管理学研究的方法论.ppt

管理学研究的方法论探讨内容探讨内容第二节 管理学实证研究的基本环节第一节 管理学规范研究及其意义第二节 管理学研究的基本路径2第一节管理学的规范研究方法及其意义一、管理科学方法的应用是管理研究科学化的必然一、管理科学方法的应用是管理研究科学化的必然要求要求（一）管理的科学化发展（一）管理的科学化发展探索管理系统发展演变规律需要规范研究方法研究管理问题解决方案需要统一的研究平台管理艺术的创立也需要研究共同体的认可的方式6一、管理科学方法的应用是管理研究科学一、管理科学方法的应用是管理研究科学化的必然要求化的必然要求（二）（二）管理科学发展的需要管理科学发展的需要管理研究人类管理知识宝库人类管理知识宝库中增加新的知识元素中增加新的知识元素为现实管理实践服务为现实管理实践服务管理人才的培养管理人才的培养管理研究的国际化管理研究的国际化管理研究的规范化管理研究的规范化管理研究的科学化管理研究的科学化7二、从管理研究的现状看管理研究方法研究方法的比较研究方法的比较中国中国多用思辨性研究多用思辨性研究中国研究中国研究1990200019902000年国外入选年国外入选SCISCI和和SSCISSCI的的5959种管理类期刊种管理类期刊和国内管理学和国内管理学4444种核心期刊进行文献检索统计分析，思辨种核心期刊进行文献检索统计分析，思辨研究论文是美国同类研究论文的研究论文是美国同类研究论文的2 2倍到倍到2.52.5倍倍 美国美国多用规范研究方法多用规范研究方法研究人员对检验因果关系的理论感兴趣，主要集中在演绎推研究人员对检验因果关系的理论感兴趣，主要集中在演绎推理、定量研究和理论检验，实证研究定量化理、定量研究和理论检验，实证研究定量化通过分析：美国实证研究通过分析：美国实证研究74.5%74.5%的文章具有实证特点的文章具有实证特点 （一）中美管理研究的比较分析（一）中美管理研究的比较分析8（二）管理研究国际化中的差距（二）管理研究国际化中的差距 自1985 年到2003 年,在国际排名前20 名的一流管理学期刊中,研究中国问题的文献大约有330 篇文章。其中,50 篇文章引用次数超过了20 次。然而,令人遗憾的是这些文章虽然就中国情境进行研究,但是仅仅极少数作者拥有中国大陆国籍。方法问题9二、从管理研究的现状看管理研究方法n管理研究基础薄弱管理研究基础薄弱n理论与实践脱节理论与实践脱节n研究缺乏规范性研究缺乏规范性研究方法与研究方法论研究方法与研究方法论（三）管理科学研究中的制约因素10二、从管理研究的现状看管理研究方法（1 1）管理研究方法方面形成较大的误区）管理研究方法方面形成较大的误区u管理学是社会科学，主要应用思辨方法管理学是社会科学，主要应用思辨方法u管理学方法没有一定的范式管理学方法没有一定的范式u管理学研究成果主要来自于对实践的总结管理学研究成果主要来自于对实践的总结u管理学研究方法的应用与否对管理研究结论影响管理学研究方法的应用与否对管理研究结论影响不大不大（四）管理学人才培养现状11二、从管理研究的现状看管理研究方法（1 1）管理研究方法方面形成较大的误区）管理研究方法方面形成较大的误区u管理学是社会科学，主要应用思辨方法管理学是社会科学，主要应用思辨方法u管理学方法没有一定的范式管理学方法没有一定的范式u管理学研究成果主要来自于对实践的总结管理学研究成果主要来自于对实践的总结u管理学研究方法的应用与否对管理研究结论影响管理学研究方法的应用与否对管理研究结论影响不大不大（四）管理学人才培养现状12二、从管理研究的现状看管理研究方法（2 2）管理研究）管理研究“失范失范”形成蔓延趋势形成蔓延趋势u管理科学研究教育中没有研究方法教育环节管理科学研究教育中没有研究方法教育环节u教与学中形成研究教与学中形成研究“失范失范”的的“乘数乘数”效应效应u管理研究中广泛采用管理研究中广泛采用“现状、问题、原因、对策现状、问题、原因、对策”的分析框架的分析框架u管理学研究中不乏思辨而缺少论证、实证管理学研究中不乏思辨而缺少论证、实证（四）管理学人才培养现状13三、管理专业人才的能力结构与管理研究方三、管理专业人才的能力结构与管理研究方法法（一）管理专业人才的能力结构（一）管理专业人才的能力结构管管理理专专业业人人才才的的能能力力构构成成管理思维能力管理思维能力管理研究能力管理研究能力管理实践能力管理实践能力管理意识管理意识管理理念管理理念管理理论管理理论沟通能力、执行能力、沟通能力、执行能力、决策能力、资源利用能力、决策能力、资源利用能力、组织能力、学习能力组织能力、学习能力 