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证券经纪人考试试题及答案5卷证券经纪人考试试题及答案5卷 第1卷 证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是( )。A托付人B信托人C中介人D受益人正确答案：C答案 C解析 证券公司在办理经纪业务时是对客户托付的资金加以利用，是典型的代客理财，因此证券公司是充当中介人的角色。 证券公司监视治理条例共分（ ）章、九十七条。A八B力C十D十一正确答案：A 基金公司不能对证券公司、托管清算机构使用基金的状况进展检查或托付专项审计。（ ）正确答案：× 一般状况下，公开发行以包销为主。（ ）正确答案：× 以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的选项是( )。A既相互依存，又相互制约，是一个不行分割的整体B证券交易市场是发行市场的根底和前提，有了交易市场的证券供给，才有证券发行C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让供应保证，才使发行市场布满活力D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格正确答案：ACD答案 ACD解析 B项证券发行市场是交易市场的根底和前提，有了发行市场的证券供给，才有流通市场的证券交易。证券发行的种类、数量和发行方式打算着流通市场的规模和运行。 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采纳累积投票制的议案，申报( )股代表同意。A0B1C2D3正确答案：B答案 B解析 对于采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报选举票数；对于不采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。 上证分类股价指数有( )。A金融B地产业C商业D综合正确答案：BCD答案 BCD解析 从1993年5月3日开头，上海证券交易所公布五大类分类股价指数，它们是：工业、商业、地产业、公用事业、综合。 市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性是（ ）。A信用风险B财务风险C利率风险D购置力风险正确答案：C证券经纪人考试试题及答案5卷 第2卷 对一国经济来说，严峻的通货膨胀将( )。A引发泡沫经济B扭曲商品相对价格C损害一国的经济根底D降低资源配置效率正确答案：ABCD答案 ABCD解析 通货膨胀对社会经济产生的影响有：引起收入和财宝的再安排，扭曲商品相对价格，降低资源配置效率，引发泡沫经济乃至损害一国的经济根底和政权根底。严峻的通货膨胀会导致以上情形的消失，故此题选ABCD四项。 公司依据不同的目标市场采纳不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满意不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是（ ）。A无差异市场营销策略B分散性市场营销策略C差异性市场营销策略D集中性市场营销策略正确答案：C 上市公司消失以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B因财务会计报告存在重大会计过失或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进展追溯调整，导致最近2年连续亏损C因财务会计报告存在重大会计过失或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月D法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的上市公司情形还有：在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月；最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)；在收购人披露上市公司要约收购状况报告至维持被收购公司上市地位的详细方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%；证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。 以市场营销观念作为自己策略导向的公司应遵循的根本宗旨包括( )。A客户是中心B竞争是手段C协调是根底D利润是结果正确答案：AD答案 AD解析 B项竞争是根底；C项协调是手段。 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍旧有内在价值，它与有面额股票的差异仅在表现形式上。（ ）正确答案： 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中( )要求公司债券不得任凭增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。A可转换公司债券B信用公司债券C保证公司债券D收益公司债券正确答案：B答案 B解析 信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。为了爱护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。 自助托付可以通过( )方式实现。A电话托付B柜台托付C传真托付D互联网托付正确答案：ACD答案 ACD解析 自助托付主要有电话托付、传真托付和函电托付、自助终端托付、网上托付(即互联网托付)等形式。 以下各项中，属于信息技术业的有( )。A计算机应用效劳业B通信及相关设备制造业C通信效劳业D计算机及相关设备制造业正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根据上市公司行业分类指引，信息技术业包括：G81通信及相关设备制造业、G83计算机及相关设备制造业、G85通信效劳业、G87计算机应用效劳业。证券经纪人考试试题及答案5卷 第3卷 以下关于收入型基金的说法，不正确的有( )。A固定收入型基金的主要投资对象是货币和优先股B资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低C股票收入型基金的成长潜力比拟大，但易受股市波动的影响D主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为目的正确答案：A答案 A解析 固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值简单受到影响。股票收入型基金的成长潜力比拟大，但易受股市波动的影响。 狭义的有价证券是指( )。A债券B货币证券C资本证券D股票正确答案：C答案 C解析 有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍旧有内在价值，它与有面额股票的差异仅在表现形式上。（ ）正确答案： 经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是（ ）。A公募证券B私募证券C上市证券D非上市证券正确答案：C 流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让供应市场条件，使发行市场布满活力。（ ）正确答案： 以下有关基金资产净值的说法，正确的选项是( )。