(完整版)供应商全套管理制度.pdf

浙江*部件有限公司编 制：审 批：第1页供 方 管 理 制 度 总 则一. 目的与范围为了进一步加强浙江 * 机车部件有限公司对外购外协产品的管理和控制,为供需双方提供管理和沟通的平台 ,促进供方加强内部管理 ,为浙江 * 公司提供优良的产品和服务.特制定本制度,本制度适用于浙江 * 公司采购部供方管理工作. 二. 合作原则1. 互利合作原则：在零配件定价、调价及供方新开模具、新增检测设备等生产投入时，充分考虑供货质量、供方的投资回收和合理利润，争取双赢结果，追求与供方的长期合作与共同进步。2. 持续改进原则：对供方进行动态评价，协助供方进行质量改进，促进供方质量保证能力持续提高。3. 择优采购原则：根据每个月对合格供方的业绩评价及年度综合评价结果，调整供方的主供、辅供地位，或每半年调整一次供货比例。主供供方配额比例一般不低于该类零部件总量的70%；需求量大的零部件有三个或三个以上供方时，主供供方配额比例不低于50%，补充配额比例不超过20%。4. 优质优价原则：在确定或调整零部件（原材料）价格时，按零部件性能和质量水平确定合理的价格，对不同材料、工艺、性能、质量水平的同一种配件，可以确定不同的价格等级，实行优质优价，对合格率等质量指标未达到要求的，按合同（技术质量协议）规定进行考核。5. 优胜劣汰原则：对供货业绩好的供方，实行相应的奖励措施；对业绩差且整改效果不明显的供方，实施相应的质量处罚或予以淘汰。三. 权利和义务1. 供方的权利1.1.有权按合同（采购 /委制合约书）规定获得货款。1.2.对浙江 * 公司的相关判定及索赔，产生异议时，有权向浙江* 公司提出申诉。1.3.发现浙江 * 内部的违纪行为 ,造成自身利益受到损害时,有权向浙江 * 公司各级领导和监督部门举报、投诉，并要求赔偿。1.4.必要时可以向浙江 * 公司提出技术支持的需求. 2.供方的义务2.1按照浙江 * 公司的相关要求，保质、保量、准时供货，并送达指定的地点。, 2.2对影响产品质量、服务质量和供货保障的各个环节进行改进，持续满足浙江* 公司提升产品质量、服务质量、供货保障的目标和要求。2.3及时准确的向浙江 * 公司传递信息。2.4因自身原因对浙江 * 公司造成损失时， 按合同（协议）规定，接受浙江 * 提出的索赔。2.5遵守双方签订的合同和各项协议。3. 浙江* 公司的权利3.1 有权向供方提出产品质量、服务质量和供货保障等方面的改进要求。3.2 有权按合同 (技术质量协议 )规定对供方生产过程和产品质量进行监督检查. 3.3 有权要求供方按合同 (技术质量协议 )规定提供必要的不涉及供方核心机密的产品图纸、技术标准、验收标准、过程控制文件、检验记录等文件资料。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 1 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第2页3.4 因供方原因对浙江 * 造成损失时 ,有权按合同 (技术质量协议 )规定向供方索赔和进行考核. 4. 浙江* 的义务4.1 依据相关合同的约定，按期足额向供方支付货款4.2 对供方举报和投诉的违纪行为进行公平和公正的处理. 4.3 及时、准确地向供方传递信息。4.4 对供方的索赔预先通知供方,并按本制度和合同 (协议)规定正确处理索赔和处罚争议. 四. 供方质量责任1.提供的产品符合国家法律法规、产品技术质量标准、检验标准、顾客的合理要求和双方协议规定的其它质量标准。2.符合质量标准，交付满意的产品。3.按浙江 * 要求对影响和可能影响产品质量、服务质量和供货保障的各个环节进行改进。4.按浙江 * 公司要求提供适当的服务。5.提供的产品价格以满足质量标准为前提，浙江* 对进货检验发现的不合格品（包括退货和让步接收）、装配过程等环节发现的不合格品、市场发生的属于供方责任的质量问题、一次交验合格率等质量指标未达到合同（协议）要求时，按合同（协议）及本制度进行索赔；质量整改、供货保证、售后服务等不满足双方协议、本制度规定或供方承诺时，按合同（协议）规定实施处罚。五. 供方质量保证负责人1.供方应设置针对浙江 * 产品的质量保证负责人，由供方总经理任命，负责所供浙江* 产品的质量保证活动，包括质量问题处理及有关事项的沟通。2.供方质量保证负责人必须胜任质量保证的领导工作。