研究计划研究计划研究问题研究问题文献研究文献研究调查研究调查研究数据分析数据分析管理写作管理写作14（二）管理研究方法在管理能力提升中的作用（二）管理研究方法在管理能力提升中的作用管理意识管理意识管理理念管理理念管理理论管理理论沟通能力、执行能力、沟通能力、执行能力、决策能力、资源利用能力、决策能力、资源利用能力、组织能力、学习能力组织能力、学习能力 研究计划研究计划研究问题研究问题文献研究文献研究调查研究调查研究数据分析数据分析管理写作管理写作管理研究方法具体应用管理研究方法具体应用管理研究方法是能力形管理研究方法是能力形成的有效途径成的有效途径管理研究方法是管理思管理研究方法是管理思维形成的支撑维形成的支撑15规范的研究方法：规范的研究方法：提供一致的研究平台提供一致的研究平台统一的研究评判标准统一的研究评判标准共同的研究起点与基础共同的研究起点与基础管理研究遵从规范的研究方法管理研究遵从规范的研究方法是现代管理研究的必然选择是现代管理研究的必然选择16二、管理学规范化研究释义二、管理学规范化研究释义管理研究规范体系框架图范式维范式维方法论方法论逻辑维逻辑维类型维类型维选题与申请设计与假设文献数据收集与分析结论与理论阐释道德规范流与规范交表达应用规范学术创新学术评价学术编撰图2.1学术规范体系框架图过程规范17管理科学规范性研究的界定管理科学规范性研究的界定管理科学规范性研究是指管理科学共同体在一定的管理科学规范性研究是指管理科学共同体在一定的管理科学研究背景下（一定的管理认知水平与认管理科学研究背景下（一定的管理认知水平与认知能力下），以科学方法论为基础、依据一定的知能力下），以科学方法论为基础、依据一定的研究范式，在管理科学研究活动中所遵守的研究研究范式，在管理科学研究活动中所遵守的研究程式、研究逻辑、模式结构、检验标识等一系列程式、研究逻辑、模式结构、检验标识等一系列规范。规范。18第二节第二节 管理学的认知特点与研究路径管理学的认知特点与研究路径一、自然科学方法、社会科学方法一、自然科学方法、社会科学方法（一）自然科学研究方法 1、海王星的发现与科学研究方法 （1）海王星发现的故事 （2）海王星天体图192021英国天文学家亚当斯法国天文学家勒威耶希望能找到一名有耐心希望能找到一名有耐心的观察员，他愿意花费的观察员，他愿意花费时间的话，将在一个天时间的话，将在一个天区发现一颗行星区发现一颗行星 222 2、自然科学研究方法步骤、自然科学研究方法步骤科学问题科学问题天王星轨道方程与理论轨道不一致天王星轨道方程与理论轨道不一致理论与科学事实的矛盾理论与科学事实的矛盾天王星轨道与理论轨道天王星轨道与理论轨道 不一致不一致科学假说科学假说天王星轨道外有一尚未发现的行星天王星轨道外有一尚未发现的行星科学实验科学实验海王星的发现海王星的发现数学表述与理论化数学表述与理论化用牛顿引力方程进行理论计算用牛顿引力方程进行理论计算结论结论海王星的正确轨道海王星的正确轨道研究方法论研究方法论23自然科学研究方法论的特点：自然科学研究方法论的特点：u理论的自洽性理论的自洽性u实证性实证性u预见性预见性u研究结构化研究结构化24（二）经济与管理实验研究的基本方法（二）经济与管理实验研究的基本方法史密斯是美国乔治史密斯是美国乔治梅森大学梅森大学的经济学和法学教授，他与的经济学和法学教授，他与丹尼尔丹尼尔卡内曼共同分享了卡内曼共同分享了2002年的诺贝尔经济学家。年的诺贝尔经济学家。诺贝尔奖评奖委员会于诺贝尔奖评奖委员会于2002年年12月的颁奖典礼上对史密月的颁奖典礼上对史密斯的评价是：斯的评价是：史密斯的贡献史密斯的贡献在于，为实验经济学奠定了在于，为实验经济学奠定了基础。他发展了一整套实验基础。他发展了一整套实验研究方法，设定了经济学研研究方法，设定了经济学研究实验的可靠标准，并利用究实验的可靠标准，并利用实验展示了选择性市场机制实验展示了选择性市场机制的重要性。的重要性。25史密斯的重要实验史密斯的重要实验证券市场的泡沫形成实验证券市场的泡沫形成实验研究命题研究命题实验设计实验设计实验实施实验实施数据处理数据处理结果报告结果报告26证券市场的泡沫形成机理证券市场的泡沫形成机理研究命题研究命题实验设实验设计开始计开始现场？现场？实验室？实验室？