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证券经纪人考试题目下载7章证券经纪人考试题目下载7章 第1章 消失以下( )状况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。A客户要求基金份额非交易过户且不能供应合法证明文件B客户要求变更其信息资料C客户作为期货交易的买方以进口货物进展交割时，不能供应完整的报关单证、完税凭证D客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由正确答案：B答案 B解析 当客户要求变更其信息资料，并且供应的相关文件资料有伪造、变造嫌疑的时候，金融机构才应当向主管部门报告。 以下属于同步性指标的是( )。A货币供应BGDPC失业率D企业工资支出正确答案：BD答案 BD解析 同步性指标有个人收入、企业工资支出、GDP、社会商品销售额等。A项属于先行性指标；C项属于滞后性指标。 调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在爱护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序的法律法规是（ ）。A处置条例B公司法C证券法D监管条例正确答案：B 开放式基金的价格常常消失折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。( )正确答案：×答案 ×解析 开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加肯定的购置费，赎回价是基金份额净资产值减去肯定的赎回费，不直承受市场供求影响；封闭式基金的价格受供求的影响，常常消失折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。 过去我国开放式基金是通过( )进展基金份额的申购和赎回。A场外交易所交易系统B证券交易所上市交易C金融机构柜台D基金代销机构正确答案：C答案 C解析 我国过去开放式基金不在证券交易所上市交易，而是通过金融机构柜台进展基金份额的申购和赎回。2023年我国对开放式基金的运行进展创新，允许开放式基金到证券交易所上市交易。证券经纪人考试题目下载7章 第2章 证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司患病法律制裁导致的损失是证券公司营销的（ ）。A营销治理风险B合规风险C营销人员风险D营销渠道风险正确答案：B 我国第一家专业性证券公司是( )。A光大证券公司B深圳特区证券公司C国泰君安证券公司D湘财证券公司正确答案：B答案 B解析 我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司于1987年成立. 行业经济是（ ）经济的构成局部，（ ）经济活动是行业经济活动的总和。A微观，微观B微观，宏观C宏观，微观D宏观，宏观正确答案：D ，深圳证券交易所中小企业板块开头启动。A2023年5月28日B2023年5月27日C2023年7月27日D2023年7月28日正确答案：B答案 B解析 2023年5月27日，开头启动中小企业板块，同时，为了促进中小企业板上市公司标准进展，爱护投资者合法权益，深圳证券交易所依据相关法律和规章制度，于2023年11月制定了中小企业板股票暂停上市、终止上市特殊规定。 在代办股份转让系统中，一家公司只能托付一家证券公司代办其股份转让业务。( )正确答案：答案 解析 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为根底，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统。一家公司只能托付一家证券公司作为主办券商代办其股份转让业务。证券经纪人考试题目下载7章 第3章 股票持有人不能退股，但可以在股票交易市场很便利的卖出股票来变现，这是指股票的( )特征。A流淌性B持续性C参加性D收益性正确答案：A答案 A解析 股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或者在经批准设立的其他证券交易场所转让，股票的流淌性很高。 证券具有极高的流淌性必需满意（ ）。A很简单变现B变现的交易本钱微小C变现的交易本钱较大D本金保持相对稳定正确答案：ABD 认沽权证明质上是股票的一种( )。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权正确答案：D答案 D解析 认沽权证明质上是一种股票的长期看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出根底资产。 网上竞价发行方式是国际证券界发行证券的通行做法，也被称为( )。A招标购置方式B承销购置方式C包销购置方式D代销购置方式正确答案：A答案 A解析 网上竞价发行是指由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，又称为招标购置方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。 国际债券的发行人主要有( )。A各国政府B国际组织C政府所属机构D银行及其他金融机构正确答案：ABCD答案 ABCD解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。证券经纪人考试题目下载7章 第4章 地方政府债券通常可分类为( )。A一般债券和专项债券B实物国债和货币国债C流通国债和非流通国债D建立国债与特种国债正确答案：A答案 A解析 地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类，通常可以分为一般债券(一般债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧急或解决临时经费缺乏而发行的债券，后者是指为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券。 关于债券的票面要素描述错误的选项是( )。A流通市场兴旺，债券简单变现，长期债券能被投资者承受B当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购置，持有者分布面广D为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债债券正确答案：B答案 B解析 当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。 同人们的职业活动严密联系的，符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为( )。A职业道德B职业品质C职业操守D职业准则正确答案：A答案 A解析 除题中定义外，我国公民道德建立实施纲要也指出：“职业道德是全部从业人员在职业活动中应当遵循的行为守则，涵盖了从业人员与效劳对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。” 以下有关基金资产净值的说法，正确的选项是( )。A基金份额价格与资产净值常常不全都B基金资产净值是指基金资产总值减去负债与全部者权益后的价值C基金资产净值不能衡量一个基金经营好坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D向投资者说明基金的运行状况，其主要方法是对基金资产进展估值，并定期计算和公布基金的净资产值正确答案：D答案 D解析 A项一般状况下，基金份额价格与资产净值趋于全都，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高；B项基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值；C项基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 自然人及一般机构开立证券账户的受理机构是( )。