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注册建造师继续教育主讲人：张绪能主讲人：张绪能 -国际工程项目管理实务国际工程项目管理实务第一节、国际工程项目管理实务要点第一节、国际工程项目管理实务要点第二节、国际工程合同体系比较第二节、国际工程合同体系比较第三节、第三节、国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式主要内容主要内容第一节第一节.国际工程项目管理实务要点 一、国际工程风险一、国际工程风险 (一一)国际工程风险分类国际工程风险分类（七）（七）1政治风险政治风险 政治风险是新进一个国家政治风险是新进一个国家必须必须首先考虑首先考虑的因素之一的因素之一，因为一个国家的政治环境是因为一个国家的政治环境是影响国际承包的影响国际承包的重要前提重要前提。第一节第一节.国际工程项目管理实务要点 政治风险主要表现在：政治风险主要表现在：n(1)政局不稳政局不稳n(2)政策多变政策多变n(3)(3)主权债务主权债务n(4)(4)战争内乱战争内乱n(5)(5)国有化国有化n 应警惕被国有化的应警惕被国有化的风险，承包单位容易风险，承包单位容易忽视。双边投资协忽视。双边投资协定是定是国家之间国家之间签订签订的保护的保护海外海外投资者利投资者利益的双边条约，在实益的双边条约，在实施项目前应该查阅一施项目前应该查阅一下签订国家的名单。下签订国家的名单。第一节第一节.国际工程项目管理实务要点2社会风险社会风险(社会环境和文化差异社会环境和文化差异)(1)社会安全、恐怖活动社会安全、恐怖活动(2)(2)(2)(2)宗教信仰、风俗习惯宗教信仰、风俗习惯宗教信仰、风俗习惯宗教信仰、风俗习惯(3)(3)(3)(3)社会风气社会风气社会风气社会风气3 3 3 3自然风险自然风险自然风险自然风险(地理环境、气候条件、地质风险、水地理环境、气候条件、地质风险、水地理环境、气候条件、地质风险、水地理环境、气候条件、地质风险、水源电源）源电源）源电源）源电源）4 4 4 4技术风险（工程规范、技术规范、惯例做法、技术风险（工程规范、技术规范、惯例做法、技术风险（工程规范、技术规范、惯例做法、技术风险（工程规范、技术规范、惯例做法、材料标准）材料标准）材料标准）材料标准）5 5 5 5合约风险（合同价格、履约担保、付款条件、合约风险（合同价格、履约担保、付款条件、合约风险（合同价格、履约担保、付款条件、合约风险（合同价格、履约担保、付款条件、合同工期、业主权益、合同工期、业主权益、合同工期、业主权益、合同工期、业主权益、不可抗力不可抗力不可抗力不可抗力）6 6 6 6文化风险文化风险文化风险文化风险 7 7 7 7其他风险（人为风险）其他风险（人为风险）其他风险（人为风险）其他风险（人为风险）履约担保第一节第一节.国际工程项目管理实务要点(二二)国际工程总承包国际工程总承包是高风险行业是高风险行业但高风险的行业一般但高风险的行业一般都会有相对较高的收都会有相对较高的收益，益，国际工程的高收国际工程的高收益是留给那些有准备益是留给那些有准备的承包单位的的承包单位的。第一节第一节.国际工程项目管理实务要点n (三三)国际工程项目经理的能力要求国际工程项目经理的能力要求1 1超强的超强的学习能力学习能力2 2全面的全面的知识结构知识结构3 3良好的良好的语言沟通能力语言沟通能力4 4资源整合能力资源整合能力5 5较强的较强的大局意识大局意识6 6勇于勇于承担责任承担责任 二、工程项目投标阶段管理要点二、工程项目投标阶段管理要点 n(一一)市场调研市场调研n(二二)投标报价投标报价n(三三)合同谈判合同谈判第一节第一节.国际工程项目管理实务要点 三、工程项目设计阶段管理要点三、工程项目设计阶段管理要点(一一)承包商的设计责任承包商的设计责任（设设计加建造或者计加建造或者EPCEPC模式模式）(二二)设计责任的落实设计责任的落实第一节第一节.国际工程项目管理实务要点n(一一)项目团队项目团队 (二二)语言沟通语言沟通n(三三)管理要求管理要求 (四四)资源组织资源组织n (五五)劳务选派管理劳务选派管理 (六六)进度计划进度计划n (七七)施工详图施工详图 (八八)质量安全环保质量安全环保n(九九)合同管理合同管理 (十十)成本控制成本控制 四、工程项目实施阶段管理要点四、工程项目实施阶段管理要点一、国际工程合同体系概述一、国际工程合同体系概述第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较 1国际工程合同概念国际工程合同概念n国际工程合同国际工程合同n国际工程合同的主要目的国际工程合同的主要目的n与一般的工程合同与一般的工程合同不同之处不同之处 2国际上合同立法及我国合同立法发展国际上合同立法及我国合同立法发展u国际上：国际上：从从罗马法罗马法开始奠定了近现代大陆法系和开始奠定了近现代大陆法系和英美法系合同法体系的英美法系合同法体系的共同基石共同基石。