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证券经纪人考试题目下载6节证券经纪人考试题目下载6节 第1节 优先股票是一种特别股票，其存在对股份公司和投资者来说，具有的意义不包括( )。A对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担B优先股股东无表决权，这样可以避开公司经营决策权的转变和分散C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定牢靠，而且在财产清偿时也先于一般股股东，因而风险相对较小D在公司经营有方盈利丰厚的状况下，优先股票的股息收益可能会大大高于一般股票正确答案：D答案 D解析 D项在公司经营有方盈利丰厚的状况下，一般股的股息收益增加，而优先股股息不变，因此一般股的股息收益应大大高于优先股。 依据以下数据答复 6872 题。 某投资者通过场内投资10万元申购上市开放式基金，假设治理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为0.9250元。第68题：其净申购金额为（ ）。A101500元B10150元C98522.2元D9852.22元正确答案：C 证券交易托付代理协议书对于客户与证券经纪商来说是( )。A根本商定B根本法律协议C根本规定D根本法律文书正确答案：AD答案 AD解析 证券交易托付代理协议是客户与证券经纪商之间在托付买卖过程的根本商定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的根本法律文书。 境内自然人申请开立证券账户时，必需由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交( )。A本人有效身份证明文件B经公证的托付代办书C代办人的有效身份证明文件D本人有效身份证明文件及复印件正确答案：D答案 D解析 境内自然人申请开立证券账户时，必需由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。托付他人代办的，还需供应经公证的托付代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 中证指数有限公司的成立时间是（ ）。A2023年B2023年C2023年D2023年正确答案：D 我国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事全都通过。( )正确答案：×答案 ×解析 依据公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数缺乏三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 以股票或股票指数为根底工具的金融衍生工具是（ ）。A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D其他工具正确答案：A 债券规定资金借贷的权责关系主要有( )。A所借贷货币的数额B债券的利息C借款时间D还款时间正确答案：ABC答案 ABC解析 债券规定资金借贷的权责关系主要有三点：所借贷货币的数额；借款时间；在借贷时间内应有的补偿或称代价是多少(即债券的利息)。这三点也是借贷双方权利、义务关系的规定。 在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进展审核，提出审核意见的机构是( )。A证券业协会B发行审核委员会C中国证监会D证券交易所正确答案：B答案 B解析 发行审核委员会对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进展审核，提出审核意见。中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的打算，并出具相关文件。证券经纪人考试题目下载6节 第2节 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合以下( )规定。A股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的30%C债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%D债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的80%正确答案：AC答案 AC解析 B项基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的1.50%，并且不低于前收盘价格的70%；D项集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。 代办股份转让系统依据股份转让公司质量，实行区分对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满意以下( )条件的股份转让公司，股份每周转让5次。A净利润为正值B总资本为正值C标准履行信息披露义务D最近年度财务报告未被注册会计师出具否认意见或无法表示意见正确答案：ACD答案 ACD解析 代办股份转让系统依据股份转让公司质量，实行区分对待，股份分为每周1次、3次和5次转让3种。同时满意以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次：标准履行信息披露义务；股东权益为正值或净利润为正值；最近年度财务报告未被注册会计师出具否认意见或无法表示意见。 关于证券经纪业务，以下表述不正确的选项是( )。A证券经纪商不以自己的资金进展证券买卖B经纪商可以依据状况变化，自行转变托付人的托付价格C经纪商无故违反托付人指示并使其患病损失，应担当赔偿责任D证券经纪商的义务之一是要严格根据托付人的要求办理托付事务正确答案：B答案 B解析 B项应为证券经纪商必需严格地根据托付人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主见，擅自转变托付人的意愿。 证券交易的根本过程不包括( )。A开户B成交C转让D结算正确答案：C答案 C解析 证券交易的根本过程包括开户、托付、成交、结算四个阶段，如图1所示。 上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。（ ）正确答案： 认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格确实定，一般在认股权证发行时该公司一般股票价格的根底上，上浮10%( )。A15%B20%C25%D30%正确答案：D答案 D解析 认股权证也称为股本权证，一般由根底证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格确实定，一般在认股权证发行时该公司一般股票价格的根底上，上浮10%30%。 现阶段我国社会保险基金的局部积存工程主要是( )。A生育保险基金B养老保险基金C失业保险基金D医疗保险基金正确答案：B答案 B解析 社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。在现阶段，我国社会保险基金的局部积存工程主要是养老保险基金。 依据市场环境变化，确定细分市场的变量要越细越好，细分市场要越多越好。( )正确答案：×答案 ×解析 确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止，要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不有用；细分市场也不是越多越好，市场是动态的，所以，要依据市场环境变化，对市场细分的状况进展分析讨论并作出相应调整。 