实验室实验实验室实验参加人参加人+角色选择角色选择+实实验过程验过程+实验内容实验内容+实实验数据验数据实验结论实验结论实验设计实验设计27实验实施实验实施参加人参加人地点地点普渡大学普渡大学Purdue university和亚利桑那大学和亚利桑那大学university of Arizona的一定数量的大学生的一定数量的大学生 实验室实验室内容内容明确股票的公平价值明确股票的公平价值Fair value然后让参加实然后让参加实验的学生对这只股票模拟投资验的学生对这只股票模拟投资 实验内容实验内容及结果及结果股票炒到了公平价值以上股票炒到了公平价值以上 并且并且“一路攀升一路攀升”直到有足够多的人停止直到有足够多的人停止溢价买入而转为抛出溢价买入而转为抛出崩盘发生崩盘发生 泡沫依然出现泡沫依然出现只是小了一些只是小了一些 股价围绕公平价值波动股价围绕公平价值波动 结论股市泡沫股市泡沫产生过程产生过程回归过程回归过程均衡价格产生过程均衡价格产生过程结论结论在信息对称环境下，由于投资者对预期不同判在信息对称环境下，由于投资者对预期不同判断会使股市泡沫产生，但最终会回归均衡价格断会使股市泡沫产生，但最终会回归均衡价格实验设计者实验设计者诺贝尔奖得主史密斯诺贝尔奖得主史密斯Smith 28研究方法的特点研究方法的特点u环境的依赖性环境的依赖性u研究对象的主体性研究对象的主体性u理论体系的多元性理论体系的多元性u研究方法的多样性研究方法的多样性29（三）人文社会科学研究方法（三）人文社会科学研究方法科学问题科学问题民族的象征民族的象征文献与考察文献与考察传说中的爬行动物传说中的爬行动物分析与思辩分析与思辩形象思维、灵感与顿悟形象思维、灵感与顿悟理念、构念、框架理念、构念、框架飞龙的形象飞龙的形象结论结论30二、管理学科的特征二、管理学科的特征（一）学科定位频谱（一）学科定位频谱科学研究科学研究逻辑思维逻辑思维科学科学思辨研究思辨研究直觉判断直觉判断艺术艺术科学研究与思辨科学研究与思辨 研究研究逻辑思维与判断并论证逻辑思维与判断并论证科学与艺术科学与艺术（软科学）（软科学）31（二）管理对象（二）管理对象两类系统两类系统1 1、第一类系统、第一类系统 直接对象不包括人的系统直接对象不包括人的系统2 2、第二类系统、第二类系统 直接对象包括人的系统直接对象包括人的系统（三）管理科学研究对象（三）管理科学研究对象两类系统两类系统1 1、管理对象的特征与演变规律、管理对象的特征与演变规律2 2、达到设定目标的理论与方法、达到设定目标的理论与方法32三、三、管理研究方法逻辑结构管理研究方法逻辑结构（一）管理研究方法论（一）管理研究方法论管理科学认识活动的体系、形式与方法的原理学说管理科学认识活动的体系、形式与方法的原理学说u研究框架：机械观与系统观研究框架：机械观与系统观u推理模式：演绎模式与归纳模式推理模式：演绎模式与归纳模式u研究路径：实证研究方法与思辨研究方法研究路径：实证研究方法与思辨研究方法u研究规范：程式化与多样化研究规范：程式化与多样化33管理研究方法论管理研究方法论阐述管理学科研究工作的基本原则、途径和程序，阐述管理学科研究工作的基本原则、途径和程序，在总结前人经验的基础上，提出有效的研究工作在总结前人经验的基础上，提出有效的研究工作规范包括问题阐述、文献综述、假设提出、数据规范包括问题阐述、文献综述、假设提出、数据收集、统计分析、信度和效度判断以及研究报告收集、统计分析、信度和效度判断以及研究报告或论文的撰写等各个环节的规范。或论文的撰写等各个环节的规范。34四、管理学理论形成的方法论逻辑基基本本假假设设学理性知识学理性知识经验性知识经验性知识制度性知识制度性知识管管理理基基本本知知识识理论体系：概理论体系：概念念判断判断推理推理观察观察分析分析实验实验实践实践应用应用效果效果评价评价理论理论的证的证实或实或证伪证伪知识积累阶段知识积累阶段行为归纳阶段行为归纳阶段经验检验阶段经验检验阶段35管理学理论形成的方法论逻辑管理学理论形成的方法论逻辑理论完善理论完善（基础研究）（基础研究）或执行或执行（应用研究）（应用研究）观察：确定宽泛观察：确定宽泛的研究范围的研究范围研究设计研究设计界定问题：界定问题：描述研究描述研究资料收集资料收集资料诠释资料诠释构念的界定与构念的界定与操作性定义操作性定义（次（次序上不同于其他学科）序上不同于其他学科）资料分析资料分析Source：赛卡瑞安（：赛卡瑞安（Uma Sekaran）：）：Research