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证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第1篇债券的本钱可以看作是（ )。A.使投资者预期将来现金流量(利息和本金收入）的现值与目前债券的市场价格相等 的一个折现率B.使投资者预期将来现金流量(利息和本金收入）的终值与目前债券的市场价格相等 的一个折现率C.使投资者预期将来现金流量(利息和本金收人）的现值大于目前债券的市场价格的 一个折现率D.使投资者预期将来现金流量(利息和本金收人）的现值小于目前债券的市场价格的 一个折现率答案：A解析：。从融资者的角度来看，债券的本钱是公司为获得资金所支付的各 项费用。但从投资者的角度来看，债券的本钱可以看作是使投资者预期将来现金流量（利 息和本金收入）的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 （ ）答案：B解析：错。证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券； 另一类是中国证监会认可的其他证券。从理论上讲，资产净值增加，股价上涨；资产净值削减，股价下跌。 （ ）答案：对解析：答案为A。净资产或资产净值是总资产减去总负倩后的净值，是全体股东的权益，是打算股票投资价值的重要基准。从理论上讲，净值应与股价保持肯定比例，即净值增加，股价上涨；净值削减，股价下跌。以技术分析为根底的投资策略与以根本分析为根底的投资策略的区分有()。A:分析的方向不同B:对市场有效性的判定不同C:分析根底不同D:使用的分析工具不同答案：B,C,D解析：以技术分析为根底的投资策略与以根本分析为根底的投资策略的区分主要包括以下几个方面：对市场有效性的判定不同；分析根底不同；使用的分析工具不同。对于( )，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。A:权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B:权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C:债券大宗交易价格D:专项资产治理打算协议交易价格答案：A,C解析：权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定，专项资产治理打算协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。随着我国市场化改革的深入，企业投资的规模和方向将直接影响国民经济将来的走向。（）答案：对解析：随着我国市场化改革的不断深入，企业投资需求将成为国内投资需求的主要组成局部，企业投资的规模和方向影响着一国经济将来的走向。以下关于基金销售费用的监管的说法中，错误的选项是()。A:基金销售机构未经公告，不得对不同投资人适用不同费率B:基金行业协会可以在自律规章中规定基金销售费用中相关费率的上限与下限C:证券投资基金销售治理方法规定了基金销售中相关费率的最高标准D:基金销售活动中收取的费用种类、收取方式、费率标准应当在基金合同中商定，并在招募说明书中说明答案：B解析：行业协会可以在自律规章中规定基金销售费用的最低标准。证券投资基金销售治理方法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第2篇依据2023年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为（ ） 大行业。 A. 2 B. 5 C. 10 D. 15答案：C解析：沪市841家上市公司分为金融地产、原材料、工业、可选消费、主要消费、 公用事业、能源、电信业务、医药卫生、信息技术10大行业。当创业板上市公司当年消失亏损时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）答案：错解析：消失最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）情形的创业板上市公司，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。目前根据证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当放在指定的商业银行，（）治理。A:以每个客户的名义单独立户B:在证券公司主账户下设子账户C:按资金量大小分类设置账户D:实行银证转账方式答案：A解析：我国证券法第一百三十九条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户治理。”依据此规定，证券公司已全面实施客户交易结算资金第三方存管。已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时( )。A:公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B:公司净资产总值不低于1亿元人民币C:公司总资产值不低于1.5亿元人民币D:公司总资产值不低于1亿元人民币答案：A解析：依据关于股份有限公司境内上市外资股的规定第九条的规定，已设立有股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1.5亿元人民币。常见的股票现金流贴现模型包括().A:可变增长模型B:零增长模型C:资本资产定价模型D:不变增长模型答案：A,B,D解析：现金流贴现模型是运用收入的资本化定价方法来打算一般股票内在价值的方法。常用的现金流贴现模型有两类：红利贴现模型，包括可变增长模型、不变增长模型、零增长模型；自由现金流贴现模型，包括企业自由现金流贴现模型、股东自由现金流贴现模型。