电话转托付方式中不需要填写托付书。( )正确答案：×答案 ×解析 电话托付分为电话转托付与电话自动托付。其中电话转托付是由证券公司依据电话托付内容代为填写托付书，托付人应于成交后交割时补盖签章。证券经纪人考试题目下载6节 第3节 债券以低于面值的价格发行时属于（ ）。A正常发行B溢价发行C折价发行D面值发行正确答案：C 在其他条件不变时，利率水平上浮的影响包括( )。A引起存款增加和贷款下降B居民的消费支出削减C企业生产本钱增加D引起需求和供应的双向扩大正确答案：ABC答案 ABC解析 D项引起需求和供应的双向扩大是利率水平下降的影响。 是证券市场上最重要的中介机构。A会计师事务所B证券公司C资产评估事务所D投资询问公司正确答案：B答案 B解析 证券中介机构包括证券经营机构和证券效劳机构两类：前者指专营证券业务的金融机构，即证券公司，是证券市场上最重要的中介机构；后者指为证券市场供应相关效劳业务的法人机构，包括ACD三项。 储蓄国债(电子式)的特点有（ ）。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采纳实名制，不行流通转让C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D采纳电子方式记录债权，手续简化，付息方式较为多样正确答案：ABCD 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。A申购当日(T日)，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理B每一有效申购单位配一个号C下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位状况进展核查，并由资产评估公司出具验资报告D当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票正确答案：AC答案 AC解析 A项应为申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理；C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位状况进展核查，并由会计师事务所出具验资报告。 以下属于证券公司营销客体的是( )。A证券公司B证券类金融产品及效劳C证券公司营销人员D客户正确答案：B答案 B解析 ACD三项是证券公司营销的主体。 以下不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。A制定公司的经营方针和理财打算B对公司发行债券作出决议C执行股东大会的决议D制定公司的根本治理制度正确答案：B答案 B解析 依据公司法的相关规定，B项为股东大会的职权。 关于背信运用受托财产罪，以下说法错误的选项是( )。A背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机构B该罪必需是利用职务上的便利的行为才可以构成C无论是国有金融机构，还是非国有金融机构都可以构本钱罪D“运用”包括“动用”、“提取”、“动支”和“财产处分”等行为正确答案：B答案 B解析 没有任何职务便利的人员也可能“违反受托义务”，只要有托付合同或者信托合同存在即可构本钱罪，因此构本钱罪不以“利用职务L的便利”为要件。 假设某公司股票的将来价格为10元，在转换比例为2的状况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。A15B20C25D30正确答案：B答案 B解析 转换价值是可转换债券实际转换时按转换成一般股的市场价格计算的理论价值，等于每股一般股的市价乘以转换比例。可转换公司债券的转换价值为：CP=P×R=10×2=20(元)。证券经纪人考试题目下载6节 第4节 不以公司任何资产作担保而发行的债券是（ ）。A信用公司债券B不动产抵押公司债券C保证公司债券D收益公司债券正确答案：A 金融债券的发行主体是（ ）。A银行B非银行的金融机构C公司D企业正确答案：AB 优先认股权是指老股东可依据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )正确答案：×答案 ×解析 优先认股权是指老股东可依据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利。 以下关于面额股票与无面额股票的说法中，不正确的选项是( )。A同次发行的面额股票，其每股票面金额是等同的B我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额C无面额股票在股票票面上不记载股票面额D无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例正确答案：B答案 B解析 B项中我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 股票属于物权证券。（ ）正确答案：× 2023年对公司法新的规定有( )。A健全股东合法权益和社会公共利益的爱护机制，鼓舞投资B调整公司财务会计制度，满意公司运营和监视治理的实际需要C健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济进展的推动作用D完善公司法人治理构造，健全内部监视制约机制，提高公司运作效率正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中ABCD四项外，2023年对公司法新的规定还包括：修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业；标准上市公司治理构造，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推动资本市场的稳定安康进展。 关于有形席位和无形席位，以下说法不正确的选项是( )。A无形席位属于场外报盘B无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C有形席位的一个特点是交易过失有所降低D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令正确答案：C答案 C解析 依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位采纳场外报盘方式，不需要证券公司派驻场内交易员，交易速度有所提高。有形席位属于场内报盘，需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令。C项交易过失有所降低是无形席位的特点。 以市场营销观念作为自己策略导向的公司应遵循的根本宗旨包括( )。A客户是中心B竞争是手段C协调是根底D利润是结果正确答案：AD答案 AD解析 B项竞争是根底；C项协调是手段。 行业经济是（ ）经济的构成局部，（ ）经济活动是行业经济活动的总和。A微观，微观B微观，宏观C宏观，微观D宏观，宏观正确答案：D证券经纪人考试题目下载6节 第5节 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。A证券代码B证券简称C虚拟匹配量和虚拟未匹配量D匹配量和未匹配量正确答案：ABD 以收益率为标的的荷兰式招标，是（ ）。