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证券从业历年真题和解答9卷证券从业历年真题和解答9卷 第1卷 贴现债券、附息债券和息票累积债券是按（ ）对债券进展分类。A债券面临的风险大小及损失价值的可能性B债券的发行主体C付息方式D债券形态正确答案：C答案为C。依据债券发行条款中是否规定在商定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券和息票累积债券。 有偏预期理论中的流淌性偏好理论，投资者在收益率一样的状况下更情愿持有（ ）。 A优先股票 B长期债券 C中期债券 D短期债券正确答案：D 证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。 （ ）正确答案： 公司安排股息的根底和最高限额为（ ）。 A税后净利 B税前利润 C一般股股息 D公积金和公益金正确答案：A 经纪业务营销、账户治理、信息系统治理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。 （ ）正确答案：熟识证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。 发行人可以聘请商业银行、证券公司、基金治理公司、律师事务所及会计师事务所来作为债券代理机构。 （ ）正确答案：×商业银行不能作为债券代理机构。 可变增长模型中的“可变”是指( )A股票内部收益率增长的可变B股票市价增长的可变C股息增长的可变D股票预期回报率增长的可变正确答案：C40.C可变增长模型中的“可变”是指股息增长的可变，即股息增长率的可变。证券从业历年真题和解答9卷 第2卷 证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构供应。 （ ）正确答案：×证券交易所会员应当积极协作交易所监管，供应相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延供应有关资料。 转债的持有人必需在转债到期前将其转换为公司股份 。（ ）此题为推断题(对，错)。正确答案：× 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可依据自身状况，A行打算是否发行次级定期债务作为附属资本。（ ）正确答案：略 证券效劳机构是指从事证券效劳业务的法人机构，主要包括（ ）。A证券登记结算公司B会计师事务所C证券投资询问公司D证券信用评级机构正确答案：ABCD 作为基金治理人，基金治理公司最主要的职责就是组织投资专业人士，根据基金契约或基金章程的规定制定基金资产投资组合策略，选择投资对象，打算投资时机、数量和价格，运用基金资产进展有价证券的投资，向基金投资者准时披露基金治理运作的有关信息和定期安排投资收益。（ ）正确答案： 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（ ）审批。A国土资源部B土地所在省级土地行政主管部门审批C国家发改委D建立部正确答案：A 以下行为不适用于上市公司重大资产重组治理方法的是（ ）。 A与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 B根据经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购置资产、对外投资的行为 C受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产托付他人经营、租赁 D承受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产正确答案：B证券从业历年真题和解答9卷 第3卷 有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利力量有严峻不利影响的，应作“特殊风险提示”。 （ ）正确答案：×有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利力量有严峻不利影响的，应作重大事项提示”(而不是“特殊风险提示”)。 股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。（ ）A正确B错误正确答案：A此题考察终止股票在创业板上市的情形。题干表述正确。 以下选项中，（ ）不是设立证券登记结算公司必需具备的条件。A自有资金可以少于人民币3亿元B必需经国务院证券监视治理机构批准C具有证券登记、存管和结算效劳所必需的场所和设施D主要治理人员和从业人员必需具有证券从业资格正确答案：A 证券营业部是证券公司全资附属的（ ）。A.机构B.子公司C.法人机构D.设立的手续而定正确答案：C 托管人对当日交易进展核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。 （ ）正确答案：× 全部询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参加初步询价60 。正确答案：答案为A。略 给予股东优先认股权的主要目的不包括（ ）。A保证一般股股东在股份公司保持原有的持股比例B爱护原有一般股股东的利益和持股价值C确保公司股份能足额认购D增加公司的募集资金正确答案：CD给予股东这种权利有两个主要目的：能保证一般股股东在股份公司中保持原有的持股比例；能爱护原一般股股东的利益和持股价值。