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证券经纪人历年真题和解答7辑证券经纪人历年真题和解答7辑 第1辑 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( )正确答案：×答案 ×解析 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；题中描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形。 上市公司消失以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特殊处理。A最近一个季度的会计报告显示其股东权益为负B最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负正确答案：B答案 B解析 上市公司消失特别情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特殊处理，其中对于股东权益为负的规定为最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负。 以下不属于设立基金治理公司应当具备的条件的有( )。A取得基金从业资格的人员到达法定人数B有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程C注册资本不低于3亿元人民币，且必需为实缴货币资本D主要股东具有从事证券经营、证券投资询问、信托资产治理或者其他金融资产治理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币正确答案：CD答案 CD解析 依照我国证券投资基金法的规定，B项中注册资本不低于1亿元人民币，且必需为实缴货币资本；D项中表述的注册资本应不低于3亿元人民币； 开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。( )正确答案：答案 解析 由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者在开立证券账户后，不能直接买卖证券，还必需开立资金账户。 客户对证券公司的整体印象和感受是指效劳质量评价因素中的( )。A过程质量B物理质量C输出质量D合作质量正确答案：D答案 D解析 A项过程质量指在给客户供应效劳的过程中传递过程的质量；B项物理质量是指产品或效劳的使用或支持功能；C项输出质量是在效劳完毕之后的推断。证券经纪人历年真题和解答7辑 第2辑 以下关于债券的票面价值，描述不正确的选项是( )。A票面金额定得较小，发行本钱也就较小B票面金额定得较大，有利于小额投资者购置C在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D债券票面金额确实定要依据债券的发行对象、市场资金供应状况及债券发行费用等因素综合考虑正确答案：ABC答案 ABC解析 A项票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；B项票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购置，但使小额投资者无法参加；C项债券的票面价值还规定票面价值的币种。 依据以下数据答复 6872 题。 某投资者通过场内投资10万元申购上市开放式基金，假设治理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为0.9250元。第68题：其净申购金额为（ ）。A101500元B10150元C98522.2元D9852.22元正确答案：C 外国债券是欧洲债券中的一个品种。( )正确答案：×答案 ×解析 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。欧洲债券和外国债券都属于国际债券，二者互不隶属。 市场波动具有三种，即（ ）。A主要趋势B次要趋势C短暂趋势D长期趋势正确答案：ABC 以下选项中，收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。A货币市场基金B混合基金C衍生证券投资基金D平衡性基金正确答案：A答案 A解析 国债基金的收益会与市场利率反方向变动，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。而货币市场基金的收益与利率同向变动，当市场利率上调时，货币市场基金收益上升。证券经纪人历年真题和解答7辑 第3辑 给予股东优先认股权的主要目的是( )。A增加公司的募集资金B确保公司股份能足额认购C爱护原有一般股股东的利益和持股价值D保证一般股股东在股份公司保持原有的持股比例正确答案：CD答案 CD解析 给予股东优先认股权有两个主要目的：能保证一般股股东在股份公司中保持原有的持股比例；能爱护原一般股股东的利益和持股价值。 属于内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式的是( )。A在对证券交易价格有重大影响的信息公布后买入证券B在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出证券C知情人泄露内幕信息D知情人将该内幕信息出售给他人正确答案：BCD答案 BCD解析 内幕信息必需是尚未公开的信息，一旦公开，就不属于内幕信息，固然也不会构成内幕交易、泄露内幕信息罪。 关于证券经纪商，以下表述错误的选项是( )。A遵照客户发出的托付指令进展证券买卖B与客户是托付代理关系C不担当交易中的价格风险D尽可能以有利于自身的价格使托付指令得以执行正确答案：D答案 D解析 D项应为尽可能以最有利投资者的价格使托付指令得以执行，表达投资者利益优先的原则。 在新股网上发行时，将发行总量中肯定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )。A网上竞价发行B网上定价发行C网上累计投标询价发行D网上定价市值配售正确答案：D答案 D解析 新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中肯定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者依据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。CD两项同属于网上定价发行。 证券公司向客户融资融券应当向客户收取肯定比例的（ ）。A手续费B保证金C佣金D担保金正确答案：B证券经纪人历年真题和解答7辑 第4辑 以下关于证券公司的说法，正确的有( )。A在我国，设立证券公司必需经国务院证券监视治理机构审查批准B我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得实行合伙及其他非法人组织形式C证券公司是证券市场投融资效劳的供应者，也是证券市场重要的机构投资者D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5000万元正确答案：ABC答案 ABC解析 D项证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清晰地了解不同地区投资者的差异，并且对同一地区内的投资者差异也可依据其来进展细分。( )正确答案：×答案 ×解析 地理因素是一种静态因素，能够使证券公司清晰地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素来进展细分。 证券投资和证券投机的区分在于，前者是为了获得红利、利息和资本利得，而后者只是为了获得资本利得。( )正确答案：×答案 ×解析 证券投资也猎取资本利得。