对证券公司申请设立集合资产治理打算的申报材料进展审查，并自中国证监会打算受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。()答案：对解析：证券公司申请设立集合资产治理打算的申报材料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当根据有关规定对申报材料进展审查，并自中国证监会打算受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30日至来 年6月30日。 （ ）答案：错解析：基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第4卷监察稽核实行（ ）相结合的方式进展。A.不定期检查与事先通知的临时检査 B.不定期检查与不通知的临时检查 C.定期检查与事先通知的临时检查 D.定期检查与事先不通知的临时检查答案：D解析：。基金的监察稽核实行定期检查与事先不通知的临时检查相结合的 方式进展。以下工程中属于股权类资产的远期合约的是( )。A.单个股票的远期合约 B.股票价格指数的远期合约C.商业票据 D.固定收益证券的远期合约答案：A,B解析：AB。股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一揽子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个矛类。我国证券投资基金的托管协议是基金治理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A:基金托管人B:基金份额持有人C:基金销售人D:监管机构答案：A解析：基金托管协议是基金治理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益安排、信息披露及相互监视等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，爱护基金份额持有人的合法权益。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。A.债权、债务关系确立并登记完毕B.发行人具冇较完善的治理构造和机制，近3年没有违法和重大违规行为C.实际发行额不少于人民币5亿兀D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%答案：A,C解析：答案为AC。符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：（1）依法公开发行；（2）债权、债务关系确立并登记完毕；（3）发行人具有较完善的治理构造和机制，近2年没有违法和重大违规行为；（4）实际发行额不少于人民币5亿元；（5）单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。证券公司未根据规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。A:3万元以上10万元以下的罚款B:3万元以上5万元以下的罚款C:5万元以上10万元以下的罚款D:情节严峻的，追究刑事责任答案：A解析：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。证券公司可以承受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产治理业务客户。()答案：错解析：证券公司不得承受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产治理业务客户。结算账户不能撤销，但可以按规定转让。 （ ）答案：错解析：结算系统参加人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。证券法规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A.发行人的控股公司的高级治理人员B.持有公司5%以上股份的股东C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员D.发行股票或公司债的公司一般工作人员答案：A,B,C解析：答案为ABC。我国证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（1)发行人的董事、监事、高级治理人员；（2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员；（3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员；（4)由于所任公司取务可以猎取公司有关内幕信息的人员；（5)证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员；（6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员；（7)国务院证券监视治理机构规定的其他人。依据有关规定，上海证券交易所对参加回购交易进展托付买卖的数量规定为：交 易数量必需是（ ），即10万元面值及其整数倍。 A, 1 手 B. 10 手 C. 100 手 D. 1000 手答案：C解析：。1手债券的面值为1000元，因此交易数量为100000/1000 = 100 (手）。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第5卷发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用一般程序。 ()答案：B解析：。发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特殊程序规定。而发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用一般程序规定。股权类期货包括()。A:股票价格指数期货B:单只股票期货C:股票组合期货D:债券期货答案：A,B,C解析：题干中D选项中的债券期货属于利率期货，而不属于股权类期货。依据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额局部不予确认。（）答案：对解析：配股缴款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进展配股认购，申报方向为买入，投资者如超额申报认购配股，则超额局部不予确认。