合规文化建设学习心得体会范文汇总合规文化建设总结报告(4篇).docx

合规文化建设学习心得体会范文汇总合规文化建设总结报告(4篇)有关合规文化建立学习心得体会范文汇总一 _年_月份，承蒙领导的关怀和同事们的信任，我走上了市分行领导岗位，详细分管个人业务和公司业务。正式接任工作半年多一点时间，在省行的正确领导和各位同事的大力支持下，作为副职，我能尽己所能，仔细做事，严以律己，为全行的进展尽了自己一份心愿，自己也积存了不少阅历。现将我这段时期的工作状况报告如下： 一、提升自身素养，保证工作称职 我从事多年的基层治理工作，深知不断学习的重要性。过去，自己总以事多为借口，淡化了对自己学习的要求。从事银行业务进展治理工作，没有阅历可循，原来的学问无所依托，就迫使自己要强化学习。在学习的要求上，我根本上从三个方面要求自己。 一是学理论，从理论中学。主要以政治素养的提高为标准，为此我着重学习了_以及_银行高管人员廉洁从业手册，并做了一些心得笔记。同时，也常常对党报中一些理论性文章学习和琢磨，通过不同的渠道来丰富自己的理论水平。 二是勤实践，从实践中学。我边工作边思索见缝插针式地学习业务学问，沉下心来钻研业务，从业务中学习;利用业务督导和工作汇报中学习业务进展方法，利用审批文件的时机学习其中的业务规章流程。 三是多沟通，从同行、同事中学。通过虚心向同事取长补短，从同事中学习;主动与同业沟通请教，从同行中学习，不断扩大了自己经济金融治理的学问面。 四是常总结，从阅历中学。无论是治理阅历还是业务进展阅历，我都求之若渴，平常，我都很留意通过报纸、网络来搜求这些信息。 虽然目前我感觉还有许多方面不符合要求，但通过平常对学习的注意，总体来说应当还是有一些进步。 二、勤恳细致做事，做到工作尽职 我接手的个人业务和公司业务，一把手已做好了良好的布局谋篇，原来的分管领导已打下了良好的进展根底。我要有所为，必需把一把手的意图产生更大的实效，把原来的成绩发扬光大。这就是我的压力。为此，我做了下面三桩事： (一)发挥部门效能，做好效劳和督导工作。 通过二年多的洗礼，我们的县支行已经成为一支能征善战的队伍，他们的作为，在全省都是叫得响的。提升我们县支行的进展力量，帮忙他们合规业务进展流程，就必需发挥出我们业务部门的支撑、指导作用。为了更有效地发挥部门效能，我实行了二个方面的动作： 一是职责到人。全部专业类技术人员，都要对应治理一个业务种类的工作，对这一业务种类的工作负有业务指导、流程标准、进展通报、业务督导、信息沟通的工作职责，并对这一业务在进展和治理上与他们的个人工作考评挂钩。副总经理负责对全部业务的指导、标准。 总经理则对整体业务进展对外协调并详细参加。通过内局部工明确，合理兼顾，部门全部人员的责任心、积极性相应地都有效地发挥出来。 二是指导到位。 为了使基层更精确、快速地把握业务进展动态和准时把握理财产品。我们还在原来业务群的根底上，建立了信息沟通群，并将这个群的群员扩展到各二级支行、理财经理。现在这一群已特别活泼，全部信息每天都准时公布，同时，借助短信功能准时将相应信息发到各支行领导、业务员、理财经理，使他们在第一时间段猎取信息。 _县支行两次胜利在全国抢购理财产品胜利，并成为全省唯一一个抢购胜利的县支行，不光是他们营销筹划组织到位，市分行信息的联络也是功不行没的。 (二)以身作则，把自己融入到业务进展来。 作为主管业务的副职，我对自己的要求是，不但是要组织做，更要自己带头做。在短短的半年多的时间内，我把整个身心都投入在业务进展中。在市区这一块，积极地与政府部门、行业协会、主要企事业单位领导进展沟通与协调，连母亲生病期间都没有请过一天假，一心只期望把业务做上来。 去年期间，在_行长的积极支持与亲自参加下，与公司部的_总通过屡次反复地沟通，最终拿下了_工程，这个工程也是迄今为止全国第一个与_全面合作的工程，这个工程我们_总功不行没，但也是大家共同努力的结果。 在客户经理的开发上，由于_行长的顶力支持，我是更加准时的抓住这个机遇，在全市大力推行公司业务客户经理制，大力支持督导各县支行落实客户经理，从而使客户经理在我分行的公司业务中发挥了很好的作用，有力地保证了我分行公司业务完成了_亿元，位于全省第四的好成绩。 (三)加强沟通，做基层业务进展的贴身人。 在主管业务的过程中，我深知各基层业务进展的艰辛与不易。所以，我总是积极主动与各单位负责人进展沟通，了解他们在业务进展中的困难，尽可能供应帮忙与指导。