证券从业考试题目8篇.docx

证券从业考试题目下载8篇证券从业考试题目下载8篇 第1篇 （ ）表示的是根据现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券利息或本金的现值占当前市价的比重。A凸性B到期期限C久期D获利期正确答案：C久期表示的是根据现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券利息或本金的现值占当前市价的比重。 深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为（ ）。A10%B7.2%C7.3%D15%正确答案：B回购价格=100+年收益率*100*回购天数/360（365）年收益率=（101-100）*360/100*50=7.2% WMS高于80时，处于超卖状态，行情马上见底，应当考虑买进（ ）。正确答案： 证券交易所场内挂牌分销国债期间，交易所不向代理机构收取买卖国债的经手费用。 （ ）正确答案： 为单一客户办理定向资产治理业务的特点之一是证券公司与客户必需是一对一( )此题为推断题(对，错)。正确答案： 基金托管人更换的条件有（ ）。A收益连续半年下降B被基金份额持有人大会解任C被依法取消托管人资格D基金托管人解散或破产正确答案：BCD我国基金法规定，有以下情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、撤销或者宣告破产。 以发起设立方式设立的股份有限公司，其注册资本为在公司登记机关登记的（ ）发起人认购的股本总额。A前20位大股东B出资额在10万以上的C对公司有掌握权的D全体正确答案：D股份有限公司实行发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。 1999年，美国国会通过金融效劳现代化法案，废除1933年经济危机时代制定格拉斯一斯蒂格尔法案，这表达了国际证券市场进展的（ ）趋势。A证券市场一体化B金融机构混业化C证券市场网络化D金融风险简单化正确答案：B1999年，美国国会通过的金融效劳现代化法案取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，所以表达了金融机构混业化。 中国证监会对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可制，并根据证券发行上市保荐制度暂行方法对财务参谋执业状况实施监管。（ ）正确答案：证券从业考试题目下载8篇 第2篇 在双重顶反转突破形态中，颈线是（ ）。A上升趋势线B支撑线C压力线D下降趋势线正确答案：B在双重顶反转突破形态中，颈线起支撑作用，是支撑线。 我国第一家专业性证券公司是（ ）。A中信证券公司B深圳特区证券公司C海通证券公司D华泰证券公司正确答案：B 在进展全国银行问债券市场质押式回购交易时，回购到期时参加者经过协商可以展期。（ ）正确答案：×熟识全国银行间市场债券质押式回购交易的根本规章。见教材第九章第一节，P269。 输入托付指令时，若是买人托付，则电脑将自动查验该客户的（ ）是否充分。若是卖出托付，电脑将自动查验该客户的（ ）是否充分。 A证券账户的证券，证券账户的账户 B证券账户的证券，资金账户的资金 C资金账户的资金，资金账户的资金 D资金账户的资金，证券账户的资金正确答案：D熟识证券经纪业务账户治理、托付买卖、清算交割的治理要求和操作标准。见教材第四章其次节，P102。 上市开放式基金L0F是在上交所交易的一种基金。 （ ）正确答案：×我国的LOF是深交所推出的。 目前，我国货币型基金的认购费率一般为（ ）。A1%5%B1%以下C5%以下D0正确答案：D目前，我国股票型基金的认购费率大多在1%15%左右，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费率为零。 股东大会就发行可转换公司债券作出的打算的事项不包括（ ）。 A债券利率 B认股权证的行权价格 C发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 D回售条款正确答案：B股东大会就发行可转换公司债券作出的打算，至少应当包括的事项有：本次发行的种类和数量；发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；定价方式或价格区间；募集资金用途；决议的有效期；对董事会办理本次发行详细事宜的授权；债券利率；债券期限；担保事项；回售条款；还本付息的期限和方式；转股期；转股价格确实定和修正；其他必需明确的事项。 第 96 题 内部融资的特点有（）。A自主性B有限性C高本钱性D低风险性正确答案：ABD此题考察内部融资的特点。选项C是外部融资的特点。 商业银行次级债券的本金和利息的清偿挨次列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券之前。 （ ）正确答案：商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿挨次列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。证券从业考试题目下载8篇 第3篇 在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全担当买卖的收益与损失。（ ）正确答案： 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应根据证券交易所的要求提交书面报告。A特殊停牌B摘牌C停牌D挂牌正确答案：AA 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特殊停牌并予以公告，相关当事人应根据证券交易所的要求提交书面报告。 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易消失以下（ ）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A日交易量振幅到达25%的前3只股票(基金)B日收盘价格涨跌幅偏离值到达±7%的各前3只股票(基金)C日价格振幅到达l5%的前3只股票(基金)D日换手率到达20%的前3只股票(基金)正确答案：BCD 基金投资者应重点关注招募说明书中的( )信息。A.基金运作方式B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C招募说明书摘要D.基金资产总值的计算方法和公告方式正确答案：ABC答案为ABC -基金投资者应重点关注招募说明书中的基金运作方式、从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式以及招募说明书摘要。 根据我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书登载在至少一种中国证监会指定的报纸上。A5个工作日B6个工作日C4个工作日D3个工作日正确答案：D 根据（ ）分类，国债可以分为赤字国债、建立国债、战斗国债和特种国债。