中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。 ()答案：B解析：B。中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连销计算的方法得出实时指数的综合指数。开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的根底上再加肯定的手续费而确定的。 A.基金资产总值 B.基金资产净值C.基金资产市值 D.双方协商答案：B解析：答案为B。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基 金份额实际代表的价值即基金资产净值进展估值，在基金资产净值的根底上再加肯定的手 续费而确定的。资产评估报告书必需由（ ）。A.资产评估托付方独立撰写B.资产评估机构独立撰写C.资产评估机构和资产评估托付方共同撰写D.政府主管部门撰写答案：B解析：答案为B。资产评估报告书必需由资产评估机构独立撰写，不受资产评估托付方或其主管单位、政府部门或其他经济行为当事人的干预。( )不宜作为股份有限公司的发起人。A.工会 B.自然人C.国家拨款的大学 D.法人答案：A,C解析：答案为AC。法人作为发起人时，它应与营利性质相适应，如工会、国家拨 款的大学不宜作为股份有限公司的发起人。尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽一样，但一般 都包括了以下哪些部门？（ ）A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场讨论、客户关系维护的市场部门B.主要负责基金资金清算、核算的部门C.主要负责技术维护、系统开发的部门D.主要负责交易监视、内部风险掌握的部门答案：A,B,C,D解析：题中四项均是托管银行的内设机构。应选ABCD。上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委员会工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当马上予以公告，并申请办理()的停牌事宜。A:并购重组委员会工作会议召开前B:表决结果披露后C:并购重组委员会工作会议期间D:并购重组委员会工作会议期间直至其表决结果披露前答案：D解析：上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委员会工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当马上予以公告，并申请办理并购重组委员会工作会议期间直至其表决结果披露前的停牌事宜。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第6卷证券交易所自律治理的内容包括()。A:基金公司人员的聘任B:对基金上市交易的治理C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进展监控和治理D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进展监控和治理答案：B,C,D解析：证券交易所作为自律治理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进展治理，对基金在交易所的投资交易实行监控：(1)对基金上市交易的治理；(2)对基金投资行为进展监控。证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进展监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进展监控。以下不属于居民可支配收入的工程是()。A:存款的利息B:摆小摊的收入C:出租房屋收入D:个人所得税答案：D解析：居民可支配收入就是指在家庭总收入中，除去一切必要花费之外，居民可随便支配的局部。包括家庭成员所从事主要职业的工资以及从事其次职业、其他兼职和间或劳动得到的劳动收入；家庭成员从事生产经营活动所获得的净收入，如开小店、摆小摊、家庭作坊、私营企业的纯收入；家庭资产所获得的收入，如存款的利息、出租房屋收入、保险收益、股息与红利收入、学问产权收入；政府对个人收入转移的离退休金、失业救济金、赔偿等，单位对个人收入转移的辞退金、保险索赔、提取的住房公积金，家庭间的赠送和赡养。居民可支配收入是通过居民家庭日常获得的总收入计算得来的。居民家庭总收入中包括个人所得税、公积金、养老基金、医疗基金、失业基金等，这些属于国家先发后征或居民家庭成员必需缴纳的刚性支出，因此这局部名义收入（居民不行自由支配的）必需予以扣除，余下的即为居民可以用来自由支配的收入。没有下影线的阴线说明收盘价正好与最低价相等。()答案：对解析：收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线，没有下影线的阴线说明收盘价正好与最低价相等。权证是根底证券发行人或其以外的第三人发行的，商定持有人在规定期间内或特定到期日， 有权按市场价格向发行人购置或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （ ）答案：错解析：权证是根底证券发行人或其以外的第三人发行的，商定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按商定价格向发行人购置或出售标的证 券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。证券公司的（ ）必需经证券监视治理机构批准。 A.变更持有5%以上股权的股东、实际掌握人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本答案：A,B,D解析：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际掌握人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必需经证券监视治理机构批准。证券经纪业务的风险不包括()。A:合规风险B:治理风险C:技术风险D:市场风险答案：D解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种缘由而导致其自身利益患病损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、治理风险和技术风险等。