并要求我分管的部门，要积极主动地了解业务的动态，准时地化解各支行遇到的困难与问题，绝不能拖诿与拖沓。 特殊是市区营销中心，业务进展中困难较多，我更是屡次地带着业务部的同事与他们交心、谈心，帮他们想方法、出办法，让他们感觉到他们不是在单打独斗。我们有些支行某一业务进展不上的，我也是主动与支行进步行联系，共同分析落后成因，而不是一味地求全责怪。我的责任，就是要尽可能多的给大家供应帮忙与信念。 (四)追求卓越，全力打造营销队伍。 早在_年，_行长就深谋远虑地部署理财队伍建立，并领先在市区建立了我省第一支理财队伍。但由于分行无力赐予相应薪酬上的配套，鼓励体制难以建立，致使这一支队伍没有形成气候。 去年，省分行在其他分行进展了理财队伍建立的试点，同时，加快网点转型，大力进展中间业务，理财队伍的建立已迫在眉睫。为了落实好_行长这一战略部署。 也为了使我分行的理财业务走在全省前列，去年，我放手谋划，通过与多家保险公司联手合作，来打造我们的理财队伍。 这一筹划，得到了各保险公司的理解与支持，也有效地躲避了经营风险。在_年银监会90号文件出台时，各家银行也包括我们的代理保险呈现大幅下滑趋势的时候，我们与多家保险公司联动进展保险pk赛培训，此举既提高了前台人员的营销积极性，又止住代理保险业务下滑势头。 今年更是通过与保险公司对我行理财人员的强化培训，使我们这一支队伍发挥了良好的效能，今年2月份，我市代理保险在全省又保住了总量第一，进度前三名的成绩。 三、严于律己，保持做人本色 仔细做事，更要仔细做人。我做人的宗旨是：诚恳守信。我信奉的原则是：常在河边走，就是不湿鞋。虽然我的工作与外界没有任何经济交往。但我始终牢记，公私清楚这一名话。 在公司业务进展上，要保证自己不犯错误，在与合作单位联系上，要始终保持肯定距离。去年，有一家保险公司说愿为我报一些费用，被我坚决当面拒绝。从事治理工作这么多年，这样的情景，不知多少次，人，夫复何求，每天能睡个平稳觉足矣。 在去年，我分管的工作个人业务在全省获得四个奖项，公司业务获得二个奖项，这不是我的成绩，是在_行长的领导下，全行各单位领导干部职工共同努力的结果，但我感到快乐的是，这里面也有我的一份操劳。 四、工作中存在一些缺乏及改正的方法 如上所述，我在工作中取得了一些成绩，但是还存在一些缺乏。 一是理论学习不够。 二是在执行上级方针政策上，有有用主义现象。 三是工作深度有待进一步开掘。 之所以存在以上问题，从根本上说是自己的世界观改造不够，党性熬炼不够，在思想熟悉和组织纪律上还要进一步锤炼。 今后，要加强学习，通过持之以恒的学习，不断提高自己的理论、政治素养，注意在工作中熬炼自己的党性修养，坚持走群众路线，树立全心全意为人民效劳的思想，同时加强世界观改造，从高从严要求自己，抵抗一切腐败行为，使自己成为一个高尚的、有抱负、有作为的优秀共产党员，为_银行的进展做出新的奉献。 有关合规文化建立学习心得体会范文汇总二 为进一步加强合规文化建立，促进各项工作又好又快进展，积极创立“一流支行“,邮储银行双流支行于*月*日召开了“合规治理年“活动发动大会，正式启动了为期一年的“合规治理年“活动。支行领导班子、全体执行层人员、主办客户经理、主办会计、各营业机构网点负责人、押运队队长及有关部门、远程监控室工作人员参与了此次会议，四川银监局现场检查七处二科文飞科长、四川银监局双流办事处杜章金主任、邮储银行合规治理部周祥总经理和李成军副总经理到会指导。 会议传达了邮储银行2023年案件防控暨安全保卫工作会精神，对“合规治理年“活动的各项工作进展了部署。 双流支行此次“合规治理年“活动主要从十个方面进展推动： 一是抓自查自纠到位。对比合规治理工作要求，组织各分支机构再一次分业务条线开展案件风险自查自纠。主动准时自查自纠的，可视其情节减轻或免予惩罚;本系统及监管部门组织检查发觉问题的，从重追究责任。 二是抓思想剖析到位。全体员工从风险意识、责任意识、事业心、敬业精神、团队协作意识、金钱观等方面，深入剖析存在的问题和缺乏（）。支行及各分支机构分层召开剖析会，并由参会人员对每位干部职工剖析是否深刻进展评价，做到人人过关。 三是抓业务学习到位。以齐鲁银行、江西鄱阳信用社案件为重点，开展案例学习争论和尽职教育，并适时开展一次以合规治理和操作为主题的演讲竞赛。以本行业务制度和中小金融机构案件风险为主要内容，对分支机构柜面人员和客户经理开展业务学问测试，低于规定分数线且补考不达标的，将下岗学习。