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证劵从业( 旧 )考试真题及答案7篇证劵从业( 旧 )考试真题及答案7篇 第1篇沪深券交易所在闭市后，会按商定将证券交易数据传输给中国结算公司沪深分公司；中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）A:精确性和完整性B:真实性、精确性和完整性C:完整性D:精确性答案：C解析：沪深证券交易所在闭市后，会按商定将证券交易数据通过专用通讯链路传输给中国结算公司沪深分公司中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性以下关于指数基金特点的描述错误的选项是()。A:当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益削减B:始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低C:收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动很大，往往落差很大D:投资组合仿照某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动答案：C解析：指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低。按收益保障性分类，构造化金融衍生产品可分为（ ）。A.保证最高收益型产品 B.非收益保证型产品C.保证适中收益型产品 D.保本型产品答案：B,D解析：按收益保障性分类，构造化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。防守型行业在经济衰退时消失增长，而在经济上升时反而消失收缩。()答案：错解析：防守型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。这种运动形态的存在是由于该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比拟小。使用詹森指数、特雷诺指数和夏普指数评价组合业绩的缺乏包括()。A:三种指数均以资本资产定价模型为根底，后者隐含与现实环境相差较大的理论假设，可能导致评价结果失真B:三种指数中都含有用于测度风险的指标，而计算这些风险指标有赖于样本的选择C:三种指数的计算均与市场组合发生直接或间接关系，而现实中用于替代市场组合的证券价格指数具有多样性D:导致基于不同市场指数所得到的评估结果不同.也不具有可比性答案：A,B,C,D解析：选项均正确。以下说法中错误的有（ ）。 A. 2023年5月19日，深圳证券交易所与中国.结算公司共同公布资金申购上网定价公开发行股票实施方法B. 2023年5月19日，上海证券交易所与中国结算公司共同公布资金申购上网定价公开发行股票实施方法C.依据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进展D.依据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进展答案：B,D解析：2023年5月19日，深圳证券交易所与中国结算公司共同公布资金申购上网定价公开发行股票实施方法;2023年5月20日，上海证券交易所与中国结算公司共同公布沪市股票上网发行资金申购实施方法。依据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进展。确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必需首先确定三个系数， 不包括（ ）。 A.金额数目 B.持有期间的长短C.置信区间的大小 D.观看期间答案：A解析：确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必需首先确 定以下三个系数：一是持有期间的长短；二是置信区间的大小；三是观看期间。中国证监会依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进展监管、指导和催促。 （ ）答案：错解析：证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进展监管、指导和催促， 中国证券业协会托付证券交易所对股份转让行为进展实时监控，并对特别转让状况提出报告。证劵从业( 旧 )考试真题及答案7篇 第2篇依据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()A:外国证券机构可以直接从事B股交易B:参加后3年，允许外国证券公司设立合营公司C:允许合资券面开展询问效劳及其他帮助性金融效劳D:外国证券机构驻华代表处可以成为全部中国证券交易所的特殊会员答案：A,B,C,D解析：依据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括：外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为全部中国证券交易所的特殊会员；允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金治理业务，外资比例不超过33%；参加后3年内，外资比例不超过49%；参加后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金,允许合资券商开展询问效劳及其他帮助性金融效劳，包括信用查询与分析，投资与有价证券讨论与询问，公开收购及公司重组等对全部新批准的证券业务赐予国民待遇，允许在国内设立分支机构上市公司向不特定对象公开募集股份，应满意的条件有()。A:最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%B:除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、托付理财等财务性投资的情形C:发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D:采纳中华人民共和国证券法规定的代销方式发行答案：A,B,C解析：D选项是向原股东配股需要满意的条件。( )可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。A.欧式期权 B.美式期权 C.修正欧式期权 D.大西洋期权答案：D解析：。