A以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购本钱是一样的B以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，全部中标者的认购本钱是一样的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不一样的D以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格，全体中标者的中标价格是不一样的正确答案：B 关于投资者通过上海证券交易所系统进展股东大会网络投票，以下说法正确的有( )。A上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码B召开股东大会的上市公司要提前15天登载公告，在公告中说明是否要进展网络投票C申报价格代表股东大会议案D对同一议案不能屡次进展表决申报，屡次申报的，以第一次申报为准正确答案：ACD答案 ACD解析 B项召开股东大会的上市公司要提前30天登载公告，在公告中说明是否要进展网络投票。 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具正确答案：ABCD 某认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，某投资者一共购置500股一般股股票，每股一般股的认股价是5.70元，那么其行使价格为( )元。A6.40B7.20C8.70D9.20正确答案：A答案 A解析 依据以认股权证换取一般股的本钱价的计算公式可知：行使价格=认股权证的市价×每手认股权证的数目÷每手认股权证可换的一般股数目+认股价=3.50×100÷500+5.70=6.40(元)。 是依据目标市场特征和定位，将企业的可控资源整合成可行的客户问题解决方案。A策略实施B策略组合C营销战略D营销组合正确答案：D答案 D解析 A项策略实施是系统运作过程，需要有相应的组合，包括策略的组成因素在时间、地点、对象、主体等方面的构造与比例安排。 以下金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是( )。A信用联结票据B股票指数期货C远期外集合约D利率期权正确答案：C答案 C解析 货币衍生工具是指以各种货币作为根底工具的金融衍生工具。主要包括远期外集合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。A项属于信用衍生工具；B项属于股票衍生工具；D项属于利率衍生工具。 以下关于股票的市场价格表述，错误的有( )。A股票的市场价格由股票的价值打算B宏观决策是最直接影响股票的市场价格因素C由于影响股票价格的因素简单多变，所以股票的市场价格呈现出凹凸起伏的波动性特征D任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格正确答案：BD答案 BD解析 B项供求关系是最直接影响股票的市场价格因素；D项应为除股份公司本身的经营状况以外，任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响股票市场的供求关系，进而影响股价的涨跌。 按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）。A一般股票和优先股票B记名股票和无记名股票C折价股票和溢价股票D一般股票和特殊股票正确答案：B证券经纪人考试题目下载6节 第6节 法律、行政法规规定制止参加股票交易的人员，买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。A等值B二倍C五倍D十倍正确答案：A答案 A解析 证券法第一百九十九条规定，法律、行政法规规定制止参加股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。 地方政府为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券是( )。A一般债券B收益债券C建立国债D一般债券正确答案：B答案 B解析 地方政府债券按资金的用途和归还资金来源分类，通常可以分为一般债券(一般债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧急或解决临时经费缺乏而发行的债券，后者是指为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券。 “五缘”法中，( )指营销人员通过曾经的工作关系熟悉的人。A亲缘B物缘C神缘D业缘正确答案：D答案 D解析 “五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘。“亲缘”指营销人员的亲戚；“地缘”指营销人员在诞生地、变换居住地所熟悉的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系熟悉的人；“神缘”指通过宗教信仰熟悉的人；“物缘”通常指通过各种商业活动熟悉的人。 某A股的股权登记日收盘价为45元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为30元/股，则该股除权价为( )元/股。A10B20C30D40正确答案：D答案 D解析 该股的除权价为： 对情节严峻的特别交易行为，证券交易所可以视状况实行的措施有( )。A口头或书面警示B上报中国证监会网站公布C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易正确答案：ACD答案 ACD解析 对情节严峻的特别交易行为，证券交易所可以视状况实行以下措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。假如相关人对第项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停顿相关措施的执行。 属于间接投资工具的是（ ）。A债券B股票C基金D存款正确答案：C 证监会对某证券公司进展行政清理时所产生的以下费用中，属于行政清理费用的是( )。A聘用专业机构的费用B行政清理组履行职务的费用C行政清理组治理证券公司人员所需费用D行政清理组转让证券公司财产所需费用正确答案：ABD答案 ABD解析 行政清理费用，是指行政清理组治理、转让证券公司财产所需的费用，行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。 依据证券公司监视治理条例规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，以下说法正确的选项是( )。A可以提高证券公司效劳的安全性，防止第三人假借证券公司名义进展欺诈行为B有利于客户对证券公司的效劳进展监视C有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的治理D有利于客户与证券公司的联络正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司监视治理条例要求证券公司应当建立信息查询制度，保障客户在充分知情的根底上作出打算：可以提高证券公司效劳的安全性，防止第三人假借证券公司名义进展欺诈行为；有利于客户对证券公司的效劳进展监视，有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的治理；有利于客户与证券公司的联络。 关于证券经纪人的执业规章，以下说法错误的选项是( )。A证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订托付合同B证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D证券经纪人应当承受证券公司的监视正确答案：B答案 B解析 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。