Methods for Business:A Skill Building Approach，2005:19初步资料收集：初步资料收集：访谈、文献调查访谈、文献调查理论框架理论框架衍生假设衍生假设可采用定性资料可采用定性资料验证假设：否定验证假设：否定性案例研究性案例研究36管理学科的方法论形成逻辑管理学科的方法论形成逻辑The wheel of research37六、管理研究的六种路径六、管理研究的六种路径实证研究方法实证研究方法模型研究方法模型研究方法理论建构方法理论建构方法实验研究方法实验研究方法案例研究方法案例研究方法模拟研究方法模拟研究方法38六、管理研究的六种路径六、管理研究的六种路径科学问题科学问题研究结论研究结论构造模型构造模型数理推演数理推演数据分析数据分析理论建构理论建构模型研究路径模型研究路径理论建构理论建构变量设计变量设计样本调研样本调研实证研究路径实证研究路径论证验证论证验证逻辑推演逻辑推演理论陈述理论陈述理论建构方法理论建构方法案例分析案例分析逻辑推演逻辑推演理论建构理论建构案例分析方法案例分析方法理论阐述理论阐述数据分析数据分析变量设计变量设计实验研究方法实验研究方法数据论证数据论证逻辑推演逻辑推演模拟模型模拟模型模拟研究方法模拟研究方法数据分析数据分析理论阐述理论阐述39第三节 管理研究中的实证方法及其方法论逻辑1.1.科学问题及其选择科学问题及其选择2.2.文献研究文献研究3.3.研究假设与设计研究假设与设计4.4.数据收集与处理数据收集与处理5.5.研究结果与结论及其理论阐述研究结果与结论及其理论阐述6.6.研究意义与局限研究意义与局限40一、一、科学问题及其选择科学问题及其选择（一）科学问题的内涵（一）科学问题的内涵1 1、科学问题、科学问题在科学实践过程中，基于科学理论与科学方法在科学实践过程中，基于科学理论与科学方法所确定的具有指向、疑向与解的应答域一类问题所确定的具有指向、疑向与解的应答域一类问题管理科学问题：管理科学问题：具有应用价值具有应用价值41科学问题科学问题是否科学？是否科学？为什么重要？为什么重要？是否重要？是否重要？2、管理科学问题基本特征：42什么是科学问题？什么是科学问题？有清晰边界有清晰边界是真命题是真命题可纳入科学体系可纳入科学体系有明确解答域有明确解答域问题指向问题指向科学性科学性理论依据理论依据解的应答域解的应答域433 3、科学问题的基本要素、科学问题的基本要素（1 1）新颖性）新颖性（2 2）前沿性）前沿性（3 3）创新性）创新性（4 4）规范性）规范性（5 5）契合性）契合性44（1 1）新颖性）新颖性a.a.新颖新颖b.b.有深刻的学术内涵有深刻的学术内涵c.c.精练（精练（2525个字以内）个字以内）d.d.规范规范e.e.科学性科学性45例：管理工程学报例：管理工程学报06.406.4基于时变需求的供应链基本库存水平优化研究面向网络营销企业的营销信号选择博弈分析转型中的电信企业商业模式重构探索以湖北电信商业模式再造实践为例网络组织的机制、演化与形态研究企业家人力资本产权界定与国有企业绩效企业人力资源最优退出机制设计 46商业模式及风险管理研究商业模式及风险管理研究物流金融业务创新商业模式物流金融业务创新商业模式物流金融业务商品品种的选择物流金融业务商品品种的选择物流金融业务中介方（物流企业）的选择物流金融业务中介方（物流企业）的选择三方契约关系下物流金融业务中参与主体的行为三方契约关系下物流金融业务中参与主体的行为分析分析三方契约关系下物流金融业务风险问题及其识别三方契约关系下物流金融业务风险问题及其识别三方契约关系下物流金融业务风险管理与控制三方契约关系下物流金融业务风险管理与控制物流金融业务模式下信息共享与安全机制研究物流金融业务模式下信息共享与安全机制研究47(2)(2)体现前沿性、综合性应用价值的研体现前沿性、综合性应用价值的研究领域究领域a.a.前沿研究前沿研究b.b.综合性研究综合性研究c.c.体现应用价值的研究体现应用价值的研究48(3)(3)科学问题的创新性要求科学问题的创新性要求管理科学管理科学经济学经济学社会学社会学行为行为科学科学数学数学心理学心理学空白区空白区结合部结合部融合区融合区融合区融合区沿伸区沿伸区矛盾区矛盾区结合部结合部结合部结合部结合部结合部49经济与管理研究的创新？经济与管理研究的创新？