集团公司规章制度管理办法.doc

集团公司规章制度治理方法第一章总则第一条目的和依据为促进依法治企，标准集团公司以下简称“集团公司”规章制度的制定、执行和维护，加强规章制度全生命周期治理，建立和完 善规章制度治理体系，依据集团公司实际，制定本方法。其次条定义本方法所称的规章制度，是指由公司制定，以公司名义公布，具 有标准性、强制性和相对稳定性，普遍适用于公司内部的企业行政管 理标准性文件， 或机场地区公共事务治理标准性文件。规章制度依据治理层级依次分为公司章程、根本治理制度和一般 治理制度。公司章程是指依法制定的，规定公司名称、住宅、经营范围、经 营治理制度等重大事项的根本文件。根本治理制度是指对公司各主要专业领域的治理原则、审批权限、面临的重大风险点及把握措施等根本问题作出规定的标准性文件。一般治理制度是指对公司具体治理事项进展标准的文件，包括管 理方法、治理细则和治理标准。低层级规章制度不得与高层级规章制度相抵触。 第三条适用范围集团公司本部规章制度的治理，适用本方法。集团公司直属单位规章制度的治理，参照本方法执行。 第四条治理部门及职责法务审计部是规章制度的归口治理部门， 指导、协调各职能部门 开展规章制度的建设和治理工作，组织实施本方法。具体职责包括：一拟订规章制度治理方面的规章制度，强化规章制度制定、 执行和维护的全过程治理；二组织制定和落实规章制度年度打算；三牵头组织规章制度草案审查；四参与解决规章制度制定和执行过程中的冲突；五牵头组织规章制度梳理工作，定期进展规章制度汇编；六 协作有关单位和部门对严峻违反规章制度的行为进展处理。办公室会同有关职能部门负责规章制度审议、 公布的程序性工作。 各职能部门依据各自职责，负责其治理范围内的规章制度的拟订、执行和日常维护，协同实施本方法。其次章 规章制度的制定第五条制定原则规章制度应当适应企业的内外部环境， 符合企业实际状况，满足 企业进展的需要，对企业的经营理念和治理思路进展提炼、 升华和固 化。通过规章制度的制定和执行，最终实现企业的标准化科学治理， 促进依法合规企业文化的养成，为企业的可持续进展供给保障。第六条根本要求规章制度应当具备合法性、可行性、标准性和系统性。合法性是指符合规章制度的属性要求且属于起草部门职权范围；与法律、 法规、 规章以及国家和本市政策无抵触，且与公司根本价值 观、战略及现行规章制度保持全都等。可行性是指具有可操作性；与其他规章制度能有效连接和匹配； 有配套工作机制和措施等。标准性是指在构造、 体例和文字方面符合 集团公司规章制度起 草技术标准附件一，以下简称“技术标准”的要求；依据规定 的程序制定等。系统性是指有明确的体系性考虑， 在规章制度体系框架中有明确 的定位，留意与相关规章制度的协同协作关系等。第七条 立项申报 各职能部门依据规章制度体系框架和下一年规章制度制定、 修改 或废止的实际需求，填写本部门规章制度年度打算表附件二 ，于 11 月底前送交法务审计部。规章制度年度打算应包括规章制度名称、主要内容、 依据、目的 和必要性、进度打算等内容。第八条 立项协调和审批 法务审计部负责对各部门规章制度年度打算进展综合协调， 形成集团公司规章制度年度打算草案， 报经总裁审核， 由行政办公会审议 批准后公布执行。第九条补充立项对规章制度已列入年度打算，因状况变化而需要调整，或虽未列 入年度打算但亟需制定的状况，由法务审计部与起草部门协商全都后 报批。第十条草案起草依据规章制度年度打算的安排，规章制度草案由相关职能部门负 责起草。涉及两个以上部门的，应明确牵头部门。规章制度草案的名称、体例和内容应符合技术标准的要求。起草过程中，起草部门应当进展充分的调研、 论证，并广泛听取 相关方面的意见。意见有重大分歧的，起草部门应当进展协调。第十一条草案审查规章制度草案形成后，起草部门应将草案和起草说明送交法务审 计部。起草说明应包括草案起草的依据、制定的必要性和可行性、征 求意见的状况和需要说明的问题等内容。法务审计部应当会同有关职能部门，对规章制度草案进展专项审 查，并出具书面审查意见。第十二条审查处理规章制度草案有以下情形之一的，法务审计部可以将其退回起草 部门， 或者要求起草部门修改、补充材料后再提交审查：一制定的根本条件尚不成熟的；二审查中觉察存在较大问题的；三起草说明缺乏必要的内容或相关材料的；四有关部门或单位对草案的内容有重大分歧意见的;五其他需要退回起草部门的状况。第十三条审议、批准审查通过的规章制度草案经起草部门报送公司分管领导同意后， 依据以下审批程序报送审议、 一公司章程由董事会审议通过，按相关规定报市国资委审批。