投资与投机的区分在于当事人猎取利润的目标、态度和方法上的差异。投资行为以资本和盈利的安全性为前提，把收入的根本点建立在盈利的实质性增长的根底上，低风险与收入的稳定性是投资的主要特征。投机则是一种甘冒较大风险以求在短期内猎取较大利润的投资行为。投机通常是建立在市场价格变化所形成的差价根底上。 深圳证券交易所综合指数包括( )。A深证A股指数B深证综合指数C深证B股指数D深证红利指数正确答案：ABC答案 ABC解析 深圳证券交易所综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数。深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数分别以在深圳证券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股为样本股。 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的( )，供托付人使用，实行其他方式的，必需作出托付记录。A证券买卖托付书B买卖成交报告单C指定交易协议书D证券清算交割单正确答案：A答案 A解析 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖托付书，供托付人使用。实行其他托付方式的，必需作出托付记录。客户的证券买卖托付，不管是否成交，其托付记录应当根据规定的期限，保存于证券公司。证券经纪人历年真题和解答7辑 第5辑 是证券投资的目的。A证券投资收益最大化B证券投资净效用最大化C证券投资流淌性最大化D证券投资风险最小化正确答案：B答案 B解析 证券投资的目的是证券投资净效用(即收益带来的正效用减去风险带来的负效用)的最大化。 每股净值与股价的关系是（ ）。A正相关B负相关C无关D不肯定正确答案：A 以下行为属于不正值竞争的是( )。A低于本钱价销售鲜活产品B商场低于本钱销售一批马上到期产品C通过媒体谎称竞争对手常常销售质次价高的商品D国庆期间全场商品根据本钱价出售正确答案：C答案 C解析 C项属于诽谤竞争对手的行为；销售产品价格只要不低于本钱价，都不属于不正值竞争行为；销售鲜活产品和马上到期的产品，即使销售价格低于本钱价也不构成不正值竞争。 期限长的债券票面利率不肯定比期限短的债券票面利率高。( )正确答案：答案 解析 一般来说，期限较长的债券，流淌性差，风险相对较大，票面利率应当定得高一些；而期限较短的债券，流淌性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。 从我国的现实状况看，标准的股权构造的特征不包括( )。A股权集中度低B流通股股权适度集中C股权的普遍流通性D有效的股东大会制度正确答案：D答案 D解析 股权构造是公司法人治理构造的根底，很多上市公司的治理构造消失问题都与不标准的股权构造有关。标准的股权构造包括三层含义：降低股权集中度，转变“一股独大”局面；流通股股权适度集中，进展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的积极作用；股权的流通性。证券经纪人历年真题和解答7辑 第6辑 OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，多对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进展的各类互换交易和信用衍生品交易。( )正确答案：×答案 ×解析 题中列举的内容应当为金融机构之间，而不是非金融机构之间。 地方政府为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券是( )。A一般债券B收益债券C建立国债D一般债券正确答案：B答案 B解析 地方政府债券按资金的用途和归还资金来源分类，通常可以分为一般债券(一般债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧急或解决临时经费缺乏而发行的债券，后者是指为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券。 以下属于金融衍生工具按根底工具种类划分的是( )。A内置型衍生工具B外置型衍生工具C股权类衍生工具DOTC交易的衍生工具正确答案：C答案 C解析 金融衍生工具从根底工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。ABD三项是按产品形态和交易场所划分的。 以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的根本宗旨之一：( )是根底。A客户B竞争C利润D协调正确答案：B答案 B解析 消费者的需求是市场营销的起点和中心。以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循以下几个根本宗旨：客户是中心；竞争是根底；协调是手段；利润是结果。 基金在进展收益安排时，( )。A只管当年有无收益，有则必需安排，没有则不必安排B当年收益可以弥补上一年亏损时，先按当年收益进展安排C当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后安排D当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必需安排正确答案：C答案 C解析 基金收益安排原则之一是“基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进展当年收益安排”。证券经纪人历年真题和解答7辑 第7辑 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在肯定期限内依据商定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式( )。A分别是股票、公司债B分别是公司债、股票C都属于股票D都属于公司债正确答案：B答案 B解析 可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在肯定期限内依据商定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券附加转换选择权，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）A政府证券和公司证券B上市证券与非上市证券C发行市场证券和交易市场证券D股票、债券和其他证券正确答案：B 在可转换债券转股时，假如消失缺乏转换1股的可转债余额时，交收时由公司通过( )以现金兑付。A证券发行人B证券交易所C登记结算公司D结算参加人正确答案：C答案 C解析 若消失缺乏转换1股的可转债余额时，在T+1日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付。 以下关于通货膨胀对股价的影响的说法，正确的选项是( )。A有刺激股市的作用B有抑制股市的作用C影响不大D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用正确答案：D答案 D解析 通货膨胀对股价的影响较为简单，它既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用。 甲公司生产“鸵鸟”牌(已注册)墨水，市场销路很好，乙公司遂将自己生产的墨水命名为“鸵岛”，并投入市场。乙公司的行为属于( )。A假冒他人注册商标的行为B虚假宣传行为C倾销行为D正值竞争行为正确答案：A答案 A解析 甲公司生产的“鸵鸟”牌墨水已经注册，对该商标就享有专有权，其他任何单位和个人不得使用与其注册商标一样或者相近似的商标，乙公司以“鸵岛”命名的墨水与“鸵鸟”很相像，简单引起消费者的混淆，属于假冒他人注册商标的行为。