A归还期限B资金用途C流通与否D发行本位正确答案：B 市场分割理论认为债券期限构造反映了将来利率走势与风险补贴，但并不成认风险补贴也肯定随期限增长而增加，而是取决于不同期限内资金的供求平衡。（ ）正确答案：×题中论述的是集中偏好理论的观点，集中偏好理论是另一种有偏预期理论。市场分割理论认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。 经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请特地用于卖出证券公司质押股票的专用席位。 （ ）正确答案： 上交所规定，申购日后的第3天(T+3日)，发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进展摇号抽签、中签处理。中国结算上海分公司对申购的投资人按确定的新股发行价格予以扣款。（ ）正确答案：略证券从业考试题目下载8篇 第4篇 根据行业增长速度的不同，可以将行业分为：（ ）。A增长型行业B衰退型行业C周期型行业D进攻型行业E防守型行业正确答案：ACE 督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（ ）A正确B错误正确答案：×B督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的全部业务环节。 （ ）的价格不受市场供求关系的影响。A封闭式基金B契约型基金C股票基金D开放式基金正确答案：D开放式基金的价格以基金份额净值为根底，不受市场供求关系的影响。 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司依据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。( )正确答案：权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司依据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。权证行权期内，证券登记结算公司依据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的( )。A1%B3%C5%D7%正确答案：C54C基金赎回率不得超过基金份额赎回金额的5%。 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出机构应当区分情形，可以对其实行以下措施（ ）。A限制业务活动B责令暂停局部业务C撤销其有关业务许可D指定其他机构托管，接收正确答案：AB 对于股票价格行为的讨论，-可以通过绘制各类股票的方差矩阵，用群落分析方法进展分析验证。（ ）A正确B错误正确答案：×B对于股票价格行为的讨论，我们可以通过绘制各类股票的相关系数矩阵，用群落分析方法进展分析验证。 派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的，应于（ ）个工作日内书面反应给辅导机构。A7B10C15D30正确答案：C 证券公司买入任一股票的总市值，不得超过该上市公司已流通股总市值的（ ）。A10B15C20D30正确答案：C证券从业考试题目下载8篇 第5篇 证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。（ ）正确答案： 假如股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强势有效市场 ( )正确答案：170.A市场有效性是指股票价格反映影响股票价格信息的充分程度。假如股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强势有效市场；假如股票价格中仅包含了影响价格的局部信息，通常依据信息反映的程度将股票市场分为半强势有效市场和弱势有效市场。 以下贴现现金流估值法中，以自由现金流作为指标的模型有（ ）。 A企业自由现金流贴现模型 B经济利润估值模型 C股东现金流贴现模型 D红利贴现模型正确答案：AC考点：把握肯定估值和相对估值方法并熟识其模型常用指标和适用性。见教材其次章第一节，P29。 依据有关规定，基金治理人职责终止的情形为( )。A.被依法取消基金治理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.基金合同商定的其他情形正确答案：ABCD 无形席位是属于一种场内报盘，即证券公司在柜台接到投资者的托付指令并审查后，以电话等通信方式向驻交易所场内交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令；该证券公司场内交易员接到指令后，将其输人证券交易所电脑主机。 （ ）正确答案：×无形席位采纳场外报盘方式，即证券公司接到投资者的托付指令并审查后，通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。 申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交（ ）。A中国银监会B财政部，C中国证监会D人民银行正确答案：BD常规，申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交财政部和人民银行。 从证券投资分析的角度看，宏观经济分析是为了把握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势，它能为我们供应详细的投资领域和投资对象的建议。 （ ）正确答案：×但宏观分析并不能为我们供应详细的投资领域和投资对象的建议。 证券市场监管的原则是（ ）。A依法监管原则B爱护投资者利益原则C“三公”原则D监视与自律相结合的原则正确答案：ABCDABCD此题考察证券市场监管的原则，主要有四点，即选项ABCD。 货币市场基金的风险较低，意味着货币市场没有投资风险。（ ）A正确B错误正确答案：×B货币市场基金的风险较低，但并不意味着货币市场没有投资风险。证券从业考试题目下载8篇 第6篇 是股票价格的基石。A.市场供求关系B.股份公司的经营状况和将来进展C.宏观经济因素D.政治因素正确答案：B答案为B。股份公司的经营状况和将来进展是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌。 债券市场专业投资者风险提醒书的必备条款中债券投资具有的风险有（ ）。 A标准券欠库风险 B政策风险 C放大交易风险 D信用风险正确答案：ABCD熟识投资者教育、适当性治理、证券投资参谋效劳的主要内容和治理要求。见教材第四章其次节，P109。 股票网上发行具有（ ）优点。A经济性B稳定性C安全性D高效性正确答案：ADAD股票网上发行具有经济性、高效性的优点。 基金在任何交易13日终持有的卖出股指期货合约价值，不得超过基金持有的股票总市值的（ ）%。 A4 B8 C10 D20正确答案：D考点：把握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业局部别按每家（ ）计算风险资本预备。 