指派业务力量强、工作阅历丰富的老员工对新进展员工进展业务帮扶，依据帮扶对象合规操作状况对导师进展嘉奖或惩罚。 四是抓工作监视到位。健全员工相互监视机制，强化全员监视格局。梳理业务操作流程，做到每项涉及资金、财产的业务都有复核或审批人。业务各环节后手要对前手切实履行监视职责，后手发觉前手业务操作存在错漏等违规问题，必需在专项登记簿上登记，作为单位考核员工合规工作的主要依据，并与收入挂钩。监视过程中发觉重大违规状况的以及前手对指出问题整改不准时、不到位的可向管分处负责人以及支行业务治理部门、稽核部门、支行领导直接报告。后手发觉前手业务操作存在问题不登记、不报告的，按违规操作惩罚。 五是抓健全制度到位。依据总行及本支行制度，针对柜面人员和客户经理两大类岗位，梳理制定一线岗位人员工作操作指南。进一步明确各分支机构负责人对各自管辖范围重要工作的日常监视检查内容和频度，检查工作状况纳入对分支机构负责人的考核。积极开展“我为合规治理献计献策“活动，发挥全员才智，提出合规工作改良措施和建议。 六是抓量化考核到位。对执行层人员的考核单设“合规治理“类考核指标。建立执行层人员考核末位调整(淘汰)制度。考核排名靠后的，进展诫勉谈话。排名最终的1名正职(含主持工作副职)执行层人员、排名最终的2名副职执行层人员，调整工作岗位;所管辖范围和业务条线发生案件、重大事故、严峻违规大事的，严峻影响支行在总行年度考核排名的，予以降职或开除。以分理处为单位开展“合规操作评比活动“,定期公布结果，排名靠前的赐予嘉奖，排名靠后的赐予惩罚。 七是抓责任追究到位。仔细贯彻落实对于违反“五十个严禁“等严峻违规行为“零容忍“以及对同质同类违规“一次惩罚，二次下岗或降档，三次走人“的要求，对检查监视发觉问题严格追究有关人员责任。 八是抓业务辅导到位。稽核审计部将日常检查发觉问题准时向各业务部门通报，各业务部门定期收集梳理调查检查以及员工反映的工作问题，分析缘由，提出措施，形成报告，印发各分支机构学习。 九是抓人员排查到位。扎实开展“九种人“排查工作。一经发觉员工有“九种人“情形的，立即实行更换岗位、调离原单位、停职学习等措施。 十是抓领导带头到位。支行领导及全体执行层人员向广阔员工承诺，以身作则，带头严格执行各项合规工作要求，特殊是在涉及信贷、大额资金支取等重大业务审批中不逆程序操作。 合规回头看观影心得(三)有关合规文化建立学习心得体会范文汇总三 信用社的改革和进展离不开合规经营，更与防控金融风险、内部掌握相伴。推动合规文化建立，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实供应强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能，通过反复学习，加深领悟，我充分熟悉到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对比制度执行状况和操作标准性进展自查，做到边学习、边对比、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营治理上、规章制度上、工作作风上等方面进展自查自纠、补缺补漏。现将自查状况汇报如下： 操作规程、计算机运行安全等方面组织检查、指导的力量有限，存在薄弱环节。 总之，通过开展合规文化教育活动学习对比，才发觉自己还存在许多缺乏之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发觉的问题，对比相关的制度和操作规程进展整改，在今后的工作中，尽快克制和订正，主要做到： 一是要与联社职工一道，深入学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增加稳健经营和案件防范的意识。 二是要在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念，克制片面的思想倾向，坚持业务进展与风险防范、改革创新与标准治理两手抓。 三是要以科学进展观为指导，树立正确的经营指导思想，要定期开展金融法律法规、内掌握度和安全保卫制度的教育活动，严格根据联社序时性检查实施方案，组织好本社的内掌握度、财务帐务、综合业务、信贷治理、预警指标和安全保卫等方面的序时性检查工作。 