二根本治理制度和董事会审批权限内的一般治理制度，由董事会审议批准。三一般治理制度经总裁审核，由行政办公会审议批准。一般 治理制度中的操作细则和治理标准也可由总裁或集团公司分管领导 批准。四机场地区公共事务治理规章制度经总裁审核， 由行政办公会审议批准。属于政府标准性文件的，按相关规定向市政府法制办备 案。第十四条 公布和检索审议通过的规章制度经集团公司领导签发后， 由办公室印发，并 送交法务审计部留存。法务审计部应会同办公室、信息治理中心做好规章制度在集团公 司内网的公布工作，便于员工检索、查阅。第三章规章制度的执行第十五条宣传贯彻规章制度公布后，各职能部门应当依据规章制度的适用范围， 有 针对性地开展规章制度的宣传贯彻工作， 确保相关员工熟知有关规定。法务审计部应当会同有关部门常年组织开展以 “遵章守纪”为主 题的宣传和教育，留意相关理念的培育和企业文化的培育。 第十六条监视检查各职能部门应当定期或不定期开展对本部门规章制度执行状况 的业务监视，主动了解和收集规章制度执行的具体状况， 协调解决执 行过程中的具体问题，处理、订正违反规章制度的行为及工作人员。法务审计部、纪检监察室等相关职能部门应当从法务、审计、内部把握、监察等方面，对集团公司规章制度的执行状况进展职能监视。监视检查过程中觉察严峻违反规章制度的行为应准时进展处理。 第十七条执行状况收集和总结各职能部门在日常工作中，应留意收集整理规章制度执行中存在 的问题， 以便规章制度不断完善。各职能部门应将本部门规章制度年度执行状况纳入年度工作总 结，对规章制度执行的根本状况、存在的主要问题及缘由、改进措施 和建议等内容进展分析总结。第四章规章制度的维护第十八条维护的种类规章制度公布实施后，应依据内外部环境变化和实施状况进展维 护，保证规章制度的有效实施。规章制度的维护分为即时维护、定期 维护和集中维护三种。即时维护是指规章制度起草部门在实施过程中觉察规章制度合 法性、可行性、标准性和系统性存在问题的，应当即时提出修改或废 止的具体意见，并启动相关程序。定期维护是指规章制度起草部门应当每年对规章制度进展全面 评估，填写规章制度评估意见表附件三，提交法务审计部。评估 意见表包括规章制度执行状况汇总，以及该项规章制度保存、修改或 废止的具体意见和主要理由。法务审计部应在规章制度定期维护开头 前予以提示。集中维护是指法务审计部会同办公室和其他有关职能部门依据 规章制度的实施状况，定期或不定期开展规章制度某一方面或某一类 别规章制度的专项维护工作。第十九条维护的程序规章制度个别内容需进展修改且无争议的，适用简易修改程序： 由规章制度起草部门提出具体修改意见，报经总裁或总裁授权的公司 分管领导批准公布。规章制度维护的其他状况，适用一般程序：由规章制度起草部门 提出修订和废止的具体意见，按规章制度制定程序报批。其次十条执行冲突协调规章制度执行过程中与其他规章制度发生冲突的， 有关职能部门 应主动协调。其次十一条 版本治理 法务审计部应当会同办公室和各职能部门做好规章制度的版本 治理工作，通过信息化手段等多种方式，确保规章制度版本的准确、 完整、有效和可追溯。规章制度版本的主要查阅平台是集团公司内网。 法务审计部应当 以年度为单位公布规章制度汇编， 纸质版本一般以名目为主， 电子版 本应当包括规章制度全文含全部正式公布的历史版本 。电子版本 应当承受规章制度正式下发文件纸质文本的彩色扫描件 PDF 格式。第五章 附则其次十二条施行日期本方法自公布之日起施行。附件一：集团公司规章制度起草技术标准一、规章制度的名称和构造安排1 规章制度起草表述标准的根本要求规章制度语言应当准确、标准、 简练，符合国家通用语言 文字标准和法律、行业语言表述惯例。规章制度的内容安排应当留意依据实际需要解决实际问题， 对治理内容进展细化完善，避开刻意追求大而全的体例构造或 重复上位法和其他规章制度的规定。规章制度一般应承受条文式，个别不适宜用条文式的可采 用段落式表述。2 规章制度的名称2.1 规章制度的名称由“单位名称 +标准事项 +体例”构成2.2 规章制度的名称中一般不使用标点符号，以书名号引 用上位法或其他规章制度名称的情形除外。3 规章制度的体例3.1 规章制度的体例一般包括“章程”、“根本治理制度”、“管 理方法”、“治理细则”、 “治理标准”等。3.2 治理方法是指明确总裁对公司内部授权额度、相关部 门的职责界面、具体工作办理原则和流程等事项的标准性文件；治理细则是指对公 司章程、制度和治理方法的落实进展进一步细化、明确操作性的标准性文 件；治理标准是指对公司运营专 业领域应遵循的标准化要求进展明确的标准性文件。