新方法新方法新方法体系新方法体系经济与管理经济与管理研究中的创新研究中的创新新观点新观点新表述新表述新理念新理念新论述新论述新理论新理论新框架新框架新理论新理论新体系新体系新事实新事实新数据新数据新工具新工具新手段新手段新概念新概念新界定新界定50管理学术创新基本类型管理学术创新基本类型 观念创新观念创新理论创新理论创新论证资料创新论证资料创新 方法创新方法创新承继性承继性创新创新新概念新概念新界定新界定新理论新理论阐述阐述新事实、新事实、新数据新数据新工具新工具新手段新手段结合性结合性创新创新新观点新观点新表述新表述新理论框架新理论框架 完整数据结果完整数据结果 新方法新方法开拓性开拓性创新创新新理念、新理念、新论述新论述新理论新理论体系体系数据链数据链与数据印证与数据印证新的方法新的方法论体系论体系创新类型创新类型创新层次创新层次51（4 4）规范性）规范性研究围绕的科学问题是什么？研究手段与路径是什么？研究体现哪些创新思想？研究的得出什么结论？研究的意义与局限是什么？52（5 5）契合性）契合性 本研究与研究成员知识结构的契合性本研究与研究成员知识结构的契合性 本本研究与可获取资源的契合性研究与可获取资源的契合性 本研究与未来研究趋势的契合性本研究与未来研究趋势的契合性 本本研究与研究基础的契合性研究与研究基础的契合性本研究与研究领域现状的契合性本研究与研究领域现状的契合性53（二）科研选题的类型与途径（二）科研选题的类型与途径1 1、基本类型、基本类型（1 1）前沿区）前沿区 （本领域研究的前沿问题）（本领域研究的前沿问题）（2 2）无人区（本领域无人涉足的领域）无人区（本领域无人涉足的领域）（3 3）矛盾区（理论与观察现实）矛盾区（理论与观察现实）（4 4）交叉区（学科交叉领域）交叉区（学科交叉领域）（5 5）热点区（研究的热点领域）热点区（研究的热点领域）（6 6）紧迫问题区（现实急待解决但没有解决的问）紧迫问题区（现实急待解决但没有解决的问题）题）54（二）科研选题的类型与途径（二）科研选题的类型与途径2 2、三种途径、三种途径 （1 1）文献阅读过程中捕捉科学问题）文献阅读过程中捕捉科学问题 同一对象、背景研究，结论不同同一对象、背景研究，结论不同 有观点无验证有观点无验证 不同学派间的观点不同学派间的观点 前沿问题观点前沿问题观点 55（二）科研选题的类型与途径（二）科研选题的类型与途径2 2、三种途径、三种途径 （2 2）在对现实管理对象的观察中发现问题）在对现实管理对象的观察中发现问题 新的现象、规律、特征与变量间关系新的现象、规律、特征与变量间关系 现象、规律、特征与变量间关系与文现象、规律、特征与变量间关系与文献结论献结论 不同不同 新的工具方法研究的问题新的工具方法研究的问题56（二）科研选题的类型与途径（二）科研选题的类型与途径2 2、三种途径、三种途径 （3 3）在参加学术团队研究过程中衍生的问题）在参加学术团队研究过程中衍生的问题 新的分支新的分支 研究中的矛盾问题研究中的矛盾问题 与新的学科的结合问题与新的学科的结合问题57资源疏理资源疏理方向确定方向确定课题初定课题初定题目选定题目选定选题研究报告完成选题研究报告完成选题的各种途径分析选题的各种途径分析文献研究途径文献研究途径现实世界观察途径现实世界观察途径学术团队研究途径学术团队研究途径其它途径其它途径两个研究方向两个研究方向明确研究脉络、研究成果、存在问题、未来明确研究脉络、研究成果、存在问题、未来趋势、已解决、未解决问题、比较趋势、已解决、未解决问题、比较一个研究方向一个研究方向选题研究分析选题研究分析精练完整的题目精练完整的题目通过分析、背景明确、研究规范通过分析、背景明确、研究规范详细的研究框架详细的研究框架报告的格式报告的格式（三）科研选题的方法步骤（三）科研选题的方法步骤58(四四)科学问题的表达格式科学问题的表达格式1 1、题目、题目以精炼、新颖的学术语言明确的表达所研究的以精炼、新颖的学术语言明确的表达所研究的科学科学问题问题2 2、摘要、摘要 研究背景研究背景科学问题科学问题研究方法研究方法论证过程论证过程主要结论主要结论3 3、前言、前言 研究背景研究背景研究综述研究综述科学问题科学问题研究方研究方法法论证过程论证过程主要结论主要结论成果意义与局限成果意义与局限59（五）研究问题效度判定（五）研究问题效度判定掌掌握握七七要要素素1 1、新颖性是否是新颖精练的题目？新颖精练的题目？2 2、前沿性是否体现前沿性、综合性研究领体现前沿性、综合性研究领域？