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证券工作计划锦集八篇证券工作规划 篇1 一、营销组织架构 为确保本次集合资产治理规划顺当发行，本公司内部特成立“集合资产治理规划工作小组”，其中营销筹划组、销售治理组、客户效劳组参见图7-1详细负责本次规划的营销组织工作。 图7-1规划的营销组织架构 集合资产治理规划工作小组销售治理组客户效劳组营销筹划组 二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产治理规划发行期间，对于代销活动的组织安排，*证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构供应人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务治理体系与代销机构业务营销治理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产治理规划代销业务营销体系。 在本次规划的代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动的组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。 销售治理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，准时精确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构治理部门一起巡察各代销网点，催促销售活动的开展，就发觉的问题准时提出整改意见。 客户效劳组负责为代销机构的客户供应全方位、优质的客户效劳，收集客户的反应信息，跟踪市场反响状况，准时精确地上报相关状况。 二协议签订 为标准代销机构的销售行为，爱护投资者的合法权益，本公司依据中国证监会有关规定、*证券“*”集合资产治理规划治理合同及其他有关规定，本着公平自愿、诚恳信用的原则，与代销机构签订了*证券“*”集合资产治理规划销售代理协议以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常治理工作，本公司还制定了一系列治理规章制度。在详细业务活动开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后掌握工作。 三销售活动安排 1、根据中国证监会证券公司客户资产治理业务试行方法规定，对代销机构进展资格审查，以促使代销机构的各项业务预备工作符合要求，确保集合资产治理规划的销售活动顺当开展。 2、获得批文前，销售治理组协作代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司*证券“*”集合资产治理规划简介、集合资产治理规划投资指南、本集合资产治理规划业务规章与业务流程以及客户效劳介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告登载日前将全部宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售治理组为代销机构一级分支机构供应强化培训，协作各重点地区举办路演推介会，为发行工作进展市场策划。 4、发行期间，营销筹划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售治理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部准时精确地传达相关信息;客户效劳组为销售活动供应全面客户效劳支持。 5、发行完毕后，根据中国证监会的有关规定要求，由销售治理组与代销机构共同对整个集合资产治理规划销售活动进展总结，对各地区发行工作进展考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等。 三、直销活动组织安排 一组织安排 本集合资产治理规划发行期间，直销局部主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司依据客户需求特征及地域分布状况，对直销组织活动安排如下： 1、机构设置 目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区治理总部，为直销客户供应高效、优质效劳。公司集合资产治理规划工作小组负责直销业务的统一治理与协调工作。 2、人员安排 为做好本集合资产治理规划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密规划，统筹安排。 在集合资产治理规划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下： 1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监视实施。负责人：张跃; 2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作; 3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作; 4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作; 5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;。 证券工作规划 篇2 我从事证券营销工作已经半年了，但是始终以来总是状态模糊，没有方向，自然业绩也很是过不去。我始终也在找缘由，但是都有些无关痛痒，对自己没多大改观。直到看到一本书，获得了不少启发。下面简要介绍一下，我学习到的一些要点。 证券营销最重要的就是要工作治理，工作治理最重要的就是坚持写、坚持完成工作日志。工作日志包括：1，设立每月目标目标必需具有明确性、衡量性、可承受性、实际性、时限性，否则就不能称之为目标。2，日工作日志重要事项、晨会要点、访问状况、存在的问题及解决方法、猎取的新名单、有效访问、初次访问、客户跟进、开户面谈、客户效劳、夕会要点、今日业绩等等。3，每周每月总结阅历。 另外一项重要的工作就是“规划200”访问200个客户。访问客户也是有技巧的，新人们尤其要留意一点就是，把80%的精力投入到20%的客户身上，合理安排时间。而对于不同类型的客户，也有不同的应对策略。 健谈型不要让夸夸其谈的客户引入与销售无关的话题，要引入正题。 因循守旧型倾听却推迟购置，应准时实行跟进策略。 自我型应认真倾听并恭维他的自我定义，实时征询他的意见。 