四是要转变工作作风，严格根据信用社主任“五个必需”、“八个亲自”开展内控、安全等方面的检查、指导，准时发觉工作中存在的问题与薄弱环节，加大惩罚力度，催促当事人积极实行措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。五是要建立和落实职工行为的排查制度，亲密关注职工八小时外的生活，重点关注职工是否参加经商办企业、从事其次职业、赌博、买卖彩票、不正常交友等，加强教育，对违法违规人员加大惩罚力度。 六是要以这次开展合规文化教育活动学习为契机，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。加强制度建立，强化监视检查，有效遏制案件高发的势头，力求将各种案件和事故隐患毁灭在萌芽状态，确保我社安全、合规、稳健经营。 有关合规文化建立学习心得体会范文汇总四 敬重的领导： 我在日常工作中，能够仔细执行有关财务治理规定，履行节省、勤俭原则;到处领先垂范，廉洁勤政，务实开拓，较好的完成了上级下达的各项任务指标，现就一年来的履职状况报告如下。 一、坚决不移狠抓风险治理，确保事故案件零的发生 1、全面加强内控建立，增加员工的风险防范意识，提高员工的职业道德水平。开展了“制度执行梳理”、“整改回头看”和层层签订“案防责任书”、定期召开风险治理分析会等活动，进一步加强了内掌握度的教育，建立、健全了内控治理体制和工作机制，促使全行内控治理水平有一个新的提高。标准了网点在机具定位、操作上定型的要求，杜绝了业务操作中的随便性，切实防范了操作风险。 2、仔细开展自查自纠，抓好整改工作。深入开展了自查自纠活动;进一步强化了自查整改的工作，并较好的使用了违规积分系统，对屡次查出的问题得不到整改落实的相关人员按积分治理方法赐予积分惩罚，使全行合规经营的意识得到了提升。 3、加强人员排查，严控道德风险。长期以来_支行从未停顿人员排查工作，尤其是重要岗位(信贷员)人员的排查，发觉苗头，马上实行有效措施。我们实行的是各网点各部门每月对所辖人员8小时内外工作生活状况进展摸底调查，支行再定期开展集中排查，严禁消失违反“八不准”的状况。对不适合从事信贷业务的人员一律调出信贷队伍或解除劳动合同。 4、搞好资产保全工作。今年新增配了资产保全人员，为资产保全人员配齐了各项设备设施和专用车辆，扎扎实实做好了不良贷款的责任认定、移交等工作，确保逾期率和不良率在掌握范围内。做好安全保卫工作。根据“谁主管，谁负责”的原则，明确职责、目标和奖惩。根据银行业安全标准标准，积极开展了安全评估自查自评，落实隐患整改，提高人防、物防、技防的力量，确保无案件和安全事故发生。 二、加强客户经理队伍建立，充分开发客户经理潜能 对信贷客户经理实行优胜劣汰，确保信贷队伍的精干和纯净，确保信贷业务量和质的双丰收。建立了专业的理财经理队伍，从网点选择业务力量强，效劳质量高的人员担当理财经理，有效的拉拢和稳固大客户。建立完善了综合客户经理队伍，将人脉关系好、营销力量强的员工推到综合客户经理的岗位上，制定适时的考核方法，合理安排空闲时段的工作，调动他们进展业务的积极性。 三、坚持不懈开展员工培训，不断提升全员综合素养 加强业务学问的培训，从各业务条线抽调业务学问全面、表达力量较好的人员担当授课教师，将各项业务学问系统全面的反复培训，让全体员工人人懂业务。加强营销力量的培训，定期对全员进展营销力量的培训，让全体员工个个精营销。组织好员工岗位资格认证的学习，引导催促员工自觉参与岗位资格考试，提升岗位胜任力量。引导员工注意合规制度的学习，让全体干部员工明白什么能做，什么不能做，做好了有嘉奖，做得不好有惩罚。 四、不遗余力建立企业文化 将学习列入各项工作之首，通过行务会、周例会等多种形式，组织全行员工仔细学习上级行相关文件和制度方法。开展了干部职工谈心活动，加强了行领导与职工的沟通沟通。通过与职工谈心切实解决了一些大家关怀的热点、难点问题，进一步稳固了“风正、气顺、心齐、劲足、绩优”的和谐局面。开展各项工会活动和业务操作技能竞赛活动，提高全体员工的向心力、分散力，把全体员工的仆人翁精神、积极性和制造力转化为推动我支行进展的实际行动。 我们将坚持以资产业务为根本，加强风险掌握，求得快速安康进展;坚持从严治行方针，强化改革创新，提高内部治理和效劳水平;坚持以企业文化建立为窗口，调发动工积极性，提高队伍战斗力。 此致 敬礼! 述职人：_ 20_年_月_日