由于当公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利会因此而摊薄，原一般股票股东以优待价格优先购置肯定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。证券从业历年真题和解答9卷 第4卷 在道琼斯股价平均指数中，商业属于（ ）。A公用事业B工业C运输业D农业正确答案：B在道琼斯股价平均指数中的工业类股票取自工业部门的30家公司包括了采掘业、制造业和商业。 股东权是一种综合权利，股东依法享有权利包括（ ）。A资产收益B对公司财产的直接支配处理C重大决策D选择治理者正确答案：ACD答案：选择ACD。 我国公司法第4条规定，公司股东依法享有资产收益、参加重大决策和选择治理者等权利。除该条之外，公司法在许多其他条文中都规定了股东的详细权利。股东权利归纳起来可分为以下几类：(1)发给股票或其他股权证明恳求权；(2)股份转让权；(3)股息红利安排恳求权，即资产收益权；(4)股东会临时召集恳求权或自行召集权；(5)出席股东会并行使表决权，即参加重大决策权和选择治理者的权利；(6)对公司财务的监视检查权和会计账簿的查阅权；(7)公司章程和股东会、股东大会会议记录、董事会会议打算、监事会会议打算的查阅权和复制权，但股份有限公司的股东没有复制权；(8)优先认购新股权；(9)公司剩余财产安排权；(10)权利损害救济权和股东代表诉讼权；(11)公司重整申请权；(12)对公司经营的建议与质询权。其中，第(1)、(2)、(3)、(8)、(9)项为股东权中的财产权，第(4)、(5)、(6)、(7)、(10)、(11)、(12)项为股东权中的治理参加权。 公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上。正确答案：×证券法第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合以下条件：股票经国务院证券监视治理机构核准已向社会公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）领先推出后得到了快速进展。A伦敦国际金融期权期货交易所B欧洲交易所C纽约交易所D芝加哥商业交易所正确答案：D 第 83 题 代理本钱理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本构造应比拟负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。A内部股东代理本钱B外部股东代理本钱C债权的代理本钱D经理人代理本钱正确答案：BC此题考察代理本钱模型的相关内容。 代表基金份额10%以上的持有人自行召集持有人大会的，会议召开后假如（ ）对持有人大会打算的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关信息披露义务。 A基金份额持有人 B基金治理人 C基金托管人 D中国证监会正确答案：BC考点：了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章其次节，P194。 市场中的全部投资者都可以分为多方和空方两种。（ ）正确答案：×证券从业历年真题和解答9卷 第5卷 以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。（ ）正确答案：× 以下公司变现力量最强的是( )A公司速动比率大于1B公司酸性测试比例大于2C公司流淌比率犬于1D公司营运资金与流淌负债之比大于1正确答案：B 营销组合的四大要素产品、费率、促销和渠道是基金营销的核心内容。 （ ）正确答案： 投资基金的单位资产净值是（ ）。A常常发生变化的B不断上升的C不断削减的D始终不变的正确答案：A 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，采纳估值技术确定公允价值，在估值技术难以牢靠计量公允价值的状况下按本钱计量。（ ）正确答案：×送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。 确定基金价格最根本的依据是( )。A.宏观经济状况B.市场供求关系C.基金单位资产净值D.证券市场状况正确答案：C 一般而言，经营活动和筹资活动流入现金，投资活动流消失金的状况较合理。（ ）正确答案：正确。证券从业历年真题和解答9卷 第6卷 零增长模型在打算优先股的价值时受到相当限制，但在打算一般股的价值时相当有用。 （ ）正确答案：× 有限责任公司要发行公司债券，其净资产额必需不低于人民币（ ）元。A3000万B5000万C6000万D8000万正确答案：C 营销组合的四大要素不包括（ ）。A产品B费率C促销D售后效劳正确答案：D营销组合的四大要素产品(Product)、费率(Price)、渠道(P1ace)和促销(Promotion)，是基金营销的核心内容。 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有：（ ）A战略投资者的选择标准B向战略投资者配售的股票总量C占本次发行股票的比例D持有期限制正确答案：ABCD 增长型行业主要依靠（ ），从而使其常常呈现出增长形态。A技术的进步B新产品推出C政府的扶持D更优质的效劳正确答案：ABD 公司分析的侧重点主要包括（ ）。A财务状况和经营业绩分析B公司盈利力量分析C公司经营治理力量分析D进展潜力和潜在风险分析E公司竞争力量分析正确答案：ABCDE 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币( )A1000万元B2023万元C5000万元D1亿元正确答案：B25.B证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2023万元。