u然后发展到以法国民法典、德国民法典和英美法为代然后发展到以法国民法典、德国民法典和英美法为代表的近代合同法。表的近代合同法。在当代合同自由原则下，合同的订在当代合同自由原则下，合同的订立以形式自由为原则，要式合同为例外。立以形式自由为原则，要式合同为例外。u我国三个阶段：第一起步阶段，大致为我国三个阶段：第一起步阶段，大致为1949194919811981年；第二年；第二发展阶段，从发展阶段，从19811981年年1212月至月至19931993年；第三完善和统一阶段，年；第三完善和统一阶段，从从19941994年至现在。年至现在。第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较3国际工程常用的标准合同国际工程常用的标准合同n目前国际上常用的工程合同主要有：目前国际上常用的工程合同主要有：n国际咨询工程师联合会国际咨询工程师联合会(FIDIC)(FIDIC)编制的各类工程合同，最出名的是编制的各类工程合同，最出名的是其土木工程施工合同，即红皮书；其土木工程施工合同，即红皮书；n美国建筑师学会的美国建筑师学会的“AIA“AIA合同合同”；美国承包商总会的；美国承包商总会的“AGC“AGC合同合同”；美国工程师合同文件联合会的美国工程师合同文件联合会的“EJCDC“EJCDC合同合同”等。等。n英国土木工程师学会的英国土木工程师学会的“ICE“ICE合同合同”，英国与建筑有关的协会组成，英国与建筑有关的协会组成的民间组织，包括如英国皇家建筑师学会的民间组织，包括如英国皇家建筑师学会(RIBA)(RIBA)、英国皇家注册测、英国皇家注册测量师学会量师学会(RICS)(RICS)、英国咨询工程师协会、建筑业主联合会、英国咨询工程师协会、建筑业主联合会(BEC)(BEC)，以及地方当局负责人和分包商的代表等的以及地方当局负责人和分包商的代表等的“JCT“JCT合同合同”；第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较在工程施工合同里最具代表性在工程施工合同里最具代表性：n国际咨询工程师联合会国际咨询工程师联合会(FIDIC)(FIDIC)编制的编制的“国际土木工程建国际土木工程建筑施工合同筑施工合同”n英国土木工程师协会的英国土木工程师协会的“ICE“ICE土木工程施工合同土木工程施工合同”、“NEC“NEC新工程合同新工程合同”n美国建筑师学会的美国建筑师学会的“AIA“AIA合同合同”第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较国际上几种较有影响的标准合同比较国际上几种较有影响的标准合同比较：国际通用的施工合同国际通用的施工合同的组成的组成：通用条款和专用条款：通用条款和专用条款u通用条款：是指通用条款：是指针对针对某一类工程都通用某一类工程都通用。u专用条款：是针对一专用条款：是针对一个个具体的具体的工程项目，工程项目，根据项目所在国家和根据项目所在国家和地区的法律法规、标地区的法律法规、标准规范的不同，根据准规范的不同，根据工程项目特点和业主工程项目特点和业主对合同实施的不同要对合同实施的不同要求，而求，而对通用条款进对通用条款进行的具体化、修改和行的具体化、修改和补充。补充。u项目所在国发展项目所在国发展水平越水平越低，专用条款越多，甚低，专用条款越多，甚至一事一议至一事一议。这种情况。这种情况一是因为一是因为发展水平较低发展水平较低国家的法律法规不完善，国家的法律法规不完善，需要专用条款进行补充；需要专用条款进行补充；二是因为二是因为专用条款越多，专用条款越多，领导权力越大，签字、领导权力越大，签字、审批对项目的影响越大。审批对项目的影响越大。u不符的，不符的，均以专用条款均以专用条款准准，两部分，两部分共同构成共同构成一一个完整的合同条款。个完整的合同条款。第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较第第 1717 页页 二、二、FIDIC合同体系合同体系 1FIDIC合同发展历程合同发展历程：FIDIC是国际咨询工程师联合会的是国际咨询工程师联合会的法法文缩写文缩写，它是各国咨询工程师协会的国际联合会。