证券经纪人历年真题解析辑.docx

证券经纪人历年真题解析5辑证券经纪人历年真题解析5辑 第1辑 证券投资分析的目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，发觉具有投资价值的证券。( )正确答案：答案 解析 证券投资分析的目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，发觉那些价格偏离价值的证券。 我国基金法规定，由依法设立并取得基金托管资格的( )担当基金托管人。A基金治理公司B保险公司C商业银行D证券公司正确答案：C答案 C解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“治理与保管分开”的原则对基金治理人进展监视和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当。 深圳证券交易所则规定，每个交易日，交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）。A9：1511：30B13：0015：00C9：209：25D9：259：30正确答案：D 经济周期循环对股价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C微观经济因素D心理因素正确答案：B 货币市场基金投资对象为( )。A货币市场短期证券B货币市场长期证券C债券D股票正确答案：A答案 A解析 货币市场基金是以货币市场为投资对象的一种基金，其投资工具期限在一年内，包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据。 我国公司法规定，公司的剩余资产在安排给股东之前，其支付挨次为( )。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务正确答案：C答案 C解析 公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司根据股东的出资比例安排，股份有限公司根据股东持有的股份比例安排。证券经纪人历年真题解析5辑 第2辑 积极主动的营销者不包括（ ）。A商品生产者B商品承运机构C流通中的再加工者D特地销售商品的中介机构正确答案：B 社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份是（ ）。A国家股B法人股C社会公众股D个人股正确答案：C 既可以在交易所二级市场进展买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是（ ）。A开放式基金B股票基金CETFD保本基金正确答案：C 中国人民银行开头发行中心银行票据的时间是（ ）。A2023年B2023年C2023年D2023年正确答案：C 可转换优先股票是指证券持有者可依据肯定转换条件，将一般股票转换成发行人优先股票的证券。( )正确答案：×答案 ×解析 可转换优先股票是指证券持有者可依据肯定的转换条件，将优先股票转换成发行人一般股票的证券。 目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括( )。A钱货两清原则B共同对手方制度C净额清算原则D多边清算原则正确答案：ABC答案 ABC解析 证券清算、交收业务应遵循的原则是净额清算原则、共同对手方制度、银货应付(钱货两清)原则和分级结算原则。证券经纪人历年真题解析5辑 第3辑 我国基金法规定，基金治理人不得有以下( )的行为。A向基金份额持有人违规承诺收益或担当损失B利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益C将其固有财产或者他人财产混淆于基金财产从事证券投资D不公正地对待其治理的不同基金财产正确答案：ABCD答案 ABCD答案 除题中四项外，还有依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监视治理机构规定制止的其他行为。 依据证券公司监视治理条例规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，以下说法正确的选项是( )。A可以提高证券公司效劳的安全性，防止第三人假借证券公司名义进展欺诈行为B有利于客户对证券公司的效劳进展监视C有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的治理D有利于客户与证券公司的联络正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司监视治理条例要求证券公司应当建立信息查询制度，保障客户在充分知情的根底上作出打算：可以提高证券公司效劳的安全性，防止第三人假借证券公司名义进展欺诈行为；有利于客户对证券公司的效劳进展监视，有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的治理；有利于客户与证券公司的联络。 依据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为( )。A有形席位和无形席位B一般席位和专用席位C代理席位和自营席位D购入席位和售出席位正确答案：C答案 C解析 交易席位的种类包括：依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位(采纳场内报盘方式)和无形席位(采纳场外报盘方式)；依据席位经营的证券品种不同，可分为一般席位(从事A种股票、债券、基金等证券的买卖)和专用席位(从事B股股票买卖)；依据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位(证券公司代理)和自营席位(证券公司自营)。 