3.供方在与浙江 * 签订采购 /委制合约书后三天内，将质量保证负责人姓名、职务、联系电话等相关信息书面通知浙江* 公司；质量保证负责人如有变更，供方应在变更后一周内书面通知浙江 * 公司。六. 供方质量管理体系要求1.目的：促进供方建立适合自身条件的质量管理体系，以规范质量管理行为，提高产品质量。2.范围：适用于向浙江 * 公司提供原材料及重要零部件供应商. 3.总要求：供方应按照GB/T19001-2000 标准要求，结合自身生产特点，采用过程方法建立与质量方针和质量目标协调一致、层次清晰、结构合理的文件化质量管理体系，并通过对质量管理体系文件的实施与保持，持续改进质量管理体系的有效性。七. 浙江* 公司对外交往行为准则1.禁止要求供方请吃、请喝、请玩，不得接收供方安排的高消费娱乐活动；禁止索取或变相索取供方任何财物，属于业务往来的正常礼品的接收或赠送，按相关制度规定办理。2.禁止利用职权之便为自己或他人谋取不正当利益。3.对供方人员的接待，按相关制度规定执行。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 2 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第3页一. 目的与范围为了确保供方综合能力和产品质量符合要求，规范对供方准入与评价管理，本规定适用于采购部对合格供方的动态评价和年度评价。二. 职责1.副 总 经理：负责新增供方引入及供方恢复供货资格的批准。2.采购部经理：负责新增供方引入的审核；对采购员上报的合格供方名录审核；已有的合格供方新增品种的批准；合格供方的动态评价和年度评价审批。3.品质部经理：负责供方实施整改及对整改的供方恢复供货资格的审核。4.采购 员 ：负责对新增供方的前期资料搜集与整理；已有合格供方的动态评价和年度评价数据统计分析；负责合格供方名录的维护。三. 供方准入的评价1.准入条件1.1供方具有独立的法人资格，遵守国家法律法规。1.2产品符合国家法律法规的要求。2.评价方式2.1对于原材料及重要零部件供方（A 类物资供方）的准入评价方式一般应为现场评价。2.2对于一般零部件供方（ B 类物资供方）的准入方式经相关领导批准，可按公司相关制度的规定由拟引入的供方提供相关资料，采购部按相关制度的规定组织相关部门进行评审，按第二条规定的权限报批。3.评价组织3.1现场评价由采购、技术、品质等部门共同组成评价组实施评价。3.2关键件供方的准入评价一般由品质部经理 担任评价组组长并参加现场评价， 参评人数不少于 3 人。4.评价内容4.1现场评价按供方评价表 （见附件 2）进行评价4.2同一类品种必须使用同一个评分标准；对于关键零部件厂家进行评价时，评价人员应结合具体零部件的安全、功能特性要求，对生产条件、质量保证能力等相关项目实施评价。4.3实施现场评价，原则上应对供方评价表中的所有评价项目进行评价；经相关领导批准，可根据实际情况对不需要进行现场评价的项目进行删减，计算方法见附件。5.评价程序现场评价程序：由采购部推荐拟引入的供方填写供方调查表（见附件），评价组依据供方评价表进行现场评价，评价结果（可引入/不可引入并结束评价 /限期整改后复评），按规定审批权限报批。对于批准引入的，进行样件签定和小批量试装，对于需要整改的进行整改，在整改结果确认合格后，签订采购/委制合约书、价格协议、技术质量协议。具体流程见图5.1 供方准入与评价管理规定制定日期2008-5-18 页次版次00 01/05 精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 3 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第4页N N N 图 5.1 供方准入评价流程6.结果处置6.1现场评价实行百分制评分，重要零部件供方评价总分60 分以上（含 60 分）为合格，对于关键件供方，首次评价总分未达到60 分时，原则上不能引入（特殊情况除外） 。6.2对于符合准入条件的供方，评价组根据结果，按相关规定的条件，提出评价意见，对建议引入的还应提出整改确认的问题。在批准引入及对整改结果确认合格、样件鉴定和小批量试装合格并满足法规件强制性标准要求后，供方取得供货资格，列入合格供方名录。6.3审批领导不能直接更改评价组的否决意见，确需更改时，应重新进行准入评价。