证券从业历年真题和解答9卷 第7卷 在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（ ）万笔流量的使用权。 A1 B2 C3 D4正确答案：B熟识证券交易所交易席位、交易单元的含义和治理方法。见教材第一章其次节，P18。 按公司股票是否上市流通为标准，可将公司分为（ ）。A有限责任公司B股份有限公司C上市公司D非上市公司正确答案：CD 进展企业股票投资时，应考虑的风险有（ ）。 A利率风险 B信用风险 C财务风险 D购置力风险正确答案：ABCD 我国的境外上市外资股的特点有( )。A以人民币标明面值B以美元标明面值C记名股票的形式D不记名股票的形式正确答案：AC91. AC我国境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它采纳记名股票的形式，以人民币说明面值，以外币认购。 对公司型基金熟悉正确的选项是（ ）。A通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D投资者既是基金的托付人，又是基金的受益人正确答案：B （ ）是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。A股票股利收入B债券利息收入C证券买卖差价收入D存款利息收入正确答案：B 证券组合治理过程中，在构建证券投资组合时，涉及（ ）。A确定投资目标和可投资资金的数量B确定详细的证券投资品种和在各证券上的投资比例C对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合详细特征进展考察分析D投资组合的修正和业绩评估正确答案：B构建证券投资组合是证券组合治理的第三步，主要是确定详细的证券投资品种和在各证券上的投资比例。证券从业历年真题和解答9卷 第8卷 股东应当以其所拥有的选举票数为限进展投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进展表决。A500万B800万C1亿D2亿正确答案：C28.C采纳累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进展投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进展表决。 转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的局部或全部。 （ ）正确答案： 发审委委员每届任期（ ）年。 A1 B2 C3 D4正确答案：A了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章其次节，P141。 证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送以下材料（ ）。A中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”B机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本C由机构批设机关核准的公司章程D证券自营业务内部治理制度状况说明E由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明正确答案：ABCDE 证券投资基金的效劳机构包括（ ）。A基金代销机构B基金注册登记机构基金验资机构C基金询问机构D会计律师和审计事务所正确答案：ABCD 目前我国采纳的是新股发行现金申购制度。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A目前我国采纳的是新股发行现金申购制度。 时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=10000兀的涵义是明天该股票组合有95%的把握，最大损失为l0000元。 （ ）正确答案：×涵义是明天该股票组合有95%的把握保证，最大损失不超过10000元证券从业历年真题和解答9卷 第9卷 相关利益者共同参加的共同治理机制可以有效地建立公司内部治理机制，弥补公司外部治理机制的缺乏。 （ ）正确答案：×相关利益者共同参加的共同治理机制可以有效地建立公司外部治理机制，弥补公司内部治理机制的缺乏。 优先股股东的股息是（ ）。 A在一般股股东股息取得之前取得 B在一般股股东股息取得之后取得 C按固定股息率取得 D按浮动股息率取得正确答案：AC 贯穿资产配置过程的两种主要方法是横截面数据法和情景局局部析法。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B贯穿资产配置过程的两种主要方法是历史数据法和情景综合分析法。 公司法规定，（ ）可以发行公司债券。 A股份有限公司 B两个以上的国有企业设立的有限责任公司 C国有独资公司 D两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司正确答案：ABCD 政府债券所面临的系统风险主要表达在利率风险和购置力风险上。 （ ）正确答案： 在计算股票内在价值的零增长模型中，假定股票永久支付固定的股息是不合理的，使其实际应用范围受到限制，但对于打算优先股的内在价值时，这种模型相当有效。（ ）正确答案： 以下各项中，（ ）不是新股网上竞价发行的优点。A市场性B连续性C经济性D公正性正确答案：D