，它是各国咨询工程师协会的国际联合会。u其创建于其创建于1913年年，最初是由欧洲几个，最初是由欧洲几个国家的独立咨询工程师协会创建的，第国家的独立咨询工程师协会创建的，第二次世界大战后，成员数目迅速发展，二次世界大战后，成员数目迅速发展，现在已成为拥有遍布全球现在已成为拥有遍布全球67个国家地个国家地区的成员协会，代表世界上约区的成员协会，代表世界上约40万独万独立从事咨询工作的工程师，是在世界上立从事咨询工作的工程师，是在世界上最具权威性的国际工程咨询工程师组织。最具权威性的国际工程咨询工程师组织。FIDIC所拟定的合同文本所拟定的合同文本称为称为FIDIC合合同同，现已成为，现已成为著称于世著称于世的合同文本。的合同文本。第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较 2FIDIC合同体系中的标准合同合同体系中的标准合同nFIDIC专业委员会编制了一系列标准合同条件，构成了专业委员会编制了一系列标准合同条件，构成了FIDIC合同体系。合同体系。n最著名的有最著名的有：土木工程施工合同条件：土木工程施工合同条件(通称通称FIDIC“红皮红皮书书”)、电气和机械工程合同条件、电气和机械工程合同条件(通称通称FIDIC“黄皮书黄皮书”)、业主咨询工程师标准服务协议书、业主咨询工程师标准服务协议书(通称通称FIDIC“白皮书白皮书”)、设计建造与交钥匙工程合同条件、设计建造与交钥匙工程合同条件(通称通称FIDIC“桔皮书桔皮书”)等。等。n它们它们不仅被不仅被FIDIC会员国在世界范围内广泛使用，会员国在世界范围内广泛使用，也被世界也被世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等世界金融组织在招银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等世界金融组织在招标文件中使用。标文件中使用。n(1)土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件(简称简称“红皮书红皮书”)n适用于土木工程施工的适用于土木工程施工的单价合同单价合同形式。形式。n第一部分通用条件，内容是工程项目第一部分通用条件，内容是工程项目普遍适用普遍适用的规定。的规定。n第二部分专用条件用以说明与第二部分专用条件用以说明与具体工程项目具体工程项目有关的有关的特殊特殊规定。规定。n世界银行、国际货币基金组织、亚洲开发银行和非洲开发银世界银行、国际货币基金组织、亚洲开发银行和非洲开发银行要求行要求所有利用其贷款的工程项目，都必须采用所有利用其贷款的工程项目，都必须采用该合同条件。该合同条件。n(2)业主咨询工程师标准服务协议书业主咨询工程师标准服务协议书(简称简称“白皮书白皮书”)n用于业主与咨询工程师之间就工程项目的用于业主与咨询工程师之间就工程项目的咨询服务咨询服务签订的协签订的协议书。议书。适用于适用于投资前研究、可行性研究、设计及施工管理、投资前研究、可行性研究、设计及施工管理、项目管理等项目管理等服务。服务。简要介绍如下：简要介绍如下：第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较(3)(3)电气与机械工程合同条件电气与机械工程合同条件(简称简称“黄皮书黄皮书”)该合同条件是该合同条件是为机械与设备的供应和安装为机械与设备的供应和安装而专门编写的，而专门编写的，它是用于业主和承包商机械与设备的供应和安装的电气与机械它是用于业主和承包商机械与设备的供应和安装的电气与机械工程的标准合同条件格式。工程的标准合同条件格式。(4)(4)设计设计建造和交钥匙工程合同条件建造和交钥匙工程合同条件(简称简称“桔皮书桔皮书”)该合同条件是该合同条件是为了适应国际工程项目管理方法的新发展为了适应国际工程项目管理方法的新发展而而最新出版的，最新出版的，适用于适用于设计设计建造与交钥匙工程，在我们建造与交钥匙工程，在我们国内一国内一般称为总承包工程项目般称为总承包工程项目。该条件适用于。该条件适用于总价合同总价合同。(5)(5)土木工程分包合同条件土木工程分包合同条件：该合同条件适用于国际工程该合同条件适用于国际工程项目中的工程分包，与土木工程施工合同条件项目中的工程分包，与土木工程施工合同条件配套使用配套使用。第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较n最大特点是最大特点是：程序公开、机会均等，体现了：程序公开、机会均等，体现了公平合理的公平合理的伙伴原则。伙伴原则。