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证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第1卷证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和一般投资者答案：B解析：证券市场融资活动的定义。证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。以下属于货币政策工具的是（ ）。利率汇率收入借贷A.B.C.D.答案：B解析：货币政策是中心银行利用其把握的利率、汇率、借贷、货币发行、外汇治理及金融法规等工具，采纳的各种掌握、调整和货币供给量或信贷规模的方针、政策和措施的总称。收入属于财政政策。证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保存推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：承销商应当保存推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。荐股软件是指具备以下()一项或多项证券投资询问效劳功能的软件产品、软件工具或者终端设备。供应详细证券投资品种选择建议供应涉及详细证券投资品种的投资分析意见供应详细证券投资品种的买卖时机建议猜测详细证券投资品种的价格走势A.B.C.D.答案：B解析：荐股软件是指具备以下一项或多项证券投资询问效劳功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)供应涉及详细证券投资品种的投资分析意见，或者猜测详细证券投资品种的价格走势。(2)供应详细证券投资品种选择建议。(3)供应详细证券投资品种的买卖时机建议。(4)供应其他证券投资分析、猜测或者建议。某客户经理在向客户推举某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（ ）。猜测基金的证券投资业绩诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金销售机构夸张或者片面宣传基金登载单位或者个人的推举性文字A.B.C.D.答案：C解析：该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动包括：猜测基金的证券投资业绩；夸张或者片面宣传基金。应选项C正确。证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第2卷( )被称为“证券商”。 A、证券交易所B、证券效劳机构C、证券公司D、证券业协会答案：C解析：证券公司又被称为“证券商”，是指依照公司法证券法规定并经国务院证券监视治理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。以下关于证券投资基金的说法中，正确的选项是( )。、在我国基金治理人由依法设立的基金治理公司担当、基金份额持有人即基金投资者、基金治理人是基金的募集者和治理者、基金持有人是基金运营的核心A.、B.、C.、D.、答案：C解析：错误，基金治理人是基金的募集者和治理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。公司在依法向有关主管部门供应的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上50万元以下C.5万元以上50万元以下D.5万元以上30万元以下答案：A解析：公司在依法向有关主管部门供应的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。以下各项中，属于不得担当公司董事的情形有( )。无民事行为力量因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年担当破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年个人所负数额较大的债务到期未清偿 A、.B、.C、. D、.答案：A解析：依据公司法第146条的规定，有以下情形之一的，不得担当公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为力量或者限制民事行为力量；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担当破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，白该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消营业执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。中华人民共和国公司法规定，当消失（ ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。 .董事人数缺乏法定人数或公司章程所定人数的2/3 .公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 .持有公司股份10%以上的股东恳求时 .董事会认为必要时 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：中华人民共和国公司法第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有以下情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：（1）董事人数缺乏本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时。（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时。（3）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东恳求时。（4）董事会认为必要时。（5）监事会提议召开时。（6）公司章程规定的其他情形。证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第3卷以下各项中，（ ）不是我国证券账户的种类。A.人民币一般股票账户B.人民币特种股票账户C.开放式基金账户D.权证交易账户答案：D解析：按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户；按用途，证券账户可以划分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。股票的相对估值方法不包括（ ）。股权自由现金流贴现模型企业自由现金流贴现模型市盈率倍数法市净率倍数法A.B.C.D.答案：A解析：股票的相对估值方法包括市盈率倍数法、企业价值息税前利润倍数法、企业价值息税折旧摊销前利润倍数法、市净率倍数法、市销率倍数法等。股权自由现金流贴现模型和企业自由现金流贴现模型属于股票的肯定估值方法。下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构中国证券业协会实行会员负责制中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、一般会员和特殊会员，另设观看员法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司特殊会员包括参加中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算构造等A.B.C.D.答案：C解析：证券业协会的组织机构。中国证券业协会实行会长负责制。以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度答案：C解析：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度；二是信息公开披露制；三是年报审计监管。风险治理策略主要包括（ ）。、风险躲避、风险掌握、风险分散、风险补偿与预备金A.B.C.、D.、答案：D解析：风险治理策略，是指金融机构面临风险时可以选择采纳的应对方法，主要包括风险躲避、风险掌握、风险分散、风险对冲、风险转移、风险补偿与预备金。证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第4卷证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保证券账户答案：D解析：某上市公司拟聘请独立董事。依据公司法律制度的规定，以下人员中，不得担当该上市公司独立董事的有（ ）。A.该上市公司的分公司的经理B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟C.持有该上市公司已发行股份2的股东郑某的岳父D.