坚决型不要有太多的销售解释，只给必要的细节，严格忠于事实。 疑心性不要与客户争辩，要用规律和事实说服客户。 牢骚型保持欢乐，不要被他所影响，找到困扰他的苦恼。 条理型有条不紊，与客户同步，尽量使各细节扩展。 依靠型为了解客户可问一些问题，说明此产品最好地满意他。 挑剔型必需强调产品的质量和效劳，说明产品值这个价格。 分析型喜爱数据，事实和具体的讲解，尽量给详尽的信息。 感情型生疏以诚相待，全心投入保持共性。 证券工作规划 篇3 公司20xx年实行积极措施提高企业的分散力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向治理要效益的方针。在董事会带着下，证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。在20xx年，公司坚持塑造企业一贯安康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力气的良好形象，打造集团品牌，稳固和进展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求进展。提高企业经济效益，坚决完成20xx年集团公司下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质效劳为前导，全面提高优质效劳水平。同时，公司也注意搞好员工培训，提高员工业务技能和各行业企业治理干部的领导和治理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。 过去的成绩是辉煌的，新的一年又如何呢？ 对20xx年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业进展态势进展分析，我们可以看到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快进展，回忆走过的20xx年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是马上到来的20xx年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出20xx年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和详细措施将是摆在我们面前最为关键的工作。 总的来说，20xx年公司在取得肯定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待讨论并在实践中探究解决方法，比拟突出的问题包括：一是客户分层分类效劳工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户效劳和业务工作有待改良；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满意投资者共性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实爱护投资者合法权益和利益的角度动身，增加投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵挡风险的力量。连续稳固和完善所取得的成绩。 （一）上半年工作指导思想与工作要求 20xx年上半年的工作指导思想是：连续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资源推动优势创利业务，积极培育新的利润增长点。 （二）20xx年的工作思路 连续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新讨论，积极推动收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为20xx年实现跨越式进展奠定扎实的根底。 （三）20xx年的经营目标 全年实现总收入比20xx年要超过100万元。其中：经纪业务总部实现收入15万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，900万元；企业融资部实现收入700万元；证券投资部实现收入1，300万元。 （四）20xx年实行详细措施 （1）加快推动增资扩股工作，为争取创新试点券商制造条件 抓住证券行业价值上升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进展沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时连续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商制造条件。 （2）连续推动优势创利业务的大力进展 1、经纪业务 实现营业收入XXX万元；客户托管资产总量到达XXX亿元，市场占有率到达8。 要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的安康、可持续进展为重点。一方面以风险掌握确保业务安康进展，另一方面，通过多样化赢利模式的探究，逐步转变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，削减收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。 稳固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进展定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户构造。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。 大力推动客户分类治理，供应分层次针对性的询问效劳。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与讨论所、资产治理部和其他部门合作，设计和供应针对性的询问效劳。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建立公司级的咨讯效劳平台，实现资讯共享、实时公布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进展整合，建立多样化、差异化的询问效劳体系。 加强新产品、新业务的讨论与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反响力量。