目前，在我国的证券投资基金估值中，通常根据（）对上市流通的有价证券进展估值。A:最低价B:均价C:最高价D:收盘价答案：D解析：通常状况下，交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值。根据构造化金融产品嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（）等类别。A:基于货币的构造化产品B:基于期权的构造化产品C:基于利率的构造化产品D:基于互换的构造化产品答案：B,D解析：构造化金融衍生产品根据嵌入式衍生产品的属性不同，可分为基于互换的构造化产品和基于期权的构造化产品等类别。以下()不是资产配置的目标。A:改善投资者面临的环境B:降低投资风险C:提高投资收益D:消退投资者对收益所担当的不必要的额外风险答案：A解析：从实际的投资需求看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为根底，打算不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低投资风险，提高投资收益，消退投资者对收益所担当的不必要的额外风险。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第7卷企业中期票据的作用有()。A:平衡了企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系B:有利于降低间接融资比例C:降低银行体系的潜在风险D:减轻股权融资的压力答案：A,B,C,D解析：中期票据的推出在肯定程度上平衡了企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系，有利于降低间接融资比例，降低银行体系的潜在风险，减轻股权融资的压力，有利于资本市场协调、可持续进展。.( )是选择行业进展重点的优先挨次的政策措施，其目标是促使行业之间的关系更协 调、社会资源配置更合理，使产业构造高级化。A.产业技术政策 B.产业构造政策C.产业组织政策 D.产业布局政策答案：B解析：产业构造政策是选择行业进展重点的 优先挨次的政策措施，其目标是促使行业之间的 关系更协调、社会资源配置更合理，使产业构造高 级化。处于稚嫩期的企业，一般面临很大的市场风险，还可能因财务困难而引发破产风险， 这类企业更适合投机者和创业投资者。 （ ）答案：对解析：处于稚嫩期的企业风险比拟大，适合投机者和创业投资者担当高风险，追求 高收益。公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司监事会 B.基金公司董事会C.基金治理公司董事会 D.基金公司股东大会答案：D解析：答案为D。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而 股东大会是股份公司的最高权力机构。以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有()。A:严格监视，信息保密B:集合理财，专业治理C:组合投资，专业治理D:利益共享，风险公担答案：A解析：每一只公开发行的基金，一般都有众多的投资者，为了保证投资者的知情权，都需要定期进展基金运营信息的公布，因此，A选项的说法和证券投资基金的特点是相违反的。应选A。标的证券暂停交易，自该股票被实施暂停交易当日起将其调整出标的证券范围。()答案：错解析：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以依据双方商定了结相关融资融券交易。以下活动中，可以归入产业组织创新的有（ ）。A.产业化经营 B.实施大规模数字化经济C.产融结合 D.农村一体化经营答案：A,B,C解析：答案为ABC。所谓产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新。常见的产业组织创新的形式有：（1)产业化经营；（2)产融结合；（3)效劳体系建立；（4)大规模数字化经济。其中产融结合，旨在通过产业部门与金融部门的资本融合，使产业资本加速集中，充分发挥金融对产业进展的融资作用，使产业构造的调整得以快速有效地进展。自然人客户自请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括()等。A:证券投资阅历B:财产与收入状况C:客户身份D:投资目标答案：A,B,C,D解析：自然人客户自请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资阅历、风险偏好、投资目标等。依据所收集的客户信息，对客户风险认知与承受力量进展测评，并将测评结果告知客户，作为客户推断自身是否适合参加创业板市场交易的参考。以下关于交易单元的表述，正确的选项是( )。 A交易单元是交易权限的技术载体 B交易单元是交易权限的信息载体 C交易单元是业务权限的技术载体 D交易单元是业务权限的信息载体答案：A解析：。交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的，参加证券交易所证券交易与承受证券交易所监管及效劳的根本业务单位。交易参加人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进展证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第8卷()为金融债券的登记、托管机构。A:中国人民银行B:国债登记结算公司C:交易所D:证监会答案：B解析：国债登记结算公司为金融债券的登记、托管机构。已知M公司2023年的营业收入为234419万元，营业本钱为195890万元，2023年年初的存货为65609万元，2023年年末的存货为83071万元，则SA公司存货周转率为()。A:3.51B:3.15C:2.46D:2.64答案：D解析：存货周转率=营业本钱/平均存货=195890/（65609+83071）/22.64（次），所以正确选项为D。为防范治理风险，应提高员工素养。员工素养包括()。A:良好的工作态度B:较为娴熟的技能C:较丰富的证券交易学问D:合理的年龄和性别构造答案：A,B,C解析：员工的素养包括三个方面：具有良好的工作态度，仔细认真地办理每一笔业务；具有较为娴熟的技能，能够准时、高效地处理每一笔业务；具有较丰富的证券交易学问。在债券交易流通期间，发行人应在每年（ ）前向市场投资者披露上一年度的年度报 告和信用跟踪评级报告。