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证券经纪人考试历年真题精选6卷证券经纪人考试历年真题精选6卷 第1卷 在证券投资分析中，主要依据经济学、金融学、投资学等根本原理推导出结论的分析方法是（ ）。A根本分析法B原理分析法C推演分析法D理论分析法正确答案：A 培训修理属于效劳产品层次的( )。A第一层次B其次层次C第三层次D第四层次正确答案：C答案 C解析 效劳产品可分为三个层次。其中，第三层次是附加产品层次，是指销售产品时同时供应的其他效劳或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训修理、售后效劳等。 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“ST股”。( )正确答案：×答案 ×解析 市场称这类股票为“C股”；ST股票是指在我国证券市场上市的需要进展特殊转让股票。 沪深300指数的编制者是（ ）。A中证指数公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证监会正确答案：A 我国基金法规定，由依法设立并取得基金托管资格的( )担当基金托管人。A基金治理公司B保险公司C商业银行D证券公司正确答案：C答案 C解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“治理与保管分开”的原则对基金治理人进展监视和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当。 投资者回避信用风险的最好方法是( )。A分散投资B投资于证券投资基金C参考证券信用评级的结果D增大投资于债券的比例，削减投资于股票的比例正确答案：C答案 C解析 信用级别高的证券信用风险小；信用级别越低，违约的可能性越大。证券经纪人考试历年真题精选6卷 第2卷 新股市值配售中，对于预缴款的规定是( )。A冻结预缴款按日结算利息B冻结资金计息期为3天C资金冻结利息按活期存款结算D无需预先缴纳申购款正确答案：D答案 D解析 依据网上定价市值配售的规章，投资者在申购新股时，无需预先缴纳申购款，因此无需资金冻结，也不需要计息。 依据证券发行与承销治理方法的规定，( )，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理。16:00前，申购资金需全部到位，16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位状况进展核查，并由会计师事务所出具验资报告。A申购当日B申购次日C申购其次日D申购第三日正确答案：B答案 B解析 考察申购的操作流程，如表2所示。 法律上制止证券从业人员买卖股票，此处的股票仅限于其知道内幕信息的股票。( )正确答案：×答案 ×解析 证券从业人员不仅不得买卖其知道或者是可能知道内幕消息的股票，其他股票也一概制止卖。 证券投资询问业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的询问、猜测、筹划业务。( )正确答案：×答案 ×解析 证券投资询问业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势进展分析猜测，对投资证券的可行性进展分析评判；为投资者的投资决策供应分析、猜测、建议等效劳，提倡投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。题中描述的是财务参谋业务。 在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这说明国库券风险特别小。( )正确答案：答案 解析 国库券利率被称为无风险利率，是由于国库券的风险特别小，但并不能说明国库券投资不存在任何风险。 某投资者在填写托付买入证券时，所填的证券代码与证券简称不全都，此时证券经纪商应( )。A按证券代码承受托付B按证券简称承受托付C任选一个承受托付D不承受这种托付正确答案：D答案 D解析 托付买卖的证券代码与证券简称必需全都。假如不全都，则不能成为有效托付，不存在不全都的状况下以哪个为准的状况。证券经纪人考试历年真题精选6卷 第3卷 股票是（ ）。A无价证券B要式证券C设权证券D物权证券正确答案：B 以下制度中，不属于反洗钱措施的是（ ）。A货银应付制度B客户身份识别制度C客户身份资料和交易记录保存制度D大额交易和可疑交易报告制度正确答案：A 证券投资基金会计核算方法规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按( )估值。A估值日收盘价B除权价、配股价、增发价C估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价正确答案：C答案 C解析 对于基金资产的估值原则，证券投资基金会计核算方法规定：任何上市流通的有价证券(含股票和债券)，以其估值日在证券交易所挂牌的市价计算；估值日无交易的以最近交易日的市价计算；未上市的股票应区分两种状况处理：向原有股东配售的股票或向社会公众增发的股票，按公布日市价计算；配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额计算；如有新增事项，按国家最新规定计算。 关于证券投资分析所采纳的分析方法，以下说法不正确的选项是( )。A证券组合分析法是主要依据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法B技术分析是依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法C根本分析是主要依据经济学、金融学、投资学等根本原理推导出结论的分析方法D技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格将来变化趋势的方法正确答案：AB答案 AB解析 证券组合分析法是依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法，技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格将来变化趋势的方法。 积极主动的营销者不包括（ ）。A商品生产者B商品承运机构C流通中的再加工者D特地销售商品的中介机构正确答案：B 证券公司违反证券公司监视治理条例的规定，有以下( )情形之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A违反规定托付其他单位或者个人进展客户招揽、客户效劳或者产品销售活动B向客户供应投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的推断C未根据规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D推举的产品或者效劳与所了解的客户状况不相适应正确答案：CD答案 CD解析 对于AB两项情形，其惩罚规定之一应为“没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款”。