A基金份额价格与资产净值常常不全都B基金资产净值是指基金资产总值减去负债与全部者权益后的价值C基金资产净值不能衡量一个基金经营好坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D向投资者说明基金的运行状况，其主要方法是对基金资产进展估值，并定期计算和公布基金的净资产值正确答案：D答案 D解析 A项一般状况下，基金份额价格与资产净值趋于全都，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高；B项基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值；C项基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 上市公司诚信建立的主要内容不包括( )。A重视投资者关系治理，标准控股股东行为B高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程C高管人员被动承受公众监视、忠实履行信息披露义务D标准治理和经营行为，严格信息披露，完善治理构造和内掌握度，杜绝财务虚假正确答案：C答案 C解析 C项应为高管人员应主动承受公众监视、忠实履行信息披露义务。 基金治理人是( )。A证券公司B基金持有人，即基金投资者C负责基金发起设立与经营治理的专业性机构D对基金治理机构的投资操作进展监视和保管基金资产的专业机构正确答案：C答案 C解析 基金治理人是负责基金发起设立与经营治理的专业性机构。我国基金法规定，基金治理人由依法设立的基金治理公司担当。证券经纪人考试试题及答案5卷 第4卷 依据深圳证券交易所交易规章的规定，在深圳证券交易所进展的证券买卖符合以下( )条件的，可以采纳大宗交易方式。A债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为l张)，或者交易金额不低于100万元人民币B多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股CA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币DB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，依据深圳证券交易所交易规章的规定，在深圳证券交易所进展的证券买卖可以采纳大宗交易方式的条件还有：多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份；多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张；基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；债券单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元人民币。 以下不属于证券经纪业务制止行为的有( )。A将客户的资金和证券借与他人B依据托付单内容(可能并非当时最有利的托付价格)向交易所申报C向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D降低证券交易收费标准正确答案：B答案 B解析 依据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必需遵守以下方面：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得侵占、损害客户的合法权益；不得违反客户的指令买卖证券，或承受代为客户打算证券买卖方向、品种、数量、时间的全权托付；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得为多猎取佣金而诱导客户进展不必要的证券买卖；不得在批准的营业场所之外承受客户托付和进展清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易治理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；不得散布谣言或其他非公开披露的信息；不得借职业之便利用或泄露内幕信息；不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户供应便利等等。 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )属内幕信息。A10%B30%C40%D50%正确答案：B答案 B解析 证券法第七十五条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。以下信息皆属内幕信息：本法第六十七条其次款所列重大大事；公司安排股利或者增资的打算；公司股权构造的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监视治理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 新修订的证券法分为十二章，共二百四十条，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构、证券业协会、证券监视治理机构、法律责任和附则等。（ ）正确答案： 证券交易所本身也买卖证券，并能够打算证券价格。（ ）正确答案：× 结算参加人应使用其( )完成新股申购的资金交收。A资金账户B资金结算账户C证券账户D资金交收账户正确答案：D答案 D解析 结算参加人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。 实际净申购金额为（ ）元。A10150.025B101500.25C98521.75D9852.22正确答案：C 政府债券的主要风险是（ ）。A信用风险B购置力风险C利率风险D经济周期波动风险正确答案：C证券经纪人考试试题及答案5卷 第5卷 我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必需依法报经国务院证券监视治理机构或国务院授权部门核准。（ ）正确答案： 依据证券法规定，证券公司设立分支机构，必需经( )批准。A中国人民银行B证券业协会C财政部D国务院证券监视治理机构正确答案：D答案 D解析 证券法第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际掌握人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必需经国务院证券监视治理机构批准。 对违反反洗钱法规定的金融机构直接负责的董事、高级治理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监视治理机构依法责令金融机构赐予行政处分。( )正确答案：×答案 ×解析 金融机构仅有权做出纪律处分，无权赐予行政处分。 从长期来看，股票的价格由其（ ）打算，但就中、短期的价格分析而言，股价由（ ）打算。A使用价值，供求关系B内在价值，交易量C使用价值，交易量D内在价值，供求关系正确答案：D 1602年世界上第一个股票交易所成立于（ ）。A阿姆斯特丹B伦敦C巴黎D柏林正确答案：A 以下各类参加者中，不属于积极主动的营销者的是( )。A商品生产者B流通中的再加工者C为客户供应效劳的中介机构D特地销售商品的中介机构正确答案：C答案 C解析 营销参加者包括在市场上积极主动进展营销活动的相关个人或集体以及营销的客户。积极主动的营销者一般包括商品生产者、流通中的再加_丁者，也包括特地销售商品的中介机构。 以下属于无差异市场营销策略主要优点的是( )。A本钱低，操作简洁B追求较高的市场占有率C谋求地区间的布局平衡D整体业绩提升将受到很大的限制正确答案：A答案 A解析 BC两项指的是差异性市场营销策略；D项属于集中性市场营销策略的缺陷。 关于投资者通过上海证券交易所系统进展股东大会网络投票，以下说法正确的有( )。A上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码B召开股东大会的上市公司要提前15天登载公告，在公告中说明是否要进展网络投票C申报价格代表股东大会议案D对同一议案不能屡次进展表决申报，屡次申报的，以第一次申报为准正确答案：ACD答案 ACD解析 B项召开股东大会的上市公司要提前30天登载公告，在公告中说明是否要进展网络投票。