供方准入与评价管理规定制定日期2008-5-18 页次版次00 02/05 确定评价方式评价结果评定及审批指定供方评价提供引入供方资料现场评价审核评价不符合项整改整改结果确认签订技术质量协议样件签订、小批量试装限期整改签订价格协议列入合格供方名单评审精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 4 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第5页6.4在确定整改内容和期限时，须充分考虑整改要求的可操作性和产品的实际需求，使供方有 合理的时间进行更改，必要时，在供方整改过程中予以技术支持。6.5对于重要部件供方整改结果的确认一般应以现场确认的方式进行。7.新品开发供方的选点7.1 公司新品开发中供方的选择， 原则上从现有的合格供方中选择，确需新增供方时， 按照准入评价程序进行。四. 合格供方评价对合格供方评价分为：每月供货业绩评价和年度综合评价. 4.1每月供货业绩评价4.1.1 采购部每个月对合格供方进行一次业绩评价，评价内容有一次交检合格率、 交付率、服务等。4.1.2 结果评定标准及供货业绩排名：1)100 分90 分 （含 90 分） ：A 级，优2)89 分80分（含 80 分） ：B 级，良3)79 分70分（含 70 分） ：C 级，合格4)69 分以下：D 级，不合格4.1.3 结果处置1)合格供方综合排名后10位，发出书面质量通报，并提出供方改进事项和改进要求。2)评价等级为 D 级的供方， 对其进行分析，找出存在的具体问题，于 3 日内发出不符合项整改通知书，实施停供整改。3)连续二次被评为 D 级、 因供方原因当月发生重大质量问题时， 应立即实施停供整改。4)在限定期限内因供方原因二次未整改合格的，应实施停供整改。5)因停供整改的供方，停供时间超过半年以上时，恢复供货资格前按规定进行样件鉴定。4.2年度综合评价：每年年底进行一次质量、交付及服务的综合性评价。1)结果评定与排名：按评价总分由高到低，对所有合格供方排序，形成综合排名表。4.3评价结果处理A.于次年 1 月 20日前向供方通报年度评价结果。B.年度评价等级为A 级和 B 级的供方，在货款支付、配额比例、新品开发、零部件免检资格的获得等方面，按排名顺序取得优先权，并参加年度优秀供方、质量优胜供方、优秀协作供方的评选，在奖项确定后，授予奖牌或颁发奖金。1)年度评价等级为 A 级或年度排名前 5 名的供方 ,货款支付上优先 ,提前一个月支付货款或配额比例增加10%. 2)年度评价等级为 B 级的供方 ,在配额比例上增加10%,并可以优先获得新品开发权. C.对于年度排名后 10 名的，列入下年度动态评价计划。D.对年度评价不合格的供方，原则上列入下年度供货优化计划中的淘汰对象。名供方准入与评价管理规定制定日期2008-5-18 页次称版次00 03/05 名供方准入与评价管理规定制定日期2008-5-18 页次精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 5 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第6页五. 优秀供方、质量先进供方、质量进步供方评选条件5.1 优秀供方评选条件1)与我司同舟共济 ,精诚合作一年以上 . 2)全年没有发生突发性和批量性质量问题. 3)积极主动承接我司新产品零部件开发工作,开发速度快 ,质量好 ,成绩显著 . 4)不断采用新技术、新材料、新工艺、提高产品质量，降低成本，积极配合我司价格调整政策。5)服务及时，信息反馈快速，质量改进及时到位。6)年度评价为 A 级、B 级以上。5.2 质量先进供方评选条件1)推行全面质量管理，贯彻GB/T ISO9000或其它等同质量管理体系标准，有完善的质量管理体系。2)是主要零部件的骨干供方，对我司提出的质量攻关项目能按要求圆满完成。3)不断采用新技术、新材料、新工艺，提高产品质量。4)平均入厂交验合格率98%以上，市场、生产过程中无批量性质量问题。5)产品质量稳定可靠，质量信息反馈及时、售后服务及时周到，解决质量问题快速，效果好。6)年度评价为 A 级、B 级以上。5.3优秀协作供方评选条件1）特殊时期能与我司公司共同克服困难的供方。