证券经纪人考试历年真题精选6卷 第4卷 以下不属于证券交易托付代理协议中甲方(投资者)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。A甲方承诺遵守协议，并承诺遵守乙方的相关治理制度B甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规章及证券交易所交易规章C甲方已具体阅读协议全部条款，并精确理解其含义，但乙方的免责条款除外D甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险提示书和客户须知，清晰熟悉并情愿担当证券市场投资风险正确答案：C答案 C解析 C项应为甲方已具体阅读协议全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款。 股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份是（ ）。A有限售条件股份B无限售条件股份C未上市流通股份D法人股份正确答案：A 股票当日收盘价为25元，认股权证收盘价为10元，认股比率为2，则该权证的杠杆比率为( )。A2.0B2.5C5.0D7.5正确答案：C答案 C解析 杠杆比率=股票当日收盘价÷(认股权证收盘价÷认股比率)=25÷(10÷2)=5.0。 股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以实行相应的股价稳定措施有( )。A认沽权B预设回售价格C控股股东增持股份D上市公司回购股份正确答案：ABCD答案 ABCD解析 改革方案应当兼顾全体股东的即期利益和长远利益，有利于公司进展和市场稳定，并可依据公司实际状况，采纳控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施。 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具正确答案：ABCD 在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。A金额B份额C市值D数量正确答案：A答案 A解析 基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。证券经纪人考试历年真题精选6卷 第5卷 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进展抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A盈利猜测B财务状况C内部风险掌握D遵守证券交易所业务规章正确答案：BCD答案 BCD解析 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险掌握制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规章等状况进展抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 我国证券账户根据账户用途划分，其中不含有( )。A人民币一般股票账户B人民币特种股票账户C外币一般股票账户D证券投资基金账户正确答案：C答案 C解析 依据证券账户治理规章的规定，我国证券账户根据账户用途划分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 实物债券是特别意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。( )正确答案：×答案 ×解析 实物债券是一般意义上的债券，许多国家通过法律或者法规对实物债券的格式予以明确规定。我国发行的无记名国债不属于这类。 股票、封闭式基金交易消失特别波动的，证券交易所可以打算( )。A停牌B复牌C摘牌D技术停牌正确答案：A答案 A解析 股票、封闭式基金交易消失特别波动的，证券交易所可以打算停牌。其中，上海证券交易所规定，直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌，并可以依据市场进展需要，调整停牌证券的复牌时间；深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。 每股股票所代表的实际资产的价值是指股票的（ ）。A折余价值B账面价值C根本价值D外在价值正确答案：B 融资融券业务的决策和主要治理职责应当由（ ）担当。A证券公司总部B证券公司总部授权融资融券机构C证券公司总部授权分支机构D证券公司总部及其分支机构正确答案：A证券经纪人考试历年真题精选6卷 第6卷 中国证监会制定证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法的目的有( )。A防范风险B隔离风险C实现共盈D提高证券公司的竞争力正确答案：AB答案 AB解析 中国证监会于2023年4月20日公布了证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法，其目的就是为了标准证券公司为期货公司供应中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥进展。 当公司的股价低于( )时，股东最好的选择是解散公司。A票面价值B内在价值C清算价值D账面价值正确答案：C答案 C解析 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。当公司的股价低于清算价值时，股东最好的选择是解散公司。 侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程。A构造分析B总量分析C线性分析D回归分析正确答案：B答案 B解析 总量分析侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程；构造分析侧重于对肯定时期经济整体中各组成局部相互关系的讨论，侧重分析经济现象的相对静止状态。 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监视治理机构的规定，审慎经营，履行对客户的( )义务。A诚恳B诚信C法律爱护D标准正确答案：B答案 B解析 证券公司监视治理条例其次条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监视治理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 是造成不同地区的客户具有不同需求的根本因素。A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素正确答案：A答案 A解析 地理因素是造成不同地区的客户具有不同需求的根本因素，按地理因素细分是指根据客户所处的地理位置、地理条件来确定细分市场。 证券登记结算公司可以依据发行人的托付向证券持有人派发证券权益，如派发（ ）等。A红股B股息C利息D股权凭证正确答案：ABC