域？3 3、适中性是否是适中可深化的研究范围？适中可深化的研究范围？4 4、理论性是否有支撑可拓展的理论基础？有支撑可拓展的理论基础？5 5、实用性、实用性是否有实用价值？是否有实用价值？6 6、创新性是否能体现一定创新点？能体现一定创新点？7 7、契合性是否与知识背景、研究优势完美结合？60实例解析：企业冗余资源与技术创新之间的关系研究企业冗余资源与技术创新之间的关系研究论文论文选题选题管理科学与工程（管理科学与工程（全国排名第一全国排名第一）西安交通大学博士论文西安交通大学博士论文200361论文结构1引言引言3理论假设理论假设与模型与模型2文献综述文献综述5实证检验结果实证检验结果4研究方法研究方法6结果讨论结果讨论62二、文献研究（一）文献研究的功能与作用（一）文献研究的功能与作用u研究环节的中继功能研究环节的中继功能u研究现状的展现与疏理功能研究现状的展现与疏理功能u特征把握的展示功能特征把握的展示功能631、研究环节的中继功能确定研究起点确定研究起点提出研究路径提出研究路径分析研究方法分析研究方法642 2、研究现状的展现与疏理功能、研究现状的展现与疏理功能u主要研究问题研究进程的了解主要研究问题研究进程的了解 形成了哪些共识、争论的问题是哪些、哪些问形成了哪些共识、争论的问题是哪些、哪些问题没有研究题没有研究u对研究参与者与发展的了解对研究参与者与发展的了解 研究历史、代表人物、主要流派、演进历程研究历史、代表人物、主要流派、演进历程u对本领域未来研究的展望对本领域未来研究的展望653 3、特征把握的展示功能（1 1）表明对本领域的熟悉程度）表明对本领域的熟悉程度 本领域研究历史的了解本领域研究历史的了解 存在问题的了解存在问题的了解 代表人物的了解代表人物的了解 发展前景发展前景 的了解的了解（2 2）表明本课题研究的特征表明本课题研究的特征 主题的重要性主题的重要性 设计的先进性设计的先进性 方法的可行性方法的可行性66（二）（二）文献研究主要线索文献研究主要线索1 1、本课题的基本概念、规则、理论、基本方法本课题的基本概念、规则、理论、基本方法问题：假设是什么？变量是什么？主要著作是什么问题：假设是什么？变量是什么？主要著作是什么？2 2、分析本领域的研究历史、代表人物、不同时期、分析本领域的研究历史、代表人物、不同时期的主要贡献的主要贡献 创始人是谁？贡献有哪些？原创的问题，解决的创始人是谁？贡献有哪些？原创的问题，解决的问题。问题。3 3、分析本课题的关键问题、研究成功的问题、正、分析本课题的关键问题、研究成功的问题、正在争论中的问题、还未解决的问题；提出了哪在争论中的问题、还未解决的问题；提出了哪些问题？解决了哪些？些问题？解决了哪些？67（二）（二）文献研究主要线索文献研究主要线索4 4、从本领域的研究历史分析未来发展前景，表明、从本领域的研究历史分析未来发展前景，表明本课题研究的意义（学科发展的意义、理论意义、本课题研究的意义（学科发展的意义、理论意义、实践意义、方法论意义）实践意义、方法论意义）5 5、研究方法、研究内容是什么？、研究方法、研究内容是什么？6 6、本课题的知识结构是什么？、本课题的知识结构是什么？68（三）（三）文献研究的主要格式文献研究的主要格式1 1、概念性阐述、概念性阐述（本课题的基本概念、规则、理论、基本方（本课题的基本概念、规则、理论、基本方法法）2 2、综述性回顾（、综述性回顾（integrative reviewintegrative review）项目研究的历史回顾（阶段、代表人物、主要研究项目研究的历史回顾（阶段、代表人物、主要研究成果、主要贡献、影响）成果、主要贡献、影响）69（三）（三）文献研究的主要格式文献研究的主要格式（3 3）批评性评论（）批评性评论（evaluative critiqueevaluative critique）解决了什么问题？没有解决的问题是什么？关键解决了什么问题？没有解决的问题是什么？关键的问题是什么？争论的问题是什么？的问题是什么？争论的问题是什么？（4 4）建设性拓展（）建设性拓展（constructive extensionconstructive extension）本论文准备从哪些方面对这一问题进行扩展与推本论文准备从哪些方面对这一问题进行扩展与推进？进？