n n使用使用使用使用FIDICFIDIC合同条件，首先要注意它有如下几个要点合同条件，首先要注意它有如下几个要点合同条件，首先要注意它有如下几个要点合同条件，首先要注意它有如下几个要点：n(1)FIDIC的合同概念的合同概念根源于根源于英国普通法体系，其措词是英国普通法体系，其措词是根据根据英国法律英国法律的起草原则。的起草原则。n(2)新版新版FIDIC“施工合同条件施工合同条件”从内容上来说，它从内容上来说，它逐渐逐渐脱离了脱离了英国英国“土木工程师协会土木工程师协会”(ICE)的框架。的框架。n(3)从业主和承包商的权利义务上，规定得从业主和承包商的权利义务上，规定得更加严格细更加严格细致致。3FIDIC合同体系特点合同体系特点第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较n(4)(4)在项目设计和施工在项目设计和施工监督监督方面，是建立在任命一位方面，是建立在任命一位合同合同双方都信任的咨询工程师双方都信任的咨询工程师基础之上的。基础之上的。n(5)(5)报酬概念是报酬概念是建立在建立在带有一份作为带有一份作为最后最后计量和支付计量和支付的基础的的基础的临时工程量清单临时工程量清单之上的。之上的。n(6)(6)义务和责任的概念就是义务和责任的概念就是风险分担。风险分担。n(7)(7)在索赔和仲裁上，在索赔和仲裁上，规定更加具体规定更加具体。例如承包商向。例如承包商向雇主雇主可索赔的明示条款就有可索赔的明示条款就有2020多条多条，对工程师的答，对工程师的答复日期复日期进行了限制进行了限制。加入了。加入了争端裁决委员会争端裁决委员会(DAB(DAB，Dispute Adjudication Board)Dispute Adjudication Board)的工作步骤等等。的工作步骤等等。第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较4FIDIC合同条件的基本内容合同条件的基本内容n(1)土木工程施工合同条件的一般术语、概念、基本规定土木工程施工合同条件的一般术语、概念、基本规定n 1)世界银行：即世界银行集团。它包括世界银行：即世界银行集团。它包括5个成员组织：国个成员组织：国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、解决投际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、解决投资争端国际中心、多边投资担保机构。资争端国际中心、多边投资担保机构。n3)项目监理项目监理(监理工程师、工程师监理工程师、工程师)：建设监理包括政府监：建设监理包括政府监理与社会监理理与社会监理第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较n 4)4)争端审议专家争端审议专家或或争端审议委员会：争端审议委员会：n争端审议争端审议委员会委员会应应由由三名三名同类工程建设和合同解释方面具同类工程建设和合同解释方面具有经验的委员组成，业主和承包人有经验的委员组成，业主和承包人各选各选一个委员，一个委员，并经并经另另一方批准，业主在一方批准，业主在招标文件中招标文件中提名一名委员，投标人提名一名委员，投标人在提在提交投标文件时交投标文件时确认，确认，并提名并提名另一名争端审议委员，业主另一名争端审议委员，业主在在签发中标通知书时签发中标通知书时予以确认；予以确认；第三名第三名争端审议委员争端审议委员应当由应当由上述两名委员选择并经双方上述两名委员选择并经双方批准。批准。n争端审议争端审议专家专家应应由一名由一名同类工程建设和合同文件解释方面同类工程建设和合同文件解释方面具有经验的人员，具有经验的人员，必须得到必须得到业主与承包人业主与承包人一致同意一致同意方能选方能选定。定。第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较n 8)合同工期：合同工期指承包人在合同工期：合同工期指承包人在投标书附录中投标书附录中所规定所规定的，并能的，并能合格地合格地通过合同中规定的通过合同中规定的竣工检验竣工检验的时间。如的时间。如果工程师签发了竣工时间的延长，则应考虑延长期果工程师签发了竣工时间的延长，则应考虑延长期在内在内的相应时间。的相应时间。n 开工通知令开工通知令是监理工程师控制工程进度的一种手段，是是监理工程师控制工程进度的一种手段，是鉴证业主鉴证业主已经按期完成已经按期完成开工前开工前的义务，证明合同工期的义务，证明合同工期从从哪天开始的哪天开始的，证明承包人履行义务的，证明承包人履行义务的起算和判定起算和判定承包人承包人工期延误的依据。