2）服务意识较强，能做到以顾客利益为关注焦点的供方。3）在我司出现紧急情况时，能主动提出解决方案，并协助解决。5.4质量进步供方评选条件1)本年度内质量水平有显著提高，入厂交验合格率比上年提高3 个百分点以上。2)对重大质量问题及重复发生的质量问题能及时组织攻关，有效解决。3)新产品试制、技术难点上成绩突出。4)质量意识、质量管理工作水平有较大的提升，市场和生产过程中无批量质量问题。5)质量证明、产品标识、产品包装符合规定要求。6)售后服务和质量信息反馈及时雨，处理措施得当，效果好。六. 对指定供方的评价管理6.1对顾客指定供方可不进行准入评价， 但对法规件指定供方原则上必须进行法规符合性项目的评价满足法规要求后才能供货；6.2顾客指定供方时，我司以书面形式与顾客明确指定供方所提供零部件的质量责任，并要求顾客按我司公司对合格供方的质量管理要求实施对指定供方的质量管理工作的监督。6.3对我司公司指定的供方， 由我司公司制定相应的管理制度，在在入厂检验中对指定称版次00 04/05 精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 6 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第7页供方提交的零部件进行特殊控制。6.4对经常有供货 （平均一个季度有二次供货）的指定供方， 按照合格供方准入规定符合的供方，纳入合格供方名录。6.5降低和限定配额比例、 停供、取消供货资格及在供货优化计划中的淘汰对象，不适用于顾客指定的供方（不符合法规、出现A 级质量问题除外）。七. 合格供方名单的动态维护7.1采购部按品种分类、年度评价等级排序，形成当年度的合格供方名单（含指定供方） ；对法规件及其生产使用的原材料，必须从合格供方处采购，其它零部件及所使用的原材料， 原则上也应从合格供方处采购；对于临时采购可以不在 合格供方名单范围内，但必须按规定的权限经批准后才能实施。7.2对新增供方，经批准及样件鉴定、小批量试装合格后，及时列入合格供方名录，对被取消供货资格的厂家及时从合格供方名录中删除。八. 实施要求8.1采购部明确内部的职责分工， 明确相关资料的归口管理， 明确对供方实施不符合项整改，对整改结果进行确认部门和职责要求；8.2每年年初制定供方考察评价计划，成立评价组，对供方分类进行评价。名供方准入与评价管理规定制定日期2008-5-18 页次称版次00 05/05 名供方初期管理规定制定日期2008-5-18 页次精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 7 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第8页一目的与范围为明确供方初期管理流程及相关职责，确保供方提供的零部件能符合我司的品质和成本要求，确保新产品开发各阶段工作的顺利推进，特制定本规定；本规定适用于全新设计开发的产品；因质量问题被停产或因其他原因停产一年以上恢复生产的零部件产品；已经批量供货因供方发生变化或供方的生产工艺、材料等发生变化后的零部件。二新产品开发管理2.1供方应主动承担我司新品开发，否则不能成为我司的主供供方。2.2新品开发及完成情况纳入年度考核，并将影响供方的供货配额。2.3供方影响我司新品开发进度的，我司有权进行终止。2.4新品开发中的模具和工装管理工作按双方约定的执行。2.5对我司提供的并说明需返回的样件，供方必须根据样件制作新样件，在提交我司技术部确认后将原样件返回我司。三生产准备供方在与我司确认开发后，供方质量保证负责人必须确保以下问题解决：1) 对产品图纸、检验标准等技术资料充分理解；2) 确定产品图纸、检验标准等技术资料的合理性；3) 对标准、法规要求明确；4) 作好产品检验标准、检验记录。四样件鉴定4.1样件鉴定条件： 供方首次供货前的产品 （包括新品开发、 重新启用供方已停用的产品） ；因质量问题停供半年后，恢复供货之前；供方生产场地发生变化时；供方的工艺、材料、结构有改变时都需要样件签定；送样件数量根据零部件而定，一般为20-50 件，特殊情况供方和技术部协商； 供方送样时需提供材质报告或材料质保单。4.2样件送检：供方送样人员填写送货单时必须注明样件，交采购员经相关部门实施鉴定，鉴定部门不能检测的项目，由采购部负责送外检测。