70（四）文献研究的基本步骤文献检索文献检索文献管理文献管理文献研究文献研究文献综述文献综述711 1、文献检索、文献检索（1）检索文献的途径中文文献检索中文文献检索 第一类第一类中国期刊网、中国期刊网、清华学术期刊网、维普、清华学术期刊网、维普、万方（补充万方（补充-搜索）搜索）第二类第二类硕士论文、博士论文硕士论文、博士论文72国内管理类期刊等级（1 1）国内相对较好的五种期刊（经济与管理）国内相对较好的五种期刊（经济与管理-西交大）西交大）系统工程理论与实践系统工程理论与实践、经济研究经济研究、管理工程学报管理工程学报、管理科学学报管理科学学报、中国社会科学中国社会科学（2 2）国家自然科学基金委认定的18种期刊（3 3）CSSCI461种期刊（4 4）中文核心期刊（经济与管理类）73外文文献检索外文文献检索文献源文摘数据库（图书馆）文摘数据库（图书馆）三大检索三大检索 SCISCI、EI EI、ISTPISTP Ei CompendexEi CompendexISI-Web of Science(SCI)ISI-Web of Science(SCI)ISI ProceedingsISI Proceedings（ISTP&ISSHPISTP&ISSHP）74英文全文数据库英文全文数据库 ASP-Ebsco ASP-Ebsco 学术期刊全文数据库学术期刊全文数据库BSP-Ebsco BSP-Ebsco 商业资源全文数据库商业资源全文数据库 ProQuestProQuest全美博硕士论文全文库全美博硕士论文全文库 Springer LINK Springer LINK 全文期刊数据库全文期刊数据库75全美全美top50top50期刊期刊76国外管理类期刊等级分类国外管理类期刊等级分类国外有影响的国外有影响的317317种杂志种杂志1 Accounting,Auditing 1 Accounting,Auditing（会计、审计）（会计、审计）3131种种（A A+-6-6，A-7A-7，B-10B-10，C-10C-10）2 Business Economics 2 Business Economics（商管经济）（商管经济）6262种种（A A+-7-7，A-12A-12，B-26B-26，C-17C-17）3 Business Law 3 Business Law（商法）（商法）2222种（种（A A+-6-6，A-1A-1，B-15B-15）4 Engineering Management 4 Engineering Management（工程管理）（工程管理）1111种种（A A+-2-2，A-5A-5，B-3B-3，D-1D-1）5 Finance(5 Finance(金融金融)35)35种（种（A A+-5-5，A-8A-8，B-15B-15，C-7C-7）6 Hotel&Tourism 6 Hotel&Tourism（酒店和旅游管理）（酒店和旅游管理）4 4种（种（A-3A-3，C-1C-1）7 Marketing 7 Marketing（营销）（营销）2929种种 （A A+-4-4，A-7A-7，B-9B-9，C-9C-9）8 Management 8 Management（管理）（管理）5757种（种（A A+-6-6，A-17A-17，B-18B-18，C-16C-16）9 Management Information Systems 9 Management Information Systems（管理信息系统）（管理信息系统）2929种种（A A+-6-6，A-4A-4，B-15B-15，C-4C-4）10 Operations Management 10 Operations Management（运作管理）（运作管理）2222种种（A A+-4-4，A-7A-7，B-5B-5，C-7C-7）11 Operations Research 11 Operations Research（运筹学）（运筹学）1515种（种（A A+-6-6，A-7A-7，B-10B-10，C-10C-10）77权威文献查找权威文献查找权威学者进行交流；权威学者进行交流；检索当前该研究领域内被列为参考书目频率最多的检索当前该研究领域内被列为参考书目频率最多的学术书籍和期刊。学术书籍和期刊。查找某研究领域的一些专业网站查找某研究领域的一些专业网站BBS；研究本领域比较领先的高校；研究本领域比较领先的高校；查找由著名学者撰写的某个学科领域的综合性文献查找由著名学者撰写的某个学科领域的综合性文献综述。综述。