投资建议效劳内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 （ ）答案：对解析：根据证券投资参谋业务暂行规定，投资建议效劳内容包括投资的品种选 择、投资组合以及理财规划建议等。由于或有工程在将来不肯定发生，所以在评价企业长期偿债力量时一般无需考虑。（）答案：错解析：或有工程的特点是现存条件的最终结果不确定，对它的处理方法要取决于将来的进展。或有工程一旦发生，便会影响公司的财务状况，因此公司不得不对它们予以足够的重视，证券分析师在评价公司长期偿债力量时也要考虑它们的潜在影响。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第3篇深证成分股指数采纳（ )编制而成。A.加权平均法 B.移动平均法C.简洁平均法 D.几何平均法答案：A解析：答案为A。深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对全部在深圳证券交易所上市的公司进展考察，按肯定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采纳加权平均法编制而成。基金法对基金投资的制止行为做了规定，以下各项不属于规定的制止性行为的是（ ）A.基金之间相互投资B.基金托管人、商业银行从事基金投资C.基金治理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 D.从事证券交易答案：D解析：。根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于以下投 资或者活动：承销证券；向他人贷款或者供应担保；从事担当无限责任的投资；买卖其他基 金份额，但是国务院另有规定的除外；向其基金治理人、基金托管人出资或者买幸其基金 治理人、基金托管人发行的股票或者债券；买卖与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金治理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承 销期内承销的证券；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动；依 照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监视治理机构规定制止的其他活动。证券发行、交易活动的当事人具有公平的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚恳信用原则。()答案：对解析：依据我国现行有关交易制度，只有()可以进展当日回转交易。A:B股B:A股C:债券D:基金答案：C解析：依据我国现行有关交易制度，债券和权证明行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。处置证券公司风险的详细措施有( )。A.停业整顿 B.托管、接收C.行政重组 D.撤销答案：A,B,C,D解析：ABCD。证券公司风险处置条例规定了 5种处置证券公司风险的主要措施，即停业整顿、托管、接收、行政重组和撤销。关于交易型开放式指数基金发行登记，以下表述中正确的选项是（）A:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结B:交易型开放式指数基金募集完毕后，基金托管人应到中国结算公司办理该基金份额上市前的有关登记手续C:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，将有效认购组合证券登记到基金托管人的账户D:中国结算公司依据基金托管人供应的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记答案：A解析：B项，交易型开放式指数基金募集完毕后，基金治理人（非基金托管人）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续C项，中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的证券账户；D项，中国结算公司依据基金治理人（非基金托管人）供应的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。假如股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强式有效市场。答案：对解析：市场有效性是指股票价格反映影响股票价格信息的充分程度。假如股票价 格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强式有效市场；假如股票价格中仅包 含了影响价格的局部信息，通常依据信息反映的程度将股票市场分为半强式有效市场和弱式有 效市场。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第4篇债券投资者所面临的主要风险是()。A:经营风险B:赎回风险C:利率风险D:再投资风险答案：C解析：利率风险是由于利率水平变化而引起的债券酬劳的变化，它是债券投资者所面临的主要风险。由于市场利率是用以计算债券现值折现率的一个组成局部，全部证券价格趋于与利率水平变化反向运动。在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。( )的公布实施，对证券投资询问行业作了定义，并对市场准入、人员治理、根本要求等 作了法规上的界定。 A.证券、期货投资询问治理暂行方法 B.中华人民共和国证券法C.证券从业人员治理暂行条例 D.证券、期货业从业人员治理暂行条例答案：A解析：1997年公布的证券、期货投资询问管 理暂行方法对证券投资询问行业作了定义，并对 市场准入、人员治理、根本要求等作了法规上的 界定。中国首批证券投资基金正式运作于()。