A2023万元、500万元 B2023万元、1000万元 C5000万元、2023万元 D5000万元、l000万元正确答案：A把握证券公司风险掌握指标治理、有关净资本及其计算、风险掌握指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。 资产治理业务的主要类型有（ ）。A为单一客户办理定向资产治理业务B为多个客户办理集合资产治理业务C为客户特定目的办理专项资产治理业务D为多个客户办理定向资产治理业务正确答案：ABCABC资产治理业务包括三种：为单一客户办理定向资产治理业务、为多个客户办理集合资产治理业务、为客户特定目的办理专项资产治理业务。 国有资产折股时，假如净资产未全部折股，其差额局部应计人 （ ）。A公司负债B任意公积金C盈余公积金D资本公积金正确答案：D 为防止将来现货市场价格上涨的不利影响，投资者可以实行的跨期策略是（ ）。 A空头期货套期保值 B多头期货套期保值 C马上买进现货 D马上卖消失货正确答案：B 股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生供应了现实的根底和客观要求。（ ）正确答案：把握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章其次节，P20。证券从业考试题目下载8篇 第7篇 保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参与发行人的监事会。（ ）正确答案：×保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时有权列席发行人的股东大会、董事会和监事会。 证券公司从事证券经纪业务，客户资金缺乏而承受其买人托付，或者客户证券缺乏而承受其卖出托付的，依照证券法其次百零五条的规定惩罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A证券公司从事证券经纪业务，客户资金缺乏而承受其买入托付，或者客户证券缺乏而承受其卖出托付的，依照证券法其次百零五条的规定惩罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。 我国在证券交易的过程中的订单匹配方面，所采纳的原则是价格优先和时间优先。（ ）正确答案：撮合成交，采纳价格优先、时间优先原则 证券市场的根本构造为一级市场和二级市场 ( )正确答案：× （ ）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。 A自动传真 B电子信箱 C手机短信效劳 D邮寄效劳正确答案：C熟识证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P128。 有以下( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A保荐代表人数量少于两名B最近两年未担当主承销商C公司治理构造存在重大缺陷，风险掌握制度不健全或者未有效执行D注册资本低于人民币2亿元正确答案：AC答案为AC。有以下情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：(1)保荐代表人数量少于两名；(2)公司治理构造存在重大缺陷，风险掌握制度不健全或者未有效执行；(3)最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除；(4)中国证监会规定的其他情形。 与私募基金相比，公募基金具有的特点是( )。A投资风险较高B投资活动所受到的限制和约束少C基金募集对象不固定D实行非公开方式出售正确答案：C49.C公募基金的募集对象不固定，风险较低，限制和约束比拟多。 证券交易所的职能包括（ ）。A供应证券交易的场所和设施B承受上市申请、安排证券上市C制定证券交易所的业务规章D设立证券登记结算机构正确答案：ABCD 以下关于资产负债率的说法正确的选项是（ ）。A反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的B衡量企业在清算时爱护债权人利益的程度C是负债总额与资产总额的比值D也被称为举债经营比率正确答案：ABCD证券从业考试题目下载8篇 第8篇 按经济构造划分，行业根本上可分为四种类型：（ ）。A完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B公正竞争、不公正竞争、完全垄断、不完全垄断C完全竞争、垄断竞争、完全垄断、局部垄断D完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断正确答案：D 反映公司偿债力量的财务比率指标是（ ）。A流淌资产流淌负债B(流淌资产存货)流淌负债C营业收入平均流淌资产D营业本钱平均存货正确答案：AB一般来说，用三个方面的比率来衡量风险和收益的关系：偿债力量：反映企业归还到期债务的力量；营运力量：反映企业利用资金的效率；盈利力量：反映企业猎取利润的力量。A、B选项反映了公司的偿债力量，C、D选项反映公司的营运力量。 依据规定，基金宣传推介材料中，要加人完整的风险提示函。风险提示函的必备内容有（ ）。A基金可能实现的收益水平B投资人应当仔细阅读基金合同招募说明书等基金法律文件C基金在投资运作过程中可能面临各种风险D投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区分正确答案：BCDBCD此题考察风险提示函的必备内容。 股票发行价格是指( )。A.股票在二级市场交易时的价格B.股票在二级市场开盘交易时的价格C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格 ，D.发行人路演时提出的价格正确答案：C答案为C。A、B选项均属交易价格，受供求、经济环境、投资者信念等多方面因素的影响，时时变动。股票发行价格是指股份有限公司出售新股票的价格，也是投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。 保证公司债属信用债券的一种。 （ ）正确答案：× 发行人应当在每一季度完毕后的5个交易日内，向社会披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动状况。 （ ）正确答案：×上市公司应当在可转换公司债券开头转股前3个交易日内披露实施转股的公告。上市公司应当在每一季度完毕后准时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动状况。 拉丁美洲证券分析师公会以（ ）协会为中心，于1998年召开成立大会。A墨西哥B巴西C阿根廷D智利正确答案：B 投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（ ）。 A20% B30% C40% D50%正确答案：A 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立证券账户的全部投资者。（ ）正确答案：×B。上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于以法人名义开立证券账户的机构投资者，不包括个人投资者。