3.3 规章制度内容应当具有确定性、 权威性和相对稳定性， 除因特别状况，且对于标准事项的进展趋势、治理方式尚不能 牢靠把握的状况下， 建议其名称不用“暂行”或者“试行”。“暂行”或者“试行”的规章制度，应当在正文中规定不超过 三年的有效期限。4 规章制度识别码 每项规章制度应标注唯一识别码。识别码由以下字母和数 字组成： ZD/AAA-00-0000-A0。其中 ZD 为固定字母组合，代表“制度”。AAA 为规章制度起草或治理部门缩写，其中董事会办公室 缩写为DSB 监事会办公室缩写为JSB 办公室缩写为BGS 战 略进展部缩写为ZLB 打算经营部缩写为 JHB 财务部缩写为 CWB 人力资源部缩写为 RSB 安全运行监控中心缩写为 AKZX 规划技术部缩写为 GJB 法务审计部缩写为 FWB。两位数字 00 代表该规章制度在该部门制度中的序号， 按时间先后排列。四位数字 0000 代表该规章制度最初公布实施的年份。A0 代表规章制度修改版本号，其中字母代表本号以 A 起始，按字母挨次排序，数字代表修正版本号以0 起始，按数字挨次排序 。5 规章制度的构造5.1 规章制度内容一般分为总则、分则和附则三个局部， 可实行设置章节或者不设章节两种表述方式。规章制度条文在 二十条以下一般不设章节。5.2 总则局部一般规定制定规章制度的目的和依据、 定义、 适用范围、原则、治理部门职责等贯穿整个规章制度草案的内 容。分则局部一般规定规章制度调整对象的权利、义务和行为 标准，以及有关治理措施、工作流程和责任条款等。附则局部规定参照适用、解释部门、实施时间、废止相关 规章制度等内容。5.3 规章制度的构造一般依据章、节、条、款、项、目的 挨次排列。6 条文标题6.1 规章制度每条应当设条文标题，条文标题的表述应当 简短、清楚，反映条文的主要内容。6.2 条文标题应当加小括号，置于条文序数之后。二、通用条款7 目的和依据7.1 规章制度制定的目的和依据，一般应置于其正文的第 一条。7.2 目的的表述应当具有针对性，一般以“为了”置于句 首，并依据具体到抽象、 直接到间接、 微观到宏观的挨次排列。8 适用范围8.1 规章制度适用范围一般依据单位或者单位集合的方式 表述，具体名称和含义如下：1、集团公司，是指集团公司全部成员单位。2、集团公司本部，是指集团公司机关含空港地区办 。3、集团公司分公司， 是指集团公司设立的不具备独立法人 资格的分支机构。4、集团公司子公司， 是指由集团公司设立或者收购， 受集团公司实际把握的具有独立法人资格的企业，包括全资子公司和控股子公司。5、集团公司直属单位， 是指集团公司下设的由集团公司直 接治理的企业或部门。6、集团公司参股公司， 是指集团公司占有肯定股份， 但不 受集团公司实际把握的具有独立法人资格的企业。8.2 适用范围无法用 8.1 所列内容进展表述的，应当标明 具体单位的名称。9 定义 对规章制度中消灭的不易准确理解的概念，应当做定义性 解释。10 根本原则 根本原则是指制定和实施本规章制度所遵循的根本指导思 想和准则，表述应当简洁、准确。11 治理部门的称谓11.1 规章制度的治理部门可实行实写或虚写两种方式。 采 用虚写方式的，表述应清楚明确，避开产生理解歧义。11.2 有两个以上治理部门的， 应确定主管部门和协管部门。12 治理职责的表述治理部门的职责可承受概括的方式表述，也可分项列明具 体职责。13 监视检查条款规章制度一般应设定监视检查条款或相应内容，明确监视 检查的责任部门和方式。14 信息反响条款规章制度一般应设定信息反响条款或相应内容，明确规章 制度执行过程中信息反响的责任部门和方式。三、附则条款15 参照适用条款对于没有直接纳入规章制度的适用范围，但又属于规章制 度适用范围规律内涵自然延长的事项，且确有必要参考依照规章制度适用的，可以 设置参照适用条款。16 实施日期和有效期条款规章制度应当明确实施日期， 有有效期的应当明确有效期17 废止条款实施规章制度的同时需要废止旧规章制度的，应当设置 废止条款。废止条款应当明确废止规章制度的名称、文号和公 布日期。附件二:规章制度年度打算表年度填写部门：序 号名称注明止修改或主要内容目的、必要性依据联系 附件三:规章制度评估意见表填写部门：联系人：联系 :规章制度名 称、文号、实 施时间梳理建议保存、修改或废止执行状况汇总保存、修改或 废止的具体 理由修改 主要内容