法律上制止证券从业人员买卖股票，此处的股票仅限于其知道内幕信息的股票。( )正确答案：×答案 ×解析 证券从业人员不仅不得买卖其知道或者是可能知道内幕消息的股票，其他股票也一概制止卖。 以下关于宏观经济运行对证券市场影响的说法，不正确的选项是( )。A当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场自然人气旺盛，从而推动市场平均价格走高B只有从长期看时，宏观经济环境才是影响公司生存、进展的最根本因素C居民收入水平的提高，会直接促进证券市场投资需求D利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使局部资金由银行储蓄变为投资，从而影响证券市场的走向正确答案：B答案 B解析 无论从长期看还是从短期看，宏观经济环境都是影响公司生存、进展的最根本因素。 以下关于证券交易所的说法不正确的选项是( )。A证券交易所不打算证券的价格B证券交易所供应了证券交易的场所C会员制证券交易所不以盈利为目的D证券流通的途径只有通过证券交易所交易进展正确答案：D答案 D解析 D项证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进展。证券经纪人历年真题解析5辑 第4辑 以下关于股票和债券的描述，正确的有( )。A债券本身有肯定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B金融机构、公司组织一般都可发行股票C公司债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债D股票发行是股份公司为创办企业和增加资本的需要，应列入负债正确答案：AC答案 AC解析 B项发行股票的经济主体只能是股份有限公司；D项股票所筹措的资金应列入公司资本。 依据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发过程中，最终交易日为( )日。AT-1BT+3CT+6DT+11正确答案：B答案 B解析 B股现金红利派发日程安排如下：申请材料送交日为T-5日前；中国结算上海分公司核准答复日为T-3日前；向交易所提交公告申请日为T-1日前；公告登载日为T日；最终交易日为T+3日；权益登记日为T+6日；现金红利发放日为T+11日。 金融机构未根据规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（ ）正确答案：× 以下不属于证券交易必需遵循的原则的是( )。A信息公开原则B公正原则C价格公开原则D公开原则正确答案：C答案 C解析 为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必需遵循“公开、公正、公正”三个原则，其中公正原则又称“信息公开原则”。 依据现行规定，以下关于A股的配股权证的说法正确的选项是( )。A挂牌交易，也允许转托管B挂牌交易，但不允许转托管C不挂牌交易，但允许转托管D不挂牌交易，也不允许转托管正确答案：D答案 D解析 在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 上市公司行业分类指引将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考，其中，类别编码采纳了( )。A层次编码法B字母升序编码C字母降序编码D挨次编码法正确答案：D答案 D解析 由于上市公司集中于制造业，上市公司行业分类指引应当在制造业的门类和大类之间增设帮助性类别(次类)。与此对应，总体编码采纳了层次编码法，类别编码实行挨次编码法，门类为单字母升序编码。证券经纪人历年真题解析5辑 第5辑 是依据目标市场特征和定位，将企业的可控资源整合成可行的客户问题解决方案。A策略实施B策略组合C营销战略D营销组合正确答案：D答案 D解析 A项策略实施是系统运作过程，需要有相应的组合，包括策略的组成因素在时间、地点、对象、主体等方面的构造与比例安排。 以下关于证券登记结算公司的说法，错误的选项是( )。A它是企业法人B它以营利为目的C它依法对上市的证券实行集中存管D它为证券交易供应集中的登记、托管与结算效劳正确答案：B答案 B解析 证券登记结算公司是专职从事上市证券登记、存管的中心登记结算机构，是不以营利为目的的企业法人，公司依法对在相应证券交易所上市的证券实行集中存管。 产品营销是指证券公司为开拓业务所进展的各项营销活动，包含在证券公司的各项业务中，如证券经纪业务的营销、投资银行业务的营销、资产治理业务的营销、投资询问业务的营销等。( )正确答案：×答案 ×解析 产品营销是指证券公司为推广、销售自身或他人的金融产品所进展的营销活动，包括股票、证券投资基金、债券等产品的销售。题中描述的是业务营销。 证券公司向客户供应效劳的方式有多种，目前通常使用的客户效劳方式包括( )。A电话效劳中心B互联网的应用C“一对一”专人效劳D讲座、推介会和座谈会正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，目前通常使用的客户效劳方式还包括：邮寄效劳、媒体和宣传手册的应用。 依据我国证券法的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。A30万元以上B15万元以上C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元以下正确答案：D答案 D解析 证券法其次百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。 对于证券经纪业务而言，其附加效劳主要包括证券投资询问效劳、理财参谋效劳等。（ ）正确答案：