证券实习报告范文.doc

证券实习报告范文一、公司简介 xx证券股份有限公司是经中国证监会批准，由中国证券投资者爱护基金有限责任公司联合xx市投资控股有限公司设立的股份制企业，20*年8月在xx注册成立，注册资本15.1亿元。 公司经营范围包括：证券经纪，证券投资询问，与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋，证券承销与保荐，证券自营，证券资产治理及中国证监会批准的其它证券业务。 二、实习过程中的证券业务 在为期一个月的实习中，本人主要工作都是在柜台进展，间或也会到银行驻点进展相关的工作内容。接触到了公司一局部业务，如开户，资金划转，转托管，创业板的开通等等。 (一)开立证券帐户 实习期间正好碰上了小牛市，因此在这段时间里面开户的人也就特殊的多，指导客户填写相关的开户资料几乎成了实习过程中间最为重要的内容之一。不管机构或个人，想要在xx、*证券交易所进展证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动状况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。 1、证券帐户的分类 *证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区分(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最终一位数字为校验位)。 2、开立证券帐户的必备资料 个人投资者：本人亲往办理的，供应本人居民身份证、及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，还须供应代办人身份证及其复印件、经公证的授权托付书。 机构投资者：办理人须供应以下资料：法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;法定代表人授权托付书与法人代表证明书;法定代表人身份证明文件复印件;经办人的身份证及其复印件。 3、开立资金帐户 有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额状况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以依据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定证券买卖代理协议及相关协议。 4、开立资金帐户的必备资料 个人投资者：本人亲往办理的，供应本人身份证、证券帐户及其复印件; 机构投资者：须供应工商行政治理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权托付书和经办人的身份证及其复印件。 (二)资金划转 可以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折或者是划拨到证券资金帐户，同样客户也可以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折里面。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。目前xx证券已经允许客户通过15家银行开通资金划转业务。 当您每次托付买入指令胜利，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次托付卖出胜利后，交易系统将马上把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为“资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易全部关资金清算的时间商定：A股、基金、债券为T+1日，而作为B股的资金清算则为为T+3。 (三)办理指定交易 *证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在*证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者托付交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进展证券的交易。 由于xx证券*东路营业部搬迁等缘由，所以在实习的期间也有相当局部的投资者想重新选择证券营业部，所以必需原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进展证券的托付买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。 (四)办理转托管 转托管业务也是比拟常见的业务，投资者从一个营业部搬到另一个营业部进展交易时，假如涉及xx股票的转移，必需办理证券的转托管。转托管必需到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的xx托管席位号。 (五)销资金户 若想销资金帐户，须持本人身份证、资金帐户、证券帐户到营业部的柜台办理。假如曾经办理过托付书的，还必需提交托付书原件。销户时，营业部将收回资金帐户和托付书，并付清保证金余额及应付利息。您在办理销户前，请留意肯定要先办理好撤销指定交易及xx证券转托管手续。 (六)创业板业务 由于在不久市场上将会推出创业版这块交易工具，创业板块首先是一种证券市场，它具有一般证券市场的共有特性，包括上市企业、券商和投资者三类市场活动主体，是企业融资和投资者投资的场所。 投资者开户的程序包括： 1、查询账户交易记录是否超过两年，这些交易对象指的是沪深两市的A、B股，并不包括基金、债券、权证等交易品种。 2、查询完交易记录后，营业部会对客户进展投资者风险承受力量调查，详细操作中，往往是客户填写调查问卷，营业部评估客户的风险承受力。 3、客户需要在营业部现场签署风险提醒书及特殊申明，营业部依据客户的风险承受力评估状况，来对客户进展特地的创业板交易风险教育。交易阅历超过两年的股民，其账户在2个交易日后就开通;那些交易阅历缺乏2年的股民，其创业板账户要在5个交易日后才开通。 三、实习心得 通过在xx证券营业部的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，让我了解到了自己存在的.缺点和缺乏，也让我对将来的工作布满了信念。在实习的过程中，我的感受颇多。 第一，证券公司是一个能够全面表达出一个人的力量的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所一在这里的每一个人都要有扎实的专业根底学问和纯熟的业务技能。唯有如此，你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争特别剧烈的地方找到一席之地。同时，在证券公司工作必需保持着不断学习的习惯。由于证券行业的全部东西都可以说是不确定的，许多的东西都是在不断变化，许多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上时代的进展，才能够把事情做的更好。 其次，在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着非常纯熟的业务技能，不管业务是多么的简洁或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比方：在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是特别的单 一、特别辛苦的，但是他们没有怨言，一如既往认仔细真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也应当学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且娴熟的业务，而且在工作中应当扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个胜利者。 第三，在这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有非常大的差距。在以前我仅仅注意理论而忽视了实际操作是无法胜任自己的工作的，这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。 通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年大学里所学学问的稳固与运用。从这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上的学问是有肯定距离的，并且需要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多集中于比拟简洁的前台开户业务，但是，这帮忙我更深层次地理解证券开户与转户的流程，对三方存款所存在的一些根本问题有了更为深入的了解，使我在证券方面的学问不仅仅局限在书本方面，而是有了一个比拟全面的了解。俗话说，千里之行始于足下，这些最根本的业务往往是不能在书本上彻底理解的，所以根底的实务尤其显得重要，特殊是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作时机要远远大于大学本科生，就是由于他们的动手力量要比本科生强。从这次实习中，我体会到，假如将我们在大学里所学的学问与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个本科生具备较强的处理根本实务的力量与比拟系统的专业学问，这才是我们学习与实习的真正目的。