782、文献管理（1 1）按照研究意义、研究历史陈述、研究问）按照研究意义、研究历史陈述、研究问题陈述、解决方案陈述等对文献进行归类。题陈述、解决方案陈述等对文献进行归类。（2 2）对不同的类别进行简要的分析评述）对不同的类别进行简要的分析评述（3 3）文献管理的重要工具）文献管理的重要工具NoteexpressNoteexpress79NoteexpressNoteexpress主要功能主要功能u文献整理归类功能文献整理归类功能u丰富的笔记功能丰富的笔记功能u批量编辑、强大的检索功能批量编辑、强大的检索功能 u生成参考文献功能生成参考文献功能u文献共享功能文献共享功能803、文献研究（1 1）有目的阅读综述论文）有目的阅读综述论文（2 2）精读）精读“权威性、关联性与新颖性论文权威性、关联性与新颖性论文（3 3）重点阅读计划创新点起点文献；）重点阅读计划创新点起点文献；（4 4）按照文献研究线索内容深化研究内容）按照文献研究线索内容深化研究内容81（五）判定文献综述效度的问题（五）判定文献综述效度的问题u列出的文献是否是关联、重要、新颖程度较列出的文献是否是关联、重要、新颖程度较大的文献？大的文献？u是否分析了本领域的研究历史、代表人物、是否分析了本领域的研究历史、代表人物、不同时期的主要贡献？表明了重要观点的创始不同时期的主要贡献？表明了重要观点的创始人？主要贡献？人？主要贡献？u是否完全列出了与主题对应的各种观点并进是否完全列出了与主题对应的各种观点并进行了分析与评述？行了分析与评述？u是否分析了本课题的关键问题、研究成功的是否分析了本课题的关键问题、研究成功的问题、正在争论中的问题、还未解决的问题？问题、正在争论中的问题、还未解决的问题？自自检检问问题题82（五）判定文献综述效度的问题（五）判定文献综述效度的问题u是否进行了总结，表明了前所研究的是否进行了总结，表明了前所研究的不足，表明本课题假设的理论意义与应不足，表明本课题假设的理论意义与应用价值？用价值？u是否表明了本课题研究的扩展方向。是否表明了本课题研究的扩展方向。自自检检问问题题83研究脉络比较分析问题陈述84存在问题存在问题在问题在问题本研究创新内容研究预期研究预期85三、研究设计三、研究设计（一）研究设计的关键点资料收集方法的选择资料分析方法的选择研究过程的选择（二）研究设计的方法步骤8687（三）研究设计的效度问题（三）研究设计的效度问题 研究对象是否加以界定，总体规模和主要研究对象是否加以界定，总体规模和主要特征是否加以说明特征是否加以说明?如选择样本，是否描述了抽样方法如选择样本，是否描述了抽样方法?这种抽样方法能否产生有代表性的无偏样这种抽样方法能否产生有代表性的无偏样本本?是否描述了样本规模及其主要特征是否描述了样本规模及其主要特征?88研究过程分析：是否说明选择此种验证方法和测量方法是否说明选择此种验证方法和测量方法的理由的理由?是否切合本论文研究的主题和内容是否切合本论文研究的主题和内容?假设中变量是否有操作定义和适当的测假设中变量是否有操作定义和适当的测量尺度量尺度?设计的验证过程、步骤是否具体明确设计的验证过程、步骤是否具体明确?足足使其他研究人员重复此项研究工作使其他研究人员重复此项研究工作?是否描述了验证过程的控制办法是否描述了验证过程的控制办法?验证过程中可能出现不可控变量的影响，验证过程中可能出现不可控变量的影响，是否考虑或讨论过是否考虑或讨论过?89研究设计解析：研究资料收集90研究设计解析：研究变量确定产品创新产品创新增加产品的种类增加产品的种类改进产品的质量改进产品的质量新产品市场化新产品市场化过程创新过程创新（1）在现有技术上经常改进提高；）在现有技术上经常改进提高；（2）经常更新生产设备；）经常更新生产设备；（3）经常更新工艺流程；）经常更新工艺流程；（4）经常引入新的管理控制系统；）经常引入新的管理控制系统；（5）经常精简机构、简化工作程序）经常精简机构、简化工作程序91（1）引进的先进技术；）引进的先进技术；（2）引进的先进设备；）引进的先进设备；（3）引进的先进管理方法以及）引进的先进管理方法以及（4）现有的技术与设备和设施。）现有的技术与设备和设施。组合冗余组合冗余92（1）获取能力；三指标）获取能力；三指标（2）转换能力；一指标）转换能力；一指标（3）同化能力；一指标）同化能力；一指标（4）利用能力。三指标）利用能力。三指标知识吸知识吸收能力收能力93四、研究假设（