A中国证券业协会B开户代理机构C中国结算公司D中国证监会正确答案：B答案 B解析 自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金治理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。证券经纪人考试题目下载7章 第5章 关于证券交易与证券发行之间的关系，以下表述不正确的选项是( )。A两者相互促进、相互制约B证券发行为证券交易供应了对象C证券发行打算了证券交易的规模，有利于证券交易的顺当进展D证券交易使证券的流淌性特征显示出来正确答案：C答案 C解析 C项证券发行打算了证券交易的规模，是证券交易的前提；证券交易使证券的流淌性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺当进展。 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。AT日BT+1日CT+2日DT+3日正确答案：B答案 B解析 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日(T+1日)起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。 若根据附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券的类型分( )。A独立性与非独立性B可分型与不行分型C独立性与分别型D可分别型与非分别型正确答案：D答案 D解析 按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：可分别型，即可分别交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让；非分别型，即不能把认股权从债券上分别，认股权不能成为独立买卖对象的债券。 国际债券的发行人主要有( )。A各国政府B国际组织C政府所属机构D银行及其他金融机构正确答案：ABCD答案 ABCD解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )属内幕信息。A10%B30%C40%D50%正确答案：B答案 B解析 证券法第七十五条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。以下信息皆属内幕信息：本法第六十七条其次款所列重大大事；公司安排股利或者增资的打算；公司股权构造的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监视治理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。证券经纪人考试题目下载7章 第6章 关于证券营业部经纪业务的标准治理，以下说法不正确的选项是( )。A营业部后台电脑治理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B资金存取与会计核算人员不得兼职C财务人员可兼任清算员D前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及治理，前、后台人员不得兼职正确答案：C答案 C解析 证券营业部应实行前后台分别。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及治理，前、后台人员不得兼职；营业部负责人也分设营销负责人和营运负责人分别负责前、后台治理；营业部后台电脑治理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑人员、财务人员不得兼任清算员。 证券公司为证券资产治理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A3B5C15D20正确答案：A答案 A解析 证券公司受证券登记结算机构托付，为客户开立证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户供应给他人使用。 影响股票价格最根本的因素是( )。A预期股息B安排政策C税收政策D货币政策正确答案：A答案 A解析 打算股票价格最根本的因素是其内在价值，股票的理论价格=预期股息/市场利率，可见在四个选项中只有A项最为适宜。 基金从设立到终止都要支付肯定的费用，通常状况下，基金所支付的费用有( )。A证券交易费用B基金信息披露费用C基金分红手续费D清算费用正确答案：ABCD答案 ABCD解析 通常状况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面：基金治理费；基金托管费；其他费用，包括：封闭式基金上市费用；证券交易费用；基金信息披露费用；基金持有人大会费用；与基金相关的会计师、律师等中介机构费用：基金分红手续费；清算费用；法律、法规及基金契约规定可以列入的其他费用。 深圳证券交易所综合指数不包括( )。A深证综合指数B深证A股指数C深证B股指数D深证180指数正确答案：D答案 D解析 深圳证券交易所综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数，它们分别以在深圳证券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股为样本股；D项深证成份股指数属于深圳证券交易所的样本指数类。证券经纪人考试题目下载7章 第7章 依据上海证券交易所交易规章的规定，采纳大宗交易方式时，B股单笔买卖申报数量应当( )。A不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元B不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元C不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币D不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币正确答案：B答案 B解析 上海证券交易所：B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；深圳证券交易所：B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币。 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是（ ）。A操纵市场罪B供应虚假财务会计报告罪C诱骗他人买卖证券罪D内幕交易、泄露内幕信息罪正确答案：B 以下各客户托付中，申报竞价最优先的是( )。A9时35分，11.25元卖出B9时40分，11.30元卖出C9时35分，11.30元卖出D9时40分，11.25元卖出正确答案：A答案 A解析 证券公司承受投资者托付后应按“时间优先、价格优先”的原则进展申报竞价，因此依据价格优先，低价格优先卖出，排解BC两项；再依据时间优先原则，应选择A项。 每股股票所代表的实际资产的价值是指股票的（ ）。A折余价值B账面价值C根本价值D外在价值正确答案：B 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A政府证券和公司证券B上市证券与公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券正确答案：C