A. 3月30日 B. 4月30曰C. 5月30日 D. 6月30日答案：D解析：答案为D。在债券交易流通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资 者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。依据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。()答案：错解析：公募基金和私募基金的划分依据的是募集发行的方式。在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个顶峰，说明经济变动处于()。A:富强阶段B:衰退阶段C:萧条阶段D:复苏阶段答案：A解析：某个时期产出、价格、利率、就业不断上升直至某个顶峰富强，之后可能是经济的衰退，产出、产品销售、利率、就业率开头下降，直至某个低谷萧条。交易部负责基金产品的设计、募集和客户效劳及持续营销等工作。()答案：错解析：市场部负责基金产品的设计、募集和客户效劳及持续营销等工作。对不存在活泼市场的投资品种进展估值()。A:应采纳市场参加者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有牢靠性的估值技术确定公允价值B:运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公正条件下进展正常商业交易所采纳的交易价格C:采纳估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参加者在定价时考虑的全部市场参数D:应通过定期校验，确保估值技术的有效性答案：A,B,C,D解析：对不存在活泼市场的投资品种，应采纳市场参加者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有牢靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公正条件下进展正常商业交易所采纳的交易价格。采纳估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参加者在定价时考虑的全部市场参数，并应通过定期校验确保估值技术的有效性。资产配置是资产组合治理过程中的重要环节之一，是打算（）的主要因素。A:投资者风险承受力B:上市公司业绩C:投资组合相对业绩D:套期保值效果答案：C解析：资产配置是指依据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进展安排，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进展安排。资产配置是投资过程中最重要的环节之一，也是打算投资组合相对业绩的主要因素。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第9卷注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币，是信托投资公司担当特定目的信托受托机构应当具备的条件之一。( )答案：对解析：信托投资公司担当特定日的信托受托机构，其注册资本应不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于5亿元人民币。依据证券分析师的广义定义，以下不是证券分析师的是()。A:证券业从业人员B:投资参谋C:银行工作人员D:企业战略分析师答案：A,C解析：在美、英、日等资本市场兴旺的国家里，“证券分析师”一般是指在较广泛的意义上参加证券投资决策过程的相关专业人员。证券分析师不仅包括基于企业调研进展单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和治理的投资组合治理人、基金治理人，以及供应投资建议的投资参谋，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。但证券业从业人员、银行工作人员不属于证券分析师。全国银行间债券市场债券交易采纳询价交易方式，包括（ ）等交易步骤。A.自主报价 B.格式化询价C.确认成交 D.清算与交收答案：A,B,C解析：全国银行间债券市场债券交易以询价方式进展，自主谈判，逐笔成交。偾券交易采纳询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。金融斯货一般不包括（ ) A.利率期货 B.货币期货 C.利举互换 D.股票指数期货答案：C解析：。金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货 四种。利率互换不属于金融期货。持有基金治理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。()答案：错解析：持有基金治理公司股权未满1年的股东，不得转让其所持股权。上市公司在重大购置、出售、置换资产行为完成后()个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送标准运作状况的报告。A:3B:6C:9D:12答案：B解析：证监会对上市公司在重大购置、出售、置换资产行为完成的报告期限为6个月内。在近十年中，美国共同基金业的快速进展壮大与个人投资者快速增加严密相关。()答案：错解析：在近十年中，美国共同基金业的快速进展壮大与退疗养老金快速增加严密相关。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 （ ）答案：A解析：对。本題是对证券发行人定义的考察。我国证券法规定，上市公司有()情形之一的，由证券交易所打算暂停其股票上市交易。A:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B:公司不根据规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C:公司有重大违法行为D:公司最近3年连续亏损答案：A,B,C,D解析：我国证券法规定，上市公司有以下情形之一的，由证券交易所打算暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不根据规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近3年连续亏损；证券交易所上市规章规定的其他情形。应选A、B、C、D。