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期曰 或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋 期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必需评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地治理部门提出申请，然后聘请具有()级土地评估资格的土地评估机构评估。A.A B.AAC.AAA D.A+答案：A解析：。公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必需评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位.向国家土地治理部门提出申请，然后聘请具有A级土地评估资格的土地评估机构评估。做市面的收入来源是买卖证券的差价。（）答案：对解析：在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将依据市场的买卖力气和自身状况进展证券的取向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的竹位上承受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易做市商的收入来源是买卖证券的差价。我国商业银行申请基金托管人资格，必需经（ ）审查批准。 A.中国证券业协会 B.中国人民银行C.财政部 D.中国证监会答案：B,D解析：答案为BD。基金托管人一般是由政府主管机关批准的金融机构担当。我 国基金托管人由中国证监会和中国人民银行批准的商业银行担当。基金托管人与基金治理 人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取肯定的酬劳。宏观分析所需的有效资料一般不包括（）。A:政府的重点经济政策与措施B:经济危机C:一般生产统计资料D:金融物价统计资料答案：B解析：宏观分析所需的有效资料一般包括政府的重点经济政策与措施、一般生产统计资料、金融物价统计资料、贸易统计资料、每年国民收入统计与景气动向、突发性非经济因素等。金融期权的功能之一是供应了一种有效掌握风险的工具。()答案：错解析：金融期权的功能包括套期保值和价格发觉。证劵从业( 旧 )考试真题及答案7篇 第3篇目前，我国的基金治理公司除了募集、治理公募基金外，已被允许开展社保基金治理、企业年金治理、QDII基金治理以及特定客户资产治理等其他托付理财业务，基金治理公司的业务正在日益走向多元化。()答案：对解析：对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A:短期B:长期稳定C:中期D:中短期答案：B解析：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。另外，优先股票股东无表决权，这样可以避开公司经营决策权的转变和分散。深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为（ ）。 A. T+2 日 16 ： OO B. T+2 日 17 ： 00C. T+1 日 16 ： 00 D. T+1 日 17 ： 00答案：C解析：。深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为T + 1日16:00,结算参加人和发行人应保证在最终交收时点时有足额的资金、证券用于T + 1日权证交易和行权的交收。内幕交易的行为方式主要表现为()等。A:行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为B:泄露内幕信息或建议他人买卖证券C:以虚假信息欺诈客户D:有意放出虚假信息诱使他人从事证券买卖答案：A,B解析：内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。创业板市场的特点包括()。A:高风险B:前瞻性C:高技术产业导向D:监管要求严格答案：A,B,C,D解析：创业板市场又被称为“二板市场”，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资效劳的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。A.股东 B.治理人 C.托付人 D.债权人答案：A解析：A。公司型基金是根据公司法以公司形态组成的，该基金公司以发行股份的方式募集资金，一般投资者则为认购基金而购置该公司的股份，也就成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()答案：对解析：证券营业部经纪业务内部掌握的重点是防范( )。 A客户资料丧失 B挪用客户交易结算资金 C设备效劳器故障 D网络中断故障答案：B解析：。证券营业部是证券公司经纪业务的详细经营场所。营业部经纪业务内部掌握的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。证劵从业( 旧 )考试真题及答案7篇 第4篇证券经营机构的作用主要表达在()几个方面。A:媒介资金供需B:构造证券市场C:优化资源配置D:促进产业集中答案：A,C解析：证券经营机构的作用主要包括：媒介资金供需，优化资源配置，维系证券市场正常进展，并没有构造证券市场和促进产业集中的作用。金融期权与金融期货存在的区分有（ ）。A.根底资产不同 B.交易者权利与义务的对称性不同C.履约保证不同 D.现金流转不同答案：A,B,C,D解析：ABCD。金融期货与金融期权的区分包括：（1)根底资产不同；(2)交易 者权利与义务的对称性不同；（3)履约保证不同；（4)现金流转不同；（5)盈亏特点不同；（6) 套期保值的作用与效果不同。国债买断式回购到期购回结算的交收时点为()。A:R日（R为到期日）14：00B:R+1日（R为到期日）14：00C:R日（R为到期日）17：00D:R+1日（R为到期日）17：00答案：B解析：国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期日）14：00。公司住宅是()等法律事项的依据。A:确定公司登记注册级别管辖B:诉讼文书送达C:债务履行地点D:法院管辖及法律适用答案：A,B,C,D解析：公司住宅是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管辖及法律适用等法律事项的依据。基金市场营销涉及的内容不包括()。