持有该上市公司已发行股份10的甲公司的某董事的配偶答案：A,B,D解析：（1）选项AB：在上市公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系不得担当该上市公司的独立董事；（2）选项C：直接或者间接持有上市公司已发行股份1以上的自然人股东及其直系亲属不得担当该上市公司的独立董事，岳父属于主要社会关系，不在限制的范围内；（3）选项D：在直接或者间接持有上市公司已发行股份5以上的股东单位任职的人员及其直系亲属不得担当该上市公司的独立董事。根据律师事务所从事证券法律业务治理方法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚恳、守信、独立、勤勉、尽责的原则，遵守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。真实性准时性精确性完整性A.B.C.D.答案：C解析：根据律师事务所从事证券法律业务治理方法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚恳、守信、独立、勤勉、尽责的原则，遵守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、精确性、完整性。证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动状况的载体，以下关于证券账户的说法，正确的选项是（ ）。中国结算公司对证券账户实施统一治理证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式1个投资者最多可以申请开立2个A股账户1个投资者只能申请开立一个信用账户A.B.C.D.答案：C解析：1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。期限在1年以上的资金的跨国流淌是（ ）。A.贸易资金的流淌B.套利性资金的流淌C.国际长期资金流淌D.保值性资金的流淌答案：C解析：国际资金流淌方式，主要包括国际直接投资、国际间接.投资和国际信贷三种形式。证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第5卷2023年，我国债券市场运行特点包括（ ）。债券市场产品创新丰富债券市场制度建立持续强化受中美贸易战影响，债券市场开放减缓信用风险大事有所增加A.B.C.D.答案：B解析：2023年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场创新成果丰硕。其次，债券市场制度建立持续强化。第三，债券市场对外开放稳步推动。第四，信用风险大事有所增加。基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等缘由进展清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法表达了基金财产的（ ）。A.契约性B.独立性C.盈利性D.确定性答案：B解析：基金财产独立于基金治理人、基金托管人的固有财产。基金治理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金治理人、基金托管人因基金财产的治理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等缘由进展清算的，基金财产不属于其清算财产。与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。远期交易买卖双方必需签订远期合同远期交易的买卖双方进展商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔远期交易通过正式谈判，双方达成全都后签订合同才算成立远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动A.B.C.D.答案：A解析：考察远期交易与现券交易的区分。 与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下几个方面： （1）远期交易买卖双方必需签订远期合同，而现券交易则无此必要。 （2）远期交易买卖双方进展商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月很常见，有时甚至达一年或一年以上。而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有肯定的时间间隔，也比拟短。 （3）远期交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成全都意见签订合同之后才算成立，而现券交易随机性较大，便利敏捷，没有严格的交易程序。留意远期交易的货款早已谈妥，不会随时间的推移而转变。根据中国金融期货交易所交易规章及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进展投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。A.600B.1200C.2023D.5000答案：C解析：5年期、10年期国债期货合约上市首日起，持仓限额为2023手同一金融机构发行多只资产治理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险涉及多只资产治理产品，多只资产治理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元答案：C解析：同一金融机构发行多只资产治理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险涉及多只资产治理产品，多只资产治理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第6卷以下关于证券公司客户资产治理业务的描述正确的选项是（ ）。证券公司向客户推举适当的产品或效劳证券公司需与客户签订资产治理合同证券公司对客户托付的资产进展经营运作证券公司须确保客户资产的稳定增值A.、B.、C.、D.、答案：D解析：项，依据证券公司客户资产治理业务治理方法第三十三条，证券公司从事客户资产治理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括（ ）。A.上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利B.会计根底工作标准，经营成果真实C.发行对象不得超过5名D.最近一期期末资产负债率应当高于45%答案：A解析：创业板上市公司非公开发行股票的条件应当符合创业板上市公司发行股票的一般规定，上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，免于一般规定中要求的“最近二年盈利，净利润已扣除非常常性损益前后孰低为计算依据”。集合资产治理打算推广活动完毕后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产治理打算进展( )。 A、评估B、审计C、验资D、稽核答案：C解析：集合资产治理汁划推广活动完毕后证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产治理打算进展验资，并出具验资报告。中小企业板块的设计要点在于（ ）。避开因发行上市标准变化带来风险扩大行业掩盖面避开直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险逐步推动制度创新，为建立创业板积存阅历?A：B：C：D：答案：D解析：中小企业板块的设计要点主要有四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避开因发行上市标准变化带来的风险；其次，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业掩盖面，以增加上市公司行业构造的互补性；第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避开直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；第四，在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特别性问题，逐步推动制度创新，从而为建立创业板市场积存阅历。在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A.中华人民共和国证券法B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险掌握指标治理方法答案：A解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入治理方面有中华人民共和国证券法证券公司监视治理条例关于加强上市证券公司监管规定外资参股证券公司设立规章证券公司设立子公司试行规定关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知等。