工期延误的依据。第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较n开工日期开工日期系总监理工程师发出的系总监理工程师发出的开工通知令中开工通知令中所规定的日所规定的日期，期，或者是或者是合同中已写明的开工日期。合同中已写明的开工日期。合同中规定的合同合同中规定的合同工期，可能会在遇到下列原因而被延误：工期，可能会在遇到下列原因而被延误：A由于工程变更或由于工程变更或是因为业主的过失、错误；是因为业主的过失、错误；B由于不可抗力影响。由于不可抗力影响。n竣工时间竣工时间是指从开工日期算起，是指从开工日期算起，加上加上上述合同总工期的时上述合同总工期的时间之后，得出的日期。间之后，得出的日期。n缺陷责任期缺陷责任期是从是从发给移交证书之日发给移交证书之日起算，缺陷责任期的期起算，缺陷责任期的期限以在限以在投标书附录中投标书附录中规定的时间为依据，颁发规定的时间为依据，颁发移交移交证书后，证书后，业主应业主应退还一半退还一半保留金给承包人。保留金给承包人。第二节 国际工程合同体系比较(2)FIDIC的风险划分、保险、担保、索赔、争端解决和仲裁的风险划分、保险、担保、索赔、争端解决和仲裁 n1)对那些属于承包人在施工中对那些属于承包人在施工中即使加强管理也仍然无法避即使加强管理也仍然无法避免也无法克服的风险，一律划归业主承担。免也无法克服的风险，一律划归业主承担。n2)对于那些可以通过合理投保的，可以对于那些可以通过合理投保的，可以向保险公司投保向保险公司投保，并且规定了四种必须的并且规定了四种必须的强制投保的保险项目强制投保的保险项目(工程一切险；工程一切险；第三方责任险；承包人施工装备险；承包人职工人身责任第三方责任险；承包人施工装备险；承包人职工人身责任险险)，将风险后果，将风险后果转移成为由社会承担转移成为由社会承担的风险。的风险。n3)风险分配应当遵循的基本原则风险分配应当遵循的基本原则：从工程的：从工程的整体整体效益出发，效益出发，最大最大限度地发挥限度地发挥合同主体双方的合同主体双方的积极性原则积极性原则；公平合理，责权平衡；公平合理，责权平衡原则。原则。4)FIDIC条款明示的业主风险有：5)FIDlC条款明示的承包人风险有：n7)FIDIC合同条件的担保制度：我国的担保法中，合同担保形式合同条件的担保制度：我国的担保法中，合同担保形式为为五五种。但是，种。但是，在土木工程施工承包合同中，在土木工程施工承包合同中，定金定金定金定金、质押、抵、质押、抵押三种是押三种是不适用不适用的。的。FIDIC合同条件所规定的合同条件所规定的履约阶段的担保形履约阶段的担保形式有式有：履约保证金、预付款保证金：履约保证金、预付款保证金(含动员预付款保证金与材料含动员预付款保证金与材料预付款保证金预付款保证金)、保留金和留置权、保留金和留置权四种四种四种四种。第二节 国际工程合同体系比较5FIDIC合同条件应用方式合同条件应用方式nFIDIC合同条件的应用方式通常有以下几种合同条件的应用方式通常有以下几种：(1)国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用(2)合同管理中对比分析使用:将FIDIC合同条件作为一把尺子、与工作中遇到的其他合同条件相对比，进行合同分析和风险研究，制定相应的合同管理措施，防止合同管理上出现漏洞。(3)谈判中应用(4)部分选择使用第二节 国际工程合同体系比较三、三、A1A合同体系合同体系n1AIA简介简介nAIA是美国建筑师学会是美国建筑师学会(American Institute of Architects)的的简称简称。该学会成立于该学会成立于1857年年2月月。该学会制定发布的合同条件主要用于私营的房屋建筑工程。针对不同的工程项目管理模式及不同的合同类型出版了多种形式的合同条件。AIA的合同文件共有五个系列，其中：A系列是用于业主与承包商的标准合同文件；B系列是用于业主与建筑师之间的标准文件；C系列是用于建筑师与专业咨询机构之间的标准文件；D系列是建筑师行业内部使用的文件；G系列建筑师企业及项目管理中使用的文件。第二节 国际工程合同体系比较第二节 国际工程合同体系比较v2AIA合同体系特点（FIDIC和AIA比较:其余看书P279）由由上上表可以看出表可以看出AIA合同中有很多条款与合同中有很多条款与FIDIC存在很大差异存在很大差异(1)应用应用AIA合同中对业主支付能力和提供项目资料的规定，可以有效地限制业主的行为，降低承包商的工程风险，减少工程争议和索赔机会，使我国的建设工程合同做到真正的公平与公正。