A:营销程序标准B:目标客户确定C:营销组合设计D:营销过程治理答案：A解析：基金市场营销的内容包括目标市场与客户确实定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的治理四个方面。询价对象如有以下()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A:不再符合证券发行与承销治理方法规定的条件B:最近12个月内因违反相关监视要求被监管者谈话3次以上C:未按时提交年度总结报告D:根据证券发行与承销治理方法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后答案：A,B,C解析：D项从名单去除满12个月后，可以连续参加询价。托管银行应当为每一个集合资产治理打算代理开立特地的资金账户，其账户名称为()。A:集合资产治理打算名称B:证券公司托管银行集合资产治理打算名称C:证券公司集合资产治理打算名称D:证券公司名称答案：A解析：托管银行应当根据证券公司客户资产治理业务试行方法的规定，为每一个集合资产治理打算代理开立特地的资金账户，账户名称为“集合资产治理打算名称”；同时，为每一个集合资产治理打算在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立特地的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管银行一集合资产治理打算名称”。配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 ( )答案：A解析：对。配股是股份公司对已有股东按肯定比例配售公司新发行股票的筹 资过程，因此配股是老股东行使优先认股权的过程。证劵从业( 旧 )考试真题及答案7篇 第5篇根据我国现行规定，合格境外机构投资者进展境内证券交易时，只能托付1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。（）答案：错解析：合格境外机构投资者应当托付境内商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能托付1个托管人，并可以更换托管人），托付境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所托付3家境内证券公司进展证券交易）向客户供应证券投资参谋效劳的人员，应当具有证券投资询问执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）A:财务参谋B:法律参谋C:理财参谋D:证券投资参谋答案：D解析：证券投资参谋业务暂行规定明确规定，向客户供应证券投资参谋效劳的人员，应当具有证券投资询问执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋证券投资参谋不得同时注册为证券分析师债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按肯定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证。()答案：错解析：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按肯定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证。社会保障基金的资金来源，不包括（ ）。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中心财政拨入资金C.发行彩票公益金的80%上缴社保基金D.劳动者或单位缴纳的社会保险费答案：D解析：社保基金主要由两局部组成：一局部是社会保障基金，另一局部是社会保险 基金。社会保障基金资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中心财政拨入资金、经 国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；同时，确定从2023年起新增发行彩票公益金 的80%上缴社保基金。社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育5项保险基金组成。 D项属于社会保险基金的资金来源。网上竞价发行使股份不易被机构大资金操纵，降低了中小投资者的投资风险。（）答案：错解析：网上竞价发行将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终打算较为合理的发行价。但网上竞价发行也存在一些缺点，比方，股价简单被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险特殊是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大商业银行发行次级定期债务,须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说 明书、协议文本等规定的资料。A.中国证监会B.中国银监会 C.中国保监会D.中国人民银行答案：B解析：。有误导性的是“中国证监会”选项，商业银行发行次级定期债务，须 向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。国家股股利收入由财政部监视收缴，依法纳入国有资产经营预算，并依据国家有关规定安排使用。()答案：错解析：国家股股利收入由国有资产治理部（而不是财政部）门监视收缴，依法纳入国有资产经营预算，并依据国家有关规定安排使用。对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。 （ ）答案：对解析：基金份额持有人的根本权利包括对基金收益的享有权、对基金 份额的转让权和在肯定程度上对基金经营决策的参加权。对于不同类型的基金，持有人对 投资决策的影响方式是不同的。在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生 基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响大些。而在契 约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议， 但对基金日常决策一般不能施加直接影响。证劵从业( 旧 )考试真题及答案7篇 第6篇上市公司申请发行股份购置资产，应当提交()审核。A:中国证券业协会B:股东大会C:并购重组委员会D:中国证监会答案：C解析：上市公司申请发行股份购置资产，应当提交并购重组委员会审核。