4.3样件鉴定细则：鉴定的内容一般包括：外观、尺寸、试装验证和性能等方面，并填写样品鉴定报告（见附表 5）五鉴定报告填写鉴定报告由品质部填写并存档，交采购部一份，鉴定报告应用黑色、蓝色或签字笔填写，字迹清晰；鉴定报告应统一编号管理；鉴定结论有以下几种形式：合格，可小批量供货；不合格，整改后可小批量供货；不合格，改进不合格项后，重新送样；不合格，更换供方（一般在三次送样不合格后）。六鉴定报告审批：根据公司规定的权限执行。七小批量试生产管理7.1小批量供货数 :一般为 2-3 批,小批量供货数量原则上不少于500 件,但最大批量一般不超过该零部件10%的配额比例 (新开发产品不受此限 );供方不得用同一生产批的零部件分批供货 . 7.2小批量试生产管理要采购取比正常生产更为严格的检验方案;在小批试生产阶段出现问题 ,纠正措施的效果要得到确认. 称版次00 01/01 名供方供货管理规定制定日期2008-5-18 页次精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 8 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第9页一. 目的与范围为了规范供方供货管理，本规定适用于供方在产品提供、供货信息传递、产品包装、进货检验、退货和供方人员等方面的管理。二. 供货管理1.供方提供产品流程1.1提供产品流程见图 : 异议图 1.1 供方提供产品流程1.2供方交货时必须携带送货单 。 送货单上必须注明产品名称、规格型号/图号、数量、供方名称和日期；否则按50 元/次进行考核。1.3供方交货品种、数量以采购订单为准（计划超出按规定比例，超出比例退回），不得混装，否则按50元/次对供方进行考核。1.4供方交货产品及数量必须与一致,否则按 50 元/次对供方进行考核。1.5供方未按采购部发出的采购订单/采购合同规定的时间（以采购合约上的生产周期为准， 法律规定内不可抗力 因素除外）交货，影响生产（需调整生产计划），每批次按 30-100元/次对供方进行考核，导致我司生产停线时，按该批货款的10%-30%（罚款 =货款*10%-30%* 延迟天数）作为考核。1.6供方在接到订单， 对于特殊要求不确定时， 必须在 1 个工作日内将信息反馈给我司采购员，并予以确认，否则导致延误交货则视为逾期处理。2.供货信息的传递和管理2.1我司采购部门在每月25 日前向供方下达次月产品需求预测计划。月度产品需求预测计划作为供方备货参考，并确保库存合格品数量能维持本产品正常生产周期时间，以确保满足我司生产 。2.2采购人员于每日 16：00至 20：30 以传真或口头电话 （没有传真的供方当日以口头先通知，次日供方必须以专人将订单签字接收）向供方下达采购订单。要求供方在接到采购订单后当日内予以回复，否则视为默认接收，对采购订单有异议或执行有困难时， 必须于当日内进行反馈， 说明原因由采购员记录， 并经采购经理书面确认后方可变更，否则视为不履行合同。供方在执行采购订单过程中的任何时候，需变更采购订单 ，必须第一时间通知并得到认可。2.3我司采购部修改或取消采购订单必须及时通知供方，由此造成供方的不便，双方应协商解决，原则上需避免并解决供方因此导致的不必要的损失。称版次00 01/05 名供方供货管理规定制定日期2008-2-18 页次称版次00 02/05 供方接收并确认我司采购部收货、开入库单并提交供方提交 我司采购订单供方生产作业内部检验品质部检验合格物流科确认数量并接收入库与采购经理沟通确认精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 9 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第10页2.4因天灾、火灾、洪水、台风、地震、传染病等不可抗力出现的延期，任何一方可暂停履行合同。 当供方出现上述情况可执行延期不能履行产品供货计划时，我司有权从其它渠道进行采购。2.5我司采购部门应要求供方准时完成每笔采购订单，并实施跟踪监督，当供方未完成采购订单时，应按相关规定进行考核，对造成的损失进行索赔。三. 产品标识、包装1.供方产品包装应明确产品名称、型号、数量、生产日期、制造厂名等产品标识，不得有第三方（特别是同类企业）的标识。产品标识不符合规定的按30 元/次对供方进行考核。2.