(2)在我国国内或国际工程建设过程中根据实际的工程项目情况可以选择AIA合同中所提供的承包商申请进度款的方式以便减少工作人员的工作量和对于工程量的争议机会。(3)AIA合同对于解决工程遇到的纠纷问题的理念倾向于协商调解，这一主张可以广泛应用于我国的工程项目管理中。第二节 国际工程合同体系比较 四、四、ICE及及NEC合同体系合同体系1ICE合同体系ICE合同是由设立于英国的国际性组织英国土木工程师学会(ICE，Institution of Civil Engineers)编制而成的，1945年发行了第一版，并经过1950年、1951年、1955年、1969年、1973年、1991年和1999年7次修改和补充，逐渐完善成在英国有很大影响力的工程合同文本。与FIDIC合同条件一样，ICE合同条件也是以实际完成的工程量和投标书中的单价控制总造价的单价合同格式（属于固定单价合同固定单价合同）。第二节 国际工程合同体系比较 ICE合同合同有如下特点：有如下特点：(1)与与FIDIC合同条件的合同条件的不同之处不同之处最大的不同是，ICE合同侧重于维护业主维护业主的利益，授予监理工程师极大的权限，对承包商的要求相当苛刻。所以，国外的承包商在承包工程时常与业主签订签订FIDICFIDIC合同合同，但向外分包时又与分包商签订签订ICEICE合同合同以此保护自身的利益。同时，ICE合同的语言相对传统工程合同文件要简单很多，这是为了避免繁冗复杂的专业合同内容，使普通人员对合同的使用更加便捷，利于工程管理。(2)ICE合同的相对优势相对优势(业主方）业主方）(3)应用ICE合同的弊端弊端第二节 国际工程合同体系比较2NEC合同体系合同体系nNEC合同合同是英国土木工程学会根据新时期建筑业发展的需要是英国土木工程学会根据新时期建筑业发展的需要对对ICE合同条件的改进，并于合同条件的改进，并于1993年编制出版的一种用于工年编制出版的一种用于工程施工的一般合同形式程施工的一般合同形式，经过，经过1993年、年、1995年年(ECC合同合同)和和2005年年(NEC3合同合同)3次修改次修改发行，目前发行，目前NEC合同体系已有合同体系已有23种合同格式，提供了目前所有正常使用的合同类型，以便专种合同格式，提供了目前所有正常使用的合同类型，以便专业人员能够熟悉众多合同的不同格式，操作起来更方便快捷。业人员能够熟悉众多合同的不同格式，操作起来更方便快捷。NEC合同有如下特点；(1)NEC合同的适用范围十分广泛第二节 国际工程合同体系比较第二节第二节 国际工程合同体系比较国际工程合同体系比较vFIDIC、NEC 合同比较n 国际工程承包项目国际工程承包项目具有跨国性、具有跨国性、综合性、商业性、高度竞争性、综合性、商业性、高度竞争性、高度风险性、强制约性、多样性高度风险性、强制约性、多样性以及自身的复杂性、多变性以及自身的复杂性、多变性加之加之涉及参与各方涉及参与各方不同的经济利益不同的经济利益，导致在合同实施过程中导致在合同实施过程中不可避免不可避免的产生各种各样的的产生各种各样的争议争议。第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式一、国际工程争议的解决方式与程序一、国际工程争议的解决方式与程序第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式(一一)国际工程争议解决的一般方式国际工程争议解决的一般方式 1工程师工程师调解调解(协商解决协商解决)协商解决是指在协商解决是指在工程师的调解工程师的调解下，下，承包商和业主承包商和业主根据合同文件的规定以及根据合同文件的规定以及有关法律条例，通过有关法律条例，通过友好协商友好协商达成一致达成一致的争议解决方式。的争议解决方式。2引入引入中立第三方中立第三方进行调解或模拟审判进行调解或模拟审判 这类争议解决方式通过这类争议解决方式通过引引入入各种不同形各种不同形式的中立第三方式的中立第三方对争议进行调解或者模拟对争议进行调解或者模拟审判，审判，帮助帮助承包商和业主分析问题，认清承包商和业主分析问题，认清形势和利害关系，形势和利害关系，争取争取争议的友好解决，争议的友好解决，如果不成功则如果不成功则只能只能走向仲裁或诉讼。走向仲裁或诉讼。主要方式有主要方式有：调解、调停；：调解、调停；DRBDRE，DABDB；评判；早期中立评价；建议评判；早期中立评价；建议陪审团审判；小型审判；租借法官等。陪审团审判；小型审判；租借法官等。