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，连续加大基金产品的销售力度；探究权证、ETF、股指期货等新产品的营销和效劳方法并大力推广；对市价托付等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极帮助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。 推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业进展的大势所趋，经纪业务要仔细讨论行业内实施经纪人制度的阅历和教训，探究适合公司的销售队伍建立模式，推动局部营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓力量的销售队伍打好根底。 20xx年公司内部治理进一步加强，信息技术平台建立进一步推动。20xx年根据业务归属，公司精简治理机构与治理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险掌握以审计部牵头，成立了公司风险掌握委员会，建立了从立项、决策到执行、反应的科学流程与一体化风险掌握体系，使风险掌握掩盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到肯定成效。公司加大IT平台建立投入，启动了集中交易、CRM、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型工程，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续进展以及开展创新业务具有重要意义。20xx年将进一步完善信息建立。 告辞20xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广阔干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。 展望20xx年，我们证券必定会开创更具盼望、更富前景的明天。为什么如此断言？券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们供应了大好的机遇；而我们证券具备了抓住机遇的素养，充分具备抓住时机的才智和魄力。 新的一年，我们证券将啸傲中国，走向世界！让我们为证券的一份子而欢呼骄傲吧！ 证券工作规划 篇4 20xx 年卓越团队营销工作规划 xx团队营销工作规划-xxx 昔年已过，新年伊始，回忆去年一年的工作内容，团队治理工作有许多的缺乏。 20xx 年新一年新气象，是布满激情的一年，努力总结去年工作中的缺乏，稳固好团队 今年的治理工作， 强有力的提高团队的分散力、 向心力及执行力， 促进团队成员之间的感情， 用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化治理规划、精神文化建立和营 销方案，深入推动xx团队建立，坚决信念、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今 年的工作意义重大。 充分熟悉完成今年资产量的目标艰难性 资产量的目标艰难性。 （一）充分熟悉完成今年资产量的目标艰难性。 去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销规划的实施中遇到不少的问题。团队在营 销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传规划；银行网点维护 方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面 月度任务较重。 导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度缓慢， 虽然是团队协作 个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；对于银行网点开发我们处于劣势，不 能够在为银行供应存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道 开发，营销规划的开展难度就增加了。充分熟悉推动优化治理工作的重要 治理工作的重要性 （二）充分熟悉推动优化治理工作的重要性。 团队治理进入了成长阶段， 一些深层次的问题可能还会凸显出来， 构建完善的团队治理 规划尤为重要，综合规划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的分散力，向 心力， 执行力及对工作的热忱等现状存在的一些问题， 作出新的优化规划， 准时解决其问题， 完善团队治理。 （三）充分熟悉聘请成员的重要性。 充分熟悉聘请成员的重要性。 聘请成员的重要性 新的成员是团队的新奇血液，是补充团队进展的重要局部，没有新成员的增加，大家庭 的组成也是不行能的，公司对于聘请方面做出好的优化方案，以团队聘请细化。一并实施， 善营销目标。 充分的熟悉形势问题和任务的目标，完善 20xx 年，团队新景象，新变化完善完成各项 任务，好以下 6 个方面的工作。 营销治理制度： （一）营销治理制度： 1、日常治理： 分组治理制度：工作中，将团队分成 3 个小组，通过把人数落实到分组，由小组长 进展治理，提高其团队进展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、 生活上的状况，工作上进展良性竞争。 日常一对一治理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业状况及宣传中遇 到的问题，准时指导，赐予他们鼓舞和支持。 工作效率制度：工作中，要销售人员，熟识自己的岗位职责： 1、千方百计完成区域销售任务； 2、努力完成销售中的各项要求； 3、负责严格执行客户开户手续流程； 4、积极广泛收集市场信息并准时整理上报； 5、严格遵守公司各项规章制度； 6、对工作具有较高的敬业精神和高度的仆人翁责任感；7、完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月 15 日之前完成当月工作状况，通过高效率 模式对新员工进展影响，便于后期团队治理。 2、会议治理 团队会议是团队进展的重要环节， 议是现代治理的一种重要手段， 销售人员对公司的 会 指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格根据终端思路开拓客户，工作效率就大 大折扣。 