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证券从业考试试题及答案5卷证券从业考试试题及答案5卷 第1卷 一般来说，受托公司也是财务代理公司，并兼作财务代理公司的带头人。正确答案： 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿挨次位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起10年内不行赎回的债券。A10B15C20D25正确答案：B 以下各项中，属于基金公司会员部主要职责的是( )。（1分）A组织拟订基金业自律规章和业务标准B草拟或审议证券投资基金业务有关规章C负责基金业务数据统计分析D帮助开展国际沟通与合作正确答案：ACD73. ACD基金公司会员部负责基金治理公司和基金托管银行特殊会员的联络与业务沟通工作；教育组织基金治理公司会员遵守证券法律、行政法规；组织拟订基金业自律规章和业务标准，并监视实施；帮助基金业委员会工作；组织推动基金治理公司会员诚信建立，治理诚信信息；维护基金治理公司会员合法利益，反映会员呼声；负责基金业务数据统计分析；组织影子定价和权证估值；受理基金治理公司会员的投诉，并调解其纠纷；组织基金治理公司会员开展投资者教育工作等。B项属于基金业委员会的主要职责之一。 1924年英国股份有限公司法的公布，标志着投资基金脱离了原来的契约形态，进展成为股份有限公司式的组织形式。正确答案：× 关于上网发行资金申购流程，以下说法正确的选项是（ ）。A申购日后的其次天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结B申购日后的第三天，中国结算上海分公司协作上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进展验资C中国结算上海分公司于T+4日依据中签结果进展新股认购中签清算D申购日后的第四天，对未中签局部的申购款予以解冻正确答案：D 短期线在中期线的下方、中期线在长期线的下方称为空头排列。正确答案： 加权平均净资产收益率更侧重反映报告期中公司各种权益要素的综合收益水平。 ( )正确答案：144.A从加权平均净资产收益率的计算公式中可以得出这一结论。 证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（ ）年。A10B15C5D20正确答案：D证券从业考试试题及答案5卷 第2卷 在财政平衡的前提下，财政支出的总量只是会转变消费需求和投资需求的构造，不会扩大和缩小总需求。 ( )正确答案：152.A在总量不变的状况下，消费需求和投资需求之间是此消彼长的关系。 证券公司从事证券经纪业务可以（ ）。 A客观说明公司业务资格、效劳职责、范围等状况 B供应虚假、误导性信息 C实行不正值竞争手段开展业务 D诱导无投资意愿或者无风险承受力量的投资者参加证券交易活动正确答案：A熟识经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135。 由H股、N股、S股等构成是（ ）。A社会公众股B境内上市外资股C境外上市外资股D红筹股正确答案：C 根底利率、发行人类型、发行人的信用度、期限构造、流淌性、税收负担是债券收益率的构成因素。 （ ）正确答案：× 大量事实说明投资者普遍喜好高风险高收益，盼望期望收益率和风险越大越好。 （ ）正确答案：× 凭证式债券不行记名、挂失。 （ ）正确答案：× 依据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是( )。A3个工作日内B3日内C5个工作日内D5日内正确答案：A50.A基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作日内公告。 关于任意公积金，以下说法正确的选项是（ ）。A任意公积金的提取是由总经理打算的B任意公积金应从未安排利润中提取C任意公积金的提取必需经股东大会决议D公司法规定，任意公积金至少要占税后利润的5%正确答案：C任意公积金是公司在法定公积金之外，依照公司章程或股东会决议而从税后利润中提取的公积金。与法定盈余一样，任意公积金也来源于公积金利润，但这项不具有法律强制性。本法对于任意公积金提取的比例，最低提取额以及其用途均无规定，完全属公司自己的事。证券从业考试试题及答案5卷 第3卷 专项资产治理打算转让佣金，不超过转让金额的（ ）。A1%B0.5%C0.15%D0.1%正确答案：D 我国目前规定，证券交易所市价申报也只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A我国目前规定，证券交易所市价申报也只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。 公司发行境内上市外资股，应当托付经中国证监会认可的（ ）作为主承销商或者主承销商之一。 A境外证券经营机构 B境内证券经营机构 C境外证券承销商 D境内证券承销商正确答案：B 时问加权收益率由于没有考虑分红的时间价值；简洁收益率由于考虑到了分红再投资。（ ）正确答案：B考点：熟识基金净值收益率的几种计算方法。见教材第十五章其次节，P357。 新股网上定价市值配售过程，投资者依据（ ），自愿申购新股。A持有上市流通证券的市值B持有上市流通证券的数量C折算的申购限量D自愿申购的数量正确答案：AC新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中肯定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者依据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。故AC选项正确。 以下各项中，属于货币证券的有（ ）。A运货单B商业本票C现金D银行支票正确答案：BD74BD 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，其主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要有银行汇票、银行本票和支票。 金融期货是指买卖双方在商定的地方以私下定价的形式达成的，在将来某一特定时间 交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）正确答案：×金融期货是指买卖双方在“有组织的交易所内”以“公开竞价”的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在将来 （ ）。A上升B下降C无关D保持不变正确答案：D证券从业考试试题及答案5卷 第4卷 证券公司从事资产治理业务，则需要满意资产治理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有5年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经受的人员不少于3人。（ ）正确答案：×资产治理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经受的人员不少于5人。 国内生产总值的价值形态，不包括（ ）。A价值形态B收入形态C产品形态D支出形态正确答案：D国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。 在资本资产定价模型假设下，当市场到达均衡时，全部有效组合都可视为无风险证券与市场组合的再组合。（ ）正确答案：把握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。见教材第十一章第三节，P273。 国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。 （ ）正确答案：×国家开办的大学不以盈利为主，不能当发起人。 发行人持有或者掌握保荐人股份超过7的，保荐人不得推举其证券发行上市。（ ）正确答案：略 客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。A融资融券业务申请表B有效身份证明文件C已在营业部开立的一般资金账户和证券账户D融资融券担保品证明正确答案：ABCD 封闭式基金一般要经过申请、核准、出售、备案、公告五个步骤。（ ）正确答案：略 基金财产不得用于（ ）。A承销证券B买卖其他基金份额C从事内幕交易D向他人贷款或供应担保正确答案：ABCD答案为ABCD。关于证券投资基金的投资限制，考生应熟识。证券从业考试试题及答案5卷 第5卷 市场组合是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例全都的证券组合。（ ）正确答案：把握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。见教材第十一章第三节，P273。 依据相关规定，投资者申购日后的第一天(T+1天)，由证券登记结算公司将申购资金冻结。（ ）正确答案： 市盈率指标可以用于不同行业公司的比拟。 （ ）正确答案：× 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商供应的双边报价，采 用的是报价驱动的机制。 （ ）正确答案：熟识证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。 持股集中度越高，基金的风险越小。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B持股集中度越高，基金的风险越大。 在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。正确答案：×在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。若得到这样的承诺保证，各个国际债券市场都情愿向该主权国家开放，使得国际债券市场有较高的安全性。 证券投资基金法规定，在有利于基金份额投资增值的前提下，基金治理人可以将其固有财产或者他人财产混淆于基金财产从事证券投资。 （ ）正确答案：× 股票市场的前景及大盘指数变动取决于上市公司的数量，而与上市公司的质量状况无关。（ ）正确答案：×上市公司的质量状况会影响到股票市场的前景、投资者的收益及投资热忱、个股价格及大盘指数变动。