第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式针针对对由由工工程程师师调调解解争争议议的的缺缺陷陷，在在美美国国工工程程实实践践的的基基础础上上，国国际际组组织织编编写写的的合合同同范范本本中中发发展展出出了了DRB(Dispute Review Board，争争议议 审审 议议 委委 员员 会会)，DRE(Dispute Review Expert争争 议议 审审 议议 专专 家家)世世 界界 银银 行行；DAB(Dispute Adjudication Board，争争议议裁裁决决委委员员会会)，DB(Dispute Board，争争议议委委员员会会)FIDIC等解决工程争议的方式。等解决工程争议的方式。DRBDRE，DABDB虽虽然然具具体体条条款款的的执执行行天天数数以以及及其其他他方方面面有有所所区区别别，但但它它们们在在总总体体思思路路和和实实施施方方式式上上大大同同小小异异，后后面面以以DRB为例为例说明这类争议解决方式的一般实施步骤。说明这类争议解决方式的一般实施步骤。第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式v3仲裁仲裁v 仲裁是指发生的争议合同双方当事人，仲裁是指发生的争议合同双方当事人，根据根据合同中的仲裁条款或者在争议发生后双合同中的仲裁条款或者在争议发生后双方共同达成的书面仲裁协议方共同达成的书面仲裁协议，将争议提交给，将争议提交给仲裁机构，并仲裁机构，并由仲裁庭按照仲裁规则由仲裁庭按照仲裁规则的规定的规定进行进行裁决裁决，从而解决争议的方法。，从而解决争议的方法。v前面所讲的工程师直接调解、前面所讲的工程师直接调解、DRB等等如果未如果未能解决能解决争议最终都将转向仲裁争议最终都将转向仲裁(或或诉讼诉讼)。第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式v4诉讼诉讼v 诉讼是指当争议发生诉讼是指当争议发生并且没有并且没有通过其他解通过其他解决方式解决时，由合同一方决方式解决时，由合同一方(作为原告作为原告)对另对另一方一方(被告被告)向法院提起诉讼，法院向法院提起诉讼，法院依据一定依据一定的诉讼程序的诉讼程序做出做出判决判决以解决争议的方法。以解决争议的方法。v 一般将一般将除诉讼外除诉讼外的其他争议解决方式的其他争议解决方式都叫都叫做做ADR(替代性替代性争议解决方式争议解决方式)。第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式v(二二)国际工程争议解决的国际工程争议解决的一般程序一般程序v 1协商解决协商解决的一般程序为：的一般程序为：v当承包商和业主间产生争议时，将争议当承包商和业主间产生争议时，将争议以书面报以书面报告提交给工程师告提交给工程师；v工程师对合同双方进行调解，以便争议双方能通工程师对合同双方进行调解，以便争议双方能通过过友好协商友好协商解决；解决；v在此基础上在此基础上工程师对争议做复审决定工程师对争议做复审决定通知争议双通知争议双方；方；v若双方均接受该决定则争议得到解决，若双方中若双方均接受该决定则争议得到解决，若双方中有一方有一方不接受不接受工程师的决定则可以将争议提交仲工程师的决定则可以将争议提交仲裁；裁；仲裁前还有一段时间工程师可以仲裁前还有一段时间工程师可以再次进行调再次进行调再次进行调再次进行调解解解解以便争议的以便争议的友好解决友好解决友好解决友好解决。第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式v 2DRB的一般程序为：的一般程序为：v签订合同时签订合同时作审议员的推选、批准和接受作审议员的推选、批准和接受声明；声明；v争议发生时争议发生时首先提交给首先提交给DRB；DRB召开召开听听证会证会审议争议；审议争议；vDRB单独开会制定单独开会制定其建议书并将建议书交其建议书并将建议书交给业主给业主(包括工程师包括工程师)和承包商；和承包商；v双方双方均接受均接受建议书则争议得到解决，建议书则争议得到解决，若任若任一方对建议书不满一方对建议书不满则可以申请则可以申请仲裁仲裁。第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式v3仲裁的一般程序为：仲裁的一般程序为：v在合同中在合同中订立仲裁条款订立仲裁条款；v当争议当争议不能通过不能通过协商调解等途径解决时合同当事协商调解等途径解决时合同当事人人申请仲裁申请仲裁；v指定指定仲裁员；仲裁员；v进行进行开庭开庭审理审理(仲裁过程中进行仲裁过程中进行调解调解)；v仲裁员讨论、裁决并写出仲裁员讨论、裁决并写出裁决书裁决书；v执行执行仲裁。