A:1998年3月B:1997年11月C:1993年4月D:1999年4月答案：A解析：1998年3月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立，这是我国第一批证券投资基金。股份报价转让与其他方式的不同点包括（ ）。A:挂牌公司属性不同B:转让方式不同C:信息披露标准不同D:结算方式不同答案：A,B,C,D解析：题中，ABCD四项均为股份报价转让与其他方式的不同点。资产负债率中的“负债”是指()。A:长期借款加短期借款B:长期负债C:短期负债D:负债总额答案：D解析：资产负债率是负债总额除以资产总额的百分比，其计算公式为：资产负债率=负债总额/资产总额*100%。沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2023年12月31日，基点为()。A:300B:500C:800D:1000答案：D解析：沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2023年12月31日，基点为1000点。Shibor是由信用等级较高的银行组成报价团自主报出的人民币同业拆出利率计算确定的加权平均利率。()答案：错解析：Shibor是由信用等级较高的银行组成报价团自主报出的人民币同业拆出利率计算确定的算术平均利率，是单利、无担保、批发性利率。Shibor包括隔夜、1周、2周、1个月、3个月、6个月、9个月及1年8个品种。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第5篇( )的自营买卖比拟分散，通常交易量较小，交易手续简洁、清楚，费时也少。A.柜台 B.银行间市场C.上市债券 D.上市股票答案：A解析：柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进展的 证券自营买卖。这种自营买卖比拟分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易 量较小，交易手续简洁、清楚，费时也少。依据上海证券交易所交易规章的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。A:数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币B:数量不低于1万手，交易金额不低于2023万元人民币C:数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币D:数量不低于2万手，交易金额不低于2023万元人民币答案：A解析：依据上海证券交易所交易规章的规定，在上海证券交易所进展的债券类相关证券买卖符合以下条件的，可以采纳大宗交易方式：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。 应选择A项上海证券交易所和深圳证券交易所自()起实行退市风险警示制度。A:2023年4月2日B:2023年4月3日C:2023年5月8日D:2023年5月8日答案：C解析：2023年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别公布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从2023年5月8日起实行退市风险警示制度。20世纪30年月，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分别的法案 有（ ）。A.证券法 B.国民银行法C.格拉斯?斯蒂格尔法 D.金融效劳现代化法案答案：A,C解析：。1933年通过的证券法和格拉斯?斯蒂格尔法对一级市场产 生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承 担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择，从法律 上规定了分业经营；1934年通过的证券交易法不仅对一级市场进展了标准，而且对交易 商也产生了影响；同时，美国证券与交易委员会取代了联邦贸易委员会，成为证券监管机 构。而1937年成立的全美证券交易商协会则加强了对场外经紀人和证券商的治理，并对 会员制定：了业务标准。这些法案的通过使投资银行业与商业银行在业务上严格分别，逐 步形成过了分割金融市场的基金分业经营制度框架，奠定了美国投资银行业的根底，并对 其他国家银行业的治理模式产生了重大影响。金融衍生工具从（ ）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结 构化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特点 B.根底工具C.交易场所 D.产品形态答案：A解析：。这是根据金融衍生工具自身交易的方式及特点分类。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。A:奇异型期权B:现货期权C:期货期权D:看跌期权答案：A解析：金融期权是指合约买方向卖方支付肯定费用，在商定日期内享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。以下各项中，属于产业组织政策的是()。A:市场秩序政策B:对战略产业的爱护和扶植C:对衰退产业的调整和救济D:产业构造长期设想答案：A解析：产业组织政策主要包括：(1)市场秩序政策；(2)产业合理化政策；(3)产业爱护政策。BCD三项属于产业构造政策。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第6篇目前，我国金融债券的发行主体包括()。A:股份制商业银行B:政策性银行C:城市商业银行D:企业集团财务公司答案：A,B,C,D解析：我国金融债券的发行主体包括以下几种：政策性银行；商业银行；企业集团财务公司；金融租赁公司和汽车金融公司；其他金融机构。