工作内容：通过会议中回忆和总结昨天的工作，进展业绩分析，熟悉到其缺乏，对其 批判， 共同沟通， 找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。 （内容：新增资产，开户数，客户疑问） 会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作缺乏 进展批判指正，指正的方式打算了其主要意义，营销主要的胜利方法，无异于精神支持和鼓 励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进展鼓舞，调动起积极性，致使工作顺当完成。 会议文化：会议中增加才艺展现，把个人优秀的一面呈现出来，彰显其自信和人格魅 力，鼓舞其团队士气，增加其团队向心力和分散力。 （二）人员聘请 销售团队组建，人员聘请是重要的局部，不断地补充新力气，团队才能更好的进展。招 聘分一下三个方面： 网站聘请：通过助理在智联网聘请，招募优秀成员。 人才市场聘请：结合人才大市场，进展聘请。 校企合作：这个是创新聘请的一中新方式，目前还没有胜利，通过与学校领导进展沟 通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进展培训，了解其优秀成员，招募到公司（在 与深圳职业技术学院进展中） （三）区域培训 在公司的组织的培训下，团队内部进展新员工开户培训强化方案。 新员工开户流程及企业文化代训（a 股，b 股开，基金，创业板，机构开户） 销售技巧及话术培训（swot 分析教材， 客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护） 从业资格考试培训（证券根底学问，证券交易学问） （四）网点开发及维护 目前有岗厦交通银行和网点， 建业小区网点， 通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作 状况，加强其维护和业绩促成。 资产额 （五）资产额及人员进展完成规划 月份 一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 九月 十月 新人人数 转正人数 资产量 银行网点开发十一月 十二月通过完成上述工作， 使我熟悉到一个优秀团队应当具有优秀的治理力量， 不断强化的团 队效劳意识，遇事养成个人常常换位思索的力量，良好的协调、沟通力量，准时发觉、解决 问题的力量，精确分析、推断、猜测市场的力量，对于治理者保持治理信息准时、对称的能 力，良好的语言表达力量，较强的创新力量。以提高团队工作效率和工作质量为标准，这样 才能不断增加团队工作的号召力、分散力和战斗。 证券工作规划 篇5 证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的急躁，平常细心的工作，能够坦诚地与客户沟通。为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定规划如下： 一、带着一颗“爱心”去工作 1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从效劳他人的角度动身，让客户觉得你是真心地关怀他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。 2、做好宣传，严格执行公司的效劳标准，做好来电询问和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。 3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。 二、自身素养方面 在仔细工作的同时，我也会努力提高自己的自身素养。不断提升职业道德，把握证券从业规律，拓展证券学问，提高自己的证券业务水平。 1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵阅历，学习专业学问。 2、多琢磨、以便构建良好的”客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得开心，才能更好更深入的完成任务! 3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素养的根本途径。对于自己证券从业工作中的胜利或失败，要准时总结，不断为自己今后的工作积存阅历。从而不断进步，自己超越自己。 在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司安排的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮助和指正。 我认为最重要的一点就是鼓励制度： 那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是鼓励制度，它表达财宝的安排规章，在经济学里，就是“为谁干”的问题。鼓励制度做得好，人们就情愿努力干。二是治理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，表达财宝生产的效率规章。 鼓励制度的核心是调动人的积极性，治理制度的核心是使鼓励制度调动起的干劲科学化、高效率。 没有合理的鼓励制度，再好的治理制度也没有意义，但仅有好的鼓励制度，治理制度不科学，企业也很难胜利。 鼓励制度鼓舞人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有制造性和自主性。 而治理制度则是假设人都是自私的，从治理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。 在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，鼓励制度增加了大好人，治理制度削减了坏人。 假如都像上面所说的，我信任没有干不好的工作。没有完不成的任务。 证券工作规划 篇6 昔年已过，新年伊始，回忆去年一年的工作内容，团队治理工作有许多的缺乏。 XX年新一年新气象，是布满激情的一年，努力总结去年工作中的缺乏，稳固好团队今年的治理工作，强有力的提高团队的分散力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化治理规划、精神文化建立和营销方案，深入推动天琪团队建立，坚决信念、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。 