供方应按我司要求进行包装，保证产品在正常运输及储存条件下不受损伤。不符合规定的，按 50 元/次对供方进行考核，造成产品碰伤的按50 元-200 元/次进行考核。3.对于我司公司有特殊要求（特殊包装或指定容器）及出口零配件，供方必须按我司要求执行，否则按50 元-200 元/次进行考核；不同供方之间的容器不能互用，私拿我司容器给其它厂家使用，按50 元/次进行考核。4.标识、包装与产品质量同等验收。四. 进货检验1.产品提交：供方应经检验并满足提交条件后才能向我司交付产品，提交条件如下：1.1. 产品按双方确认的质量标准经检验合格；1.2. 产品数量、批次、标识清楚，包装符合规定要求；1.3. 提交时附规定的技术资料和合格凭证（原材料类每批需提交材质保证书）。1.4. 产品提交按有效的送货单向我司报检。2.检验试验我司对供方的产品检验、 抽查数量、检验方法按我司企业标准、 产品检验作业指导书或国家和行业的有关标准的规定和要求执行。当供方的产品质量不稳定时，我司可根据具体情况加强检验。3.接收与拒收我司品质部按检验标准规定的检验方案进行检验，合格则整批接收， 不合格则按检验标准规定拒收；对于拒收的产品，供方如进行返修或返检挑出不合格品后，可进行第二次提交， 第二次检验时应按检验标准规定加来检验，合格则接收，不合格则退货。4.让步接收对不影响整车外观、性能、可靠性、装配性、使用性的产品，供方可提出让步接收申请，采购部可以接收并向品质部提出让步接收申请，最终由我司品质部按相关制度规定进行处置（退货或让步接收），涉及法规要求及其它关键重要特性不得办理让步接收，产品不因让步接收而转移供方的质量责任。五. 质量索赔1.质量异常分类：1.1特大质量事故：因供方产品质量问题导致顾客整车发生人身安全事故的；1.2重大质量事故：供方产品10% 以上的不合格（有争议的加工，经双方确认的责任划分有效，如表面处理类） 或因供方产品质量问题导致套锁的基本功能丧失（如尺寸超差过大档位打不动）；名供方供货管理规定制定日期2008-2-18 页次称版次00 03/05 精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 10 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第11页1.3一般质量事故：因供方产品质量问题引起的险情事故（未造成重大的损失和后果），但直接经济损失不大于2000元人民币的质量事故2.索赔内容2.1 近期内产品质量异常时有发生，且批量性退货也较多，严重影响了我公司的正常生产，因此为了确保供方提供的产品质量，能够满足要求，具体规定如下：2.1.1.供方所提供的零配件和外加工（主要针对表面处理）产品，在生产过程和出厂前必须进行抽样检验， 抽检每批次不合格率超过5% 以上的，供方必须自行安排挑选， 再次检验合格后，放入检验合格证，方可提交与我司公司，具体见供方质量索赔管理办法 。2.1.2.供方必须指定专人与我司品质部进行沟通，并确认检验标准。2.1.3.供方在更换检验人员时，必须在新人到岗2 天内，与我司品质部进行再次确认检验标准。3.考核细则3.1.分承包方质量处罚（压铸毛坯和注塑加工）3.1.1经检验，批次判为合格，由于毛坯缺陷导致产品在后工序中报废的，不良品（因供方原因产生的不合格品） 比例在 3% 以内的，不作处罚，不合格品比例大于3% 小于 6% 的，只扣除报废产品的加工费总和，不作处罚，不合格品比例超出6% 的，除扣除加工费外，还需承担处罚，处罚金额=报废产品损失及加工费总和，严重。3.1.2经检验，判年批次为不合格，原则上作退货处理，因生产急需，我司作“让步放行”处理，如需挑选，供方应支付挑选费用，挑选费全部按8 元/ 小时，需二次加工，则应支付相差加工费，费用计算标准按我司现行标准执行。另需承担相应处罚，处罚金额=本批/ 次产品加工费 *2% 。由于毛坯导致产品报废的，按1.1 执行。3.1.3由于材质造成的退货， 经我司相差部门确认因原材料导致的，可以不追究分承包方的质量责任；如因加工引起的材质问题，由分包方承担全部损失。3.2.外协供方质量处罚（表面处理类）3.2.1.经检验，批次判为合格， 不良品比例在 4% 以内的，不作处罚；超过4% 不大于 8% ，除按 8 元/ 小时计算挑选费外，还需承担相应处罚，不良品可以返工的，返工费用不计价，不作处罚；不良品需要报废的，处罚金额=不良品加工成本总和 +2 倍的报废品加工费；由于毛坯缺陷导致产品不良或报废的，加工费正常计算， 不承担其它质量责任。