关于有价证券的期限性，以下描述中正确的有()。A:债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到爱护作用B:股票一般没有期限C:股票可以视为无期证券D:债券一般有明确的还本付息期限，以满意不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求答案：B,C,D解析：A项，债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的爱护。实行股权一资产置换方式进展资产重组的一大优点是公司不用支付现金便可获得优质资产。（）答案：对解析：股权一资产置换方式是由公司原有股东以出让局部股权为代价，使公司获得其他公司或股东的优质资产，其最大优点在于公司不用支付现金便可获得优质资产，扩大公司规模。自营业务资金的出入必需以公司名义进展，制止以个人名义从自营账户中调入调出资金，制止从自营账户中提取现金。()答案：对解析：加强自营业务资金的调度治理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和合计核算。自营业务资金的出入必需以公司名义进展，制止以个人名义从自营账户中调入调出资金，制止从自营账户中提取现金。高增长行业的股票价格与经济周期的关系是（ ）。A.同经济周期及其振幅亲密相关 B.同经济周期及其振幅并不严密相关C.大致上与经济周期的波动同步 D.有时候相关，有时候不相关答案：B解析：增长型行业的运动状态与经济活动总 水平的周期及其振幅并不严密相关，而且其收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出 现同步变动，由于它们主要依靠技术的进步、新产 品推出及更优质的效劳，从而使其常常呈现出增 长形态，因此这类行业的股票价格也不会随着经 济周期的变化而变化。除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。 （ ）答案：对解析：除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息） 价作为计算涨跌幅度的基准。在权证业务中，标的证券除权、除息，对权证行权价格会有影响， 因此需要调整。在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件有()。A:证券账户净资产不低于人民币100万元B:相关业务人员具备债券投资根底学问，并通过相关测试C:最近5年内具有20笔以上的债券交易成交记录D:不存在严峻不良诚信记录答案：A,B,D解析：C选项应为最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录。以下四个选项中不属于常常工程的是()。A:贸易收支B:劳务收支C:单方面转移D:资本流淌答案：D解析：常常工程主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括贸易收支、劳务收支和单方面转移。证劵从业( 旧 )考试真题及答案7篇 第7篇证券投资询问效劳和理财参谋效劳属于证券经纪业务的()。A:核心效劳B:有形效劳C:附加效劳D:差异效劳答案：C解析：附加效劳是证券公司为了提高竞争力，依据客户的需求供应的有形或无形效劳。对于证券经纪业务而言，其附加效劳主要包括证券投资询问效劳、理财参谋效劳等。计算基金份额净值中，参加的变量有()。A:基金资产B:基金负债C:基金总份额D:基金资产净值答案：A,B,C,D解析：基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。从基金资产中扣除基金全部负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。用公式表示为：基金资产净值=基金资产-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。目前，我国的基金治理费按()计提。A:日B:周C:月D:季答案：A解析：目前，我国的基金治理费、基金托管费及基金销售效劳费均是按前一日基金资产净值的肯定比例逐日计提，按月支付。在套期保值时，一般盼望持有的股票（组合）具有正的超额收益。()答案：错解析：在套期保值中，一般盼望股票（组合）没有非系统风险，即超额收益为0。依照证券投资基金法的规定，设立基金治理公司，应当具备以下()条件，并经国务院证券监视治理机构批准。A:有符合本法和公司法规定的章程B:注册资本不低于1亿元人民币，且必需为实缴货币资本C:主要股东具有从事证券经营、证券投资询问、信托资产治理或者其他金融资产治理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D:取得基金从业资格的人员到达法定人数答案：A,B,C,D解析：依照证券投资基金法的规定，设立基金治理公司，应当具备以下条件，并经国务院证券监视治理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程。注册资本不低于1亿元人民币，且必需为实缴货币资本。主要股东具有从事证券经营、证券投资询问、信托资产治理或者其他金融资产治理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。取得基金从业资格的人员到达法定人数。有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金治理业务有关的其他设施。有完善的内部稽核监掌握度和风险掌握制度。法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比拟，证券自营业务的首要特点表现为（）。A:交易的风险性B:信息的公开性C:决策的自主性D:收益的不稳定性答案：C解析：证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在以下三个方面：交易行为的自主性；选择交易方式的自主性；选择交易品种、价格的自主性。增发新股后，财务构造将会()。A:净资产增加B:负债构造变化C:资产负债率降低D:公司资本化比率上升答案：C解析：增发新股后，公司的全部者权益增加，而负债总额不变，资产负债率降低，但负债的内部构造不变。股票发行实行溢价发行的，股票的发行价格由（ )确定。 A.证监会 B.发行人C.主承销商 D.发行人与承销的证券公司协商答案：D解析：答案为D。证券法第三十四条规定，股票发行实行溢价发行的，其发 行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。