仲裁。第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式v4诉讼的一般程序为：诉讼的一般程序为：v合同当事人提起诉讼；合同当事人提起诉讼；v法院接受诉讼进行开庭审理；法院接受诉讼进行开庭审理；v双方作当庭辩论；双方作当庭辩论；v法庭作出一审判决；法庭作出一审判决；v若一方对审判结果不满意则可依法进行上诉若一方对审判结果不满意则可依法进行上诉(一般一般为两审终审或三审终审为两审终审或三审终审)。第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式v二、国际工程争议解决方式的比较二、国际工程争议解决方式的比较v(一一)影响国际工程争议解决的基本因素影响国际工程争议解决的基本因素v 因素很多。通过采用因素很多。通过采用专家意见法，确定了专家意见法，确定了影响国际工程影响国际工程争议解决的争议解决的四个基本因素四个基本因素。分别是：。分别是：v 1时间时间因素：指解决争议所花费的因素：指解决争议所花费的工作时间以及工作时间以及解决方解决方式式程序的灵活性程序的灵活性程序的灵活性程序的灵活性。v 2费用费用因素：因素：包括包括争议解决的争议解决的直接费用直接费用和和其他费用其他费用如管如管理费用、公关费用等。理费用、公关费用等。v 3关系关系因素：指对因素：指对在建在建项目的合同项目的合同各方各方的信誉、关系以的信誉、关系以及及双方未来继续合作双方未来继续合作项目的影响。项目的影响。v 4执行执行因素：包括两点，一是合同各方对争议解决结果因素：包括两点，一是合同各方对争议解决结果是否有主动的执行意愿是否有主动的执行意愿；二是争议的解决方式；二是争议的解决方式是否具有强是否具有强制性。制性。第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式v(二二二二)不同因素条件下争议解决效果的比较不同因素条件下争议解决效果的比较不同因素条件下争议解决效果的比较不同因素条件下争议解决效果的比较v 结论一：在结论一：在时间因素时间因素上，工程师调解上，工程师调解少于少于DRB，DRB少于少于仲裁，仲裁仲裁，仲裁少于少于诉讼。诉讼。v结论二：在结论二：在费用因素费用因素上，工程师调解上，工程师调解低于低于DRB，DRB低于低于仲裁和诉讼。仲裁和诉讼。v结论三：在结论三：在关系因素关系因素上，工程师调解和上，工程师调解和DRB方式方式好于好于仲裁，仲裁仲裁，仲裁好于好于诉讼。诉讼。v结论四：在执行结论四：在执行意愿意愿上，工程师调解和上，工程师调解和DRB解决的结果解决的结果强于强于仲裁，仲裁仲裁，仲裁强于强于诉讼。诉讼。在在执行执行强制力强制力上，仲裁和诉讼上，仲裁和诉讼具有具有强制力，工强制力，工程师调解和程师调解和DRB不具有不具有强制力。强制力。第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式v 三、国际工程争议解决方式的选择和启示三、国际工程争议解决方式的选择和启示v(一一)国际工程争议解决方式的选择国际工程争议解决方式的选择v对于工程承包合同争议，当事方对于工程承包合同争议，当事方明智的做法明智的做法是通过是通过协商解决，协商解决，如无可能，则可提交如无可能，则可提交DAB做出决定。做出决定。v通常来说，一个由通常来说，一个由具有丰富国际经验的专家具有丰富国际经验的专家组成的组成的DAB做出的决定做出的决定应该是应该是公正、公平、可为当事方所公正、公平、可为当事方所接受的。接受的。v诉讼是诉讼是不可放弃不可放弃的一种争议解决方式，的一种争议解决方式，也是不得已也是不得已而为之的最后一种而为之的最后一种可选择的方式。可选择的方式。第三节第三节.国际工程合同争议解决方式国际工程合同争议解决方式v(二二)国际工程争议解决方式的启示国际工程争议解决方式的启示v1树立树立运用适当方式运用适当方式解决工程争议的理念解决工程争议的理念v2深入研究掌握深入研究掌握解决工程争议的解决工程争议的最有效的方法最有效的方法v3在施工过程中，在施工过程中，主动实践和合理应用主动实践和合理应用争议解决争议解决方法方法v4储备和培养储备和培养解决争议问题的解决争议问题的专家型人才专家型人才v 无论选择哪种争议解决方式，无论选择哪种争议解决方式，起关键作用的都是起关键作用的都是其中的相关人员，如其中的相关人员，如工程师调解项下的工程师调解项下的工程师工程师，承，承包商和业主的协商代表，包商和业主的协商代表，ADR中中双方的专家双方的专家，甚