3.2.2.经检验，批次判为不合格，因我司生产急需的，供方必须安排挑选人员在2 个小时内到达我司，否则我司派人挑选，费用按10 元/ 小时计算外，还需承担相应处罚，不良品可以返工的，不计加工费，处罚金额50元-200 元/ 批次，不良品需报废的，处罚金额=不良品总成本 +3倍的不良品加工费；批次返工率超过20% 以上的，返工费用不计，并扣除 5%-10% 的加工费； 批次报废率超过 20% 以上的，扣除 10%-30% 的加工费 +报废产名供方供货管理规定制定日期2008-5-18 页次称版次00 04/05 精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 11 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第12页品的总成本（加工费总和） 。由于毛坯造成的不良品或报废，不承担质量责任。但在加工前或加工过程中可发现毛坯异常的，应及时将信息反馈与我司采购部，并确认是否继续加工，否则，也将承担相应的处罚。3.3.外购供方质量处罚3.3.1经检验，判定批次为合格，不合格率在2% 以下的，不良品不计价，退回供方，不作处罚；不合格率超过2% 不大于 5% ，处罚金额 =不良品实际价格 +挑选费（ 10 元/ 小时） ，不良品作退货处理；不合格率大于5% 的，处罚金额 =此批货款 *2% 。3.3.2经检验，本批判定为让步接收的，处以50 元-200 元/ 批次的处罚。3.3.3经检验，批次判定不合格的，原则上退货。由于生产急需的，作让步放行需挑选或者再加工的，除承担相关费用外，并扣除2%-5% 的货款作为处罚。3.3.4因进货检验员误判，将不合格品判成合格，且经确认是由于外协原因，在我司内部发现的，仍按以上规定执行； 在公司外部（顾客）发现的，需承担相应损失， 具体按技术质量协议或其它相关规定执行。3.4.由于我司图纸或要求导致不合格，经我司品质和技术部门确认后，不追究供方质量责任。六. 退货管理1.退货流程见图 6.1 品质部品质部采购部供方 异议门卫室供方供方供方图 6.1 退货管理流程2.供方须提供固定退货接洽电话并每月派人在指定区域办理退货业务,. 3.进货检验不合格品退货区设置在指定的区域,供方人员接到退货通知后必须在24 小时内完成责任确认清退出厂 ;月度与季度呆滞产品退货,供方人员接到退货通知后必须在2 天内清退出厂 ;生产过程不合格品退货区设置在不合格品退料区,由仓库人员将不合格品退至指定区域，供方人员接到退货通知后必须在3 天内清退出厂 . 4.超过规定期限5 日后未认领 ,则视为自动认领并放弃残值处理权,我司采购部应及时将其清理处理 . 七. 供方人员管理1.供方不得向我司人员行贿、送礼或从事其它不正当活动，否则一经查实，按2000 元/次名供方供货管理规定制定日期2008-5-18 页次称版次00 05/05 外购/外协不合格品评审处置单开具退货卡接收并通知供方不合格确认出门审核退货实物清点退货（返工）单签字退货精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 12 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第13页对供方进行考核，情节恶劣者，我司可终止合同。2.供方人员按时办理对账及付款工作。3.各种出入库手续必须在48 小时内（节假日顺期延后）办理完毕。4.供方人员必须在限定区域接洽业务，未经许可供方人员不得擅自进入我司库房，违者按200元/次对供方进行考核，泄露我司相关机密的，按1000元/次考核。5.需携物出门时，应按我司规定办理相关出门手续，因隐报、错报而造成的后果由供方负责。6.供方应按我司通知派人按时参加相关的会议和学习，违者按200 元/次对供方进行考核。7.供方人员在我司厂区内应遵守我司的管理制度，着装规范，言谈举止文明礼貌，不得乱丢异物、不得饮酒吸烟（禁烟区） 、不得寻衅滋事、不得打架斗殴等，违者视情节严重程度按 100-1000元/次对供方进行考核。一. 目的与范围为帮助供方提升产品质量,加强过程质量控制 ,确保供方的供货质量符合要求,特立规定 ;本规定适用于我司所有供方量产产品的所有质量管理过程. 