上海证券交易所于（ ）正式开业。A. 1990 年 12 月 B. 1990 年 11 月C. 1991 年 2 月 D. 1991 年 7 月答案：A解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。证券是指各类记载并代表肯定权利的()。A:书面凭证B:法律凭证C:收入凭证D:资本凭证答案：B解析：证券是指各类记载并代表肯定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。以下属于证券登记结算机构职能的有()。A:证券账户、结算账户的设立B:证券的存管和过户C:证券持有人名册登记D:受投资人的托付派发权益答案：A,B,C解析：证券登记结算机构应履行的职能包括：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的托付派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监视治理机构批准的其他业务。D项应为受发行人（而非投资人）的托付派发权益。商业银行因能通过存款汲取资金，有稳定的资金来源，因此无需发行债券。（）答案：错解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并商定在肯定期限内还本付息的有价证券。20世纪60年月以前，商业银行等金融机构，因能汲取存款，有稳定的资金来源，一般不允许发行金融债券。60年月以后，商业银行等金融机构为转变资产负债构造或用于某种特定用造，纷纷参加发行金融债券的行列，从而打破了金融债券的发行格局。基金治理公司督察长履行职责的范围为（ ）。 A.基金及公司运作的全部业务环节 B.公司稽核部的人员设置及业务治理C.公司运作的全部环节 D.基金运作的全部环节答案：A解析：答案为A。督察长履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的全部业务环 节。督察长发觉基金和公司运作中有违法违规行为的，应当准时予以制止，重大问题应当 报告中国证监会及相关派出机构。我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进展交易的。A:深圳证券交易所B:中国金融期货交易所C:上海期货交易所D:上海证券交易所答案：B解析：经中国证监会批准，中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为沪深300股指期货合约。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第7篇长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债都可作为可交割债券。()答案：对解析：当长期国债期货合约到期时，卖方不仅可用标准化的债券进展交割，还可以用剩余期限不少于15年的美国长期公债进展交割。行为金融理论对有效市场理论的挑战有（ ）。 A.投资者受由于信息处理力量的限制、信息不完全的限制、时间缺乏以及心理偏差的限 制，将不行能马上对全部公开信息做出反响B.投资者经常会对非相关信息作出反响，其交易不是依据信息而是依据噪音作出的C.从投资者行为入手，认为特别是一种普遍现象D.投资者如何操作以避开自己“与众不同”答案：A,B,C解析：D选项属于行为金融理论的应用，而不是对有效市场理论的挑战。故 选 ABC。发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书全都，并与招股说明书具有同等法律效力。()答案：对解析：发行人披露的招股意向书除不舍发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书全都，并与招股说明书具有同等法律效力。此题说法正确。()作为信息披露的第一责任人，必需始终遵守诚恳守信的行为准则。A:主承销商B:发行人C:保荐机构D:股东答案：B解析：发行人作为信息披露的第一责任人，必需始终遵守诚恳守信的行为准则。在进展资产评估时，根据被评估资产在现时条件下全新状态的重置本钱减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法是()。A:收益现值法B:重置本钱法C:现行市价法D:清算价格法答案：B解析：重置本钱法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置本钱减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。以不同资产类别的收益状况与投资人的风险偏好、实际需求为根底，构造肯定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是()。A:战略性资产配置B:恒定混合策略C:战术性资产配置D:投资组合保险策略答案：A解析：从时间跨度和风格类别上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。其中，战略性资产配置策略以不同资产类别的收益状况与投资者的风险偏好、实际需求为根底，构造肯定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。资本资产定价模型主要应用于()。A:资产估值B:评估债券的信用风险C:资源配置D:资金本钱预算答案：A,C,D解析：资本资产定价模型是建立在若干假设条件根底上的。这些假设条件可概括为如下三项假设：假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平。假设二：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全一样的预期。假设三：资本市场没有摩擦。资本资产定价模型主要应用于资产估值、资金本钱预算以及资源配置等方面。