去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销规划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传规划；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度缓慢，虽然是团队协作个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行供应存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销规划的开展难度就增加了。 团队治理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队治理规划尤为重要，综合规划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的分散力，向心力，执行力及对工作的热忱等现状存在的一些问题，作出新的优化规划，准时解决其问题，完善团队治理。 新的成员是团队的新奇血液，是补充团队进展的重要局部，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不行能的，公司对于聘请方面做出好的优化方案，以团队聘请细化。一并实施，善营销目标。 充分的熟悉形势问题和任务的目标，完善XX年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。 1、日常治理 分组治理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组进步行治理，提高其团队进展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的状况，工作上进展良性竞争。 日常一对一治理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业状况及宣传中遇到的问题，准时指导，赐予他们鼓舞和支持。 工作效率制度：工作中，要销售人员，熟识自己的岗位职责 1、千方百计完成区域销售任务； 2、努力完成销售中的各项要求； 3、负责严格执行客户开户手续流程； 4、积极广泛收集市场信息并准时整理上报； 5、严格遵守公司各项规章制度； 6、对工作具有较高的敬业精神和高度的仆人翁责任感； 7、完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作状况，通过高效率模式对新员工进展影响，便于后期团队治理。 2、会议治理 团队会议是团队进展的重要环节，议是现代治理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格根据终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。 工作内容：通过会议中回忆和总结昨天的工作，进展业绩分析，熟悉到其缺乏，对其批判，共同沟通，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。 会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作缺乏进展批判指正，指正的方式打算了其主要意义，营销主要的胜利方法，无异于精神支持和鼓舞，使人有更高的上进心。周一对大家工作进展鼓舞，调动起积极性，致使工作顺当完成。 会议文化：会议中增加才艺展现，把个人优秀的一面呈现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增加其团队向心力和分散力。 销售团队组建，人员聘请是重要的局部，不断地补充新力气，团队才能更好的进展。聘请分一下三个方面 网站聘请：通过助理在*网聘请，招募优秀成员。 人才市场聘请：结合人才大市场，进展聘请。 校企合作：这个是创新聘请的一中新方式，目前还没有胜利，通过与学校领导进展沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进展培训，了解其优秀成员，招募到公司（在与深圳职业技术学院进展中） 在公司的组织的培训下，团队内部进展新员工开户培训强化方案。 新员工开户流程及企业文化代训（a股，b股开，基金，创业板，机构开户） 销售技巧及话术培训（swot分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护） 从业资格考试培训（证券根底学问，证券交易学问） 目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作状况，加强其维护和业绩促成。 通过完成上述工作，使我熟悉到一个优秀团队应当具有优秀的治理力量，不断强化的团队效劳意识，遇事养成个人常常换位思索的力量，良好的协调、沟通力量，准时发觉、解决问题的力量，精确分析、推断、猜测市场的力量，对于治理者保持治理信息准时、对称的力量，良好的语言表达力量，较强的创新力量。以提高团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增加团队工作的号召力、分散力和战斗力 证券工作规划 篇7 (一 )打造效劳品牌，注意温馨效劳 1、对根底客户订制生日祝愿，感受节日关心; 2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进展温馨提示，提高客户忠诚度; 3、客户可通过公司网站、行情询问系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信效劳; 4、营业部自主发送短信，供应大盘热点追踪、金股推举效劳，引导客户理性投资，提高操作水平; (二 )把产品销售工作做细做强 1、要把相关产品讨论透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。 2、引导全体员工对客户进展分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。 3、关注已经购置产品的客户，跟踪并效劳好他们。 (三)深化高端客户的效劳内涵 1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进展适当的引导，例如产品销售。 2、组织更多不同形式的高端客户沟通活动，促进与大客户的良性循环。 3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。 (四)加强员工业务培训，不断提高员工素养，增加队伍战斗力 新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融券、IB业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必需统筹制定培训规划，从而促进各项业务的均衡进展。 