二. 量产质量管理范围名供方量产质量管理规定制定日期2008-5-18 页次称版次00 01/01 精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 13 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第14页量产质量管理包括 :生产设备管理 ;工装、检具、检测设备管理；批次管理；检验和监督检查；不合格品管理和质量统计分析。三. 生产设备管理7.1保证所有设备性能和精度满足产品加工精度要求。7.2对新购设备，经安装、调试、验收合格后才能投入使用；对重要生产设备，制定操作规程，指定专人负责管理；对有持证上岗要求的设备，操作员必须经考核合格持岗上岗。7.3明确设备使用的日常检查和维护要求；建立台账，并设置有效标识（合格、停用）；明确设备定期检查周期，由专职人员对设备进行定期检查和维护保养。7.4如果发现设备失准， 必须立即对产品进行追踪， 采取全数检验方式挑选出不合格品。四. 工装、检具、检测设备管理4.1生产过程中使用的各种模具、夹具、辅具等工艺装备及校具（包括自制、外协、外购）要进行质量管理。4.2如发现工装、检具、检测设备失准，应立即停止使用，并对产品进行追踪，用合格的检验设备重新确认产品的符合性，并在失准纠正合格后才能恢复生产。五. 批次管理5.1一个批次指同一个作业条件下制造的零部件，供方必须对每一生产批号记录以下项目：数量、生产日期、模号及其它生产条件；作出检验结论，做好发运记录；生产过程中的零部件和成品发货必须实施“先进先出” 的流动方式； 零部件必须按规定的流转程序流动，不能跳过任何过程。5.2不良品修复合格后，与原始批次连续流动，防止混入其它批次，生产过程中，对待检品、合格品、不合格品分别进行标识，防止混淆；不能状态、批次的零部件，不能用同一盛具混装，盛具上标明零部件名称、图号、生产（发货）日期。六. 我司质量抽查我司可对供方产品（包括在制品）进行定期或不定期抽样检验和试验或委托第三方进行质量监督抽查，样件由供方免费提供，检验合格费用由我司承担，检验不合格，由供方承担检验费用及相关处罚；在供方现场进行检查时，检验条件由供方提供，并予以配合。七. 不合格品管理建立不合格品管理制度，明确返工、返修程序和返工、返修后的检验要求，明确不合格品处理程序和处理权限；及时登记、标识和隔离，记录不合格品去向；涉及法规要求的安全、环保等特性及其它关键、重要特性不得办理让步接收；让步接收必须作好标识，并向我司书面同意才能供给我司，否则每发现一次按500 元考核，情节严重的，我司有权终止合作。八. 质量统计分析要求供方建立质量统计分析制度，对过程检验合格率、成品检验合格率、一次交检合格率、退货率等质量指标的实际达成情况进行统计分析，找出存在的主要问题及原因，及时采取针对性的纠正预防措施。一. 目的与范围为了规范供方与我司的信息沟通途径，确保供方的各种信息能做到及时收集、分析、传递、处理形成闭环；本规定适用于我司所有供方的质量信息管理。二. 质量异常处理2.1质量异常范围名供方质量异常和质量信息管理规定制定日期2008-5-18 页次称版次00 01/03 精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 14 页，共 26 页 - - - - - - - - - - 浙江*部件有限公司编 制：审 批：第15页1)在我司发现零部件不符合规定的质量标准；2)在供方发现零部件不符合规定的质量标准；3)顾客反馈出现产品质量问题，经我司判断涉及供方零部件质量问题。2.2在我司发现的质量异常处理质量异常处理流程图：图 2.2 质量异常处理流程2.3在供方发现的质量异常处理在供方发现质量异常时 ,除按照第 2.2 条处理外 ,还应采取以下措施 :供方做好质量异常现象、原因、处理措施、纠正预防情况记录，及时向我司采购部通报；若不良品已发至我司时，必须立即通知我司公司采购部。2.4在市场发现的质量异常处理在市场发现质量异常时，除按第2.2 条处理外，还必须对正在和已经发往市场的产品进行追查，我司确认需追回的，必须立即追回。2.5质量整改及考核1) 进货检验发现不合格时，由我司挑选项的，按降级考核并由供方承担挑选费，由供方挑选的，按退货考核；降级让