工作指导思想与经营目标 xxxx年下半年的工作指导思想是：连续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资源推动优势创利业务，积极培育新的利润增长点。 xxxx年下半年的工作思路：连续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新讨论，积极推动收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式进展奠定扎实的根底。 xxxx年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。 证券工作规划 篇8 第一章 营销团队的工作规划和目标 第一条 为了加强对营销团队的日常治理，指导营销团队的日常治理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。 其次条 各营销团队均应制订本团队的治理及薪酬标准实施细则报渠道治理部，经批准后执行。 第三条 营销团队应在每年初制订出年度工作规划，依据当地市场状况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必需在筹办时列明一年内的工作规划与目标开户数。 第四条 渠道治理部负责对各营销团队营销方案等文件 进展指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员聘请、考核方法等必需上报，经过总部相关部门会签审核前方可执行。报批流程：营业部将请示传真经纪业务综合室渠道治理部(注明必需会签的部门)经纪业务综合室帮助走完报备流程主管副总裁等公司领导批示完毕经纪业务综合室传真会签意见，流程完毕。 第五条 营销团队在制定明确的工作目标与规划后，应 把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，依据业务进展状况对规划进展回忆，准时改正工作中的缺乏。 (一)客户经理在开展工作时，必需记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进展抽查，准时了解人员工作动态。 (二) 营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展 业务时要亲密协作，开发客户和效劳客户要严密结合。 (三) 依据工作进度与时间安排，有步骤地实施规划， 逐一落实工作目标。 (四)客户经理在各网点的调整、调动应听从营销团队的统一安排。 第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分 析报告，分析业务进展状况，准时调整工作思路，以便顺当完成工作规划。 其次章 营销团队的考勤制度 第七条 营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管 理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必需听从本团队负责人的统一领导和治理。 第八条 营销团队必需执行严格的考勤制度，专人记录 每日的考勤状况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。详细内容如下： (一)客户经理必需准时上下班，不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间全都。 (二)客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。 (三)客户经理必需参与本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应当向团队负责人员说明，并填写营销人员出访单(见附件)，具体列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进展抽查或全查。 (四)团队负责人应对辖区内的人员出勤状况进展巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。 (五)客户经理请事假、病假等必需提前向团队负责人请假，同意前方可休假。 第三章 营销团队的会议制度 第九条 营销团队必需制定严格的例会制度，团队负责 人必需每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进展回忆，解决工作中消失的问题，沟通竞争对手的状况，准时对工作方法进展调整。 第十条 营业部的营销团队必需每日召开晨会，晨会内 容包括： (一)通报当日市场信息，研判市场走势; (二)由团队负责人对公司的最新精神进展传达，对新产品、新业务作简明介绍，布置新的工作任务; (三)团队工作进度汇报; (四)学习营销案例，沟通营销体会; (五)鼓励团队士气等。 第四章 营销团队的实物治理 第十一条 营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公 设备、宣传用具等实物的全面治理。 第十二条 客户经理详细负责所效劳网点实物的保管。 第十三条 营销团队应设专人负责实物治理的详细工作，制订实物治理明细表，逐笔登记物品出入库状况，办理人员变动的实物交接手续。 第十四条 实物的损毁、丧失或被盗等形成的损失由相 关责任人担当。 第五章 营销团队的业务统计与考核 第十五条 客户经理的业务统计： (一)营业部每月依据crm系统中的数据及客户经理薪 酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据，汇总表格由营业部财务部复核。 (二)营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位客户经理本月度的薪酬，并编制营业部客户经理薪酬月报表，由主办会计、副经理(经理助理)和经理逐级审核签字后，作为为营业部财务部发放薪酬的依据，同时报经纪业务综合室备案。 第十六条 营业部负责对营业部营销团队的考核工作。 考核分工作职责考核和业绩考核两局部。工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行状况和客户效劳工作标准的执行状况进展考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户制造的净收入和客户资产总量进展考核。 第十七条 考核按月、季、年为周期来进展。业绩