证券业从业人员执业行为准则答案.docx

一、单项选择题1. 证券市场运行的根本原则是 。A. 三公原则B. 诚信原则C. 透亮原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，以下选项中属于从业人员应当保守的有 。A. 国家隐秘B. 所在机构的商业隐秘C. 客户的商业隐秘D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C 题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为 。A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公正公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的进展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D 题目分数：10此题得分：10.04. 证券业从业人员执业行为准则规定的担当实现目标的主体责任的对象是 。A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：证券业从业人员执业行为准则的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10 此题得分：0.05. 机构或者其治理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应准时依据所在机构内部程序向高级治理人员或者董事会报告。机构未妥当处理的，从业人员应准时向 报告。A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级治理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10 此题得分：10.06. 证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是 。A. 促进证券行业安康持续进展B. 标准证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业效劳水平描述：证券业从业人员执业行为准则的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10 此题得分：0.0三、推断题7. 证券业从业人员执业行为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚恳守信，勤勉尽责， 维护行业声誉。其中，诚恳守信是指以慎重认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。 描述：证券业从业人员执业行为准则其次条您的答案：正确题目分数：10 此题得分：0.08. 证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业学问和技能，取得相应的从业资格后，可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构。 描述：执业资格证的注册问题您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.09. 目前我国证券行业仍旧承受资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。 描述：证券行业资格准入制度的根本要求您的答案：正确题目分数：10 此题得分：0.010. 机构或者其治理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的状况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应当以负责任的态度，主动、准时地依据机构内部反响流程向更高级治理层反映。描述：机构或高级治理人员违法违规行为的处理方法您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0一、单项选择题1. 我国证券市场处于进展初期，以下关于其特征的表述中，错误的选项是 A. 市场波动大B. 投资者以机构投资者为主C. 投资者以中小投资者为主D. 风险意识较为薄弱描述：我国证券市场的特征您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.02. 证券业从业人员执业行为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，以下选项中哪一个不是需要把握的三大准则 。A. 诚恳守信B. 勤勉尽责C. 维护个人形象D. 维护行业声誉描述：证券业从业人员执业行为准则其次条您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题3. 证券业从业人员执业行为准则规定从业人员除应遵守国家相关法规标准，还应当 。A. 承受并协作中国证监会的监视与治理B. 承受并协作协会的自律治理C. 遵守交易全部关规章D. 所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则描述：证券业从业人员执业行为准则第一条您的答案：D,A,B,C 题目分数：10此题得分：10.04. 从业人员应依照相应的业务标准和执业标准为客户供给专业效劳，了解客户需求、财务状况及风险承受力量，为客户推举适宜的产品或效劳，充分提醒其推举产品或效劳的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于以下哪些风险 。A. 法律风险B. 政策风险C. 市场风险D. 系统风险描述：证券业从业人员执业行为准则第三条您的答案：D,B,A,C题目分数：10 此题得分：0.05. 中国证监会始终以来高度重视证券市场客户资料的保护工作， 先后制定并公布了 。A. 证券公司内部掌握指引B. 首次公开发行股票承销业务标准C. 证券经营机构参与打击非法证券活开工作指引D. 关于加强证券经纪业务治理的规定描述：证监会关于保护证券市场客户资料的规章制度您的答案：C,D题目分数：10 此题得分：0.06. 证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则的最终目标而必需具备的条件有 。A. 促进证券行业安康持续进展B. 标准证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业效劳水平描述：证券业从业人员执业行为准则的五大目标您的答案：E,D,B题目分数：10 此题得分：10.07. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应当怎样处理？ A. 应当牺牲个人利益B. 应准时向所在机构报告C. 当无法避开时，应确保客户的利益得到公正的对待D. 应当保证自身利益最大化描述：利益冲突时的处理方法您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：0.08. 证券业从业人员不得承受利益相关方的贿赂或对其进展贿赂， 如承受或赠送礼物、回扣、补偿或酬劳等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。以下选项中属于利益相关方的是 。A. 竞争对手的代理人B. 竞争对手的雇员C. 机构客户的负责人D. 机构客户的员工描述：利益相关方您的答案：D,B,A,C 题目分数：10此题得分：10.0三、推断题9. 我国证券市场处于进展初期，市场特征表现为市场波动大、投资者以中小投资者为主、风险意识较为薄弱，因此，从业人员应当依据要求开展投资者适当性测试，并主动提醒产品和效劳的各类风险。 描述：证券业从业人员的要求您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.010. 证券业从业人员一般都具较高专业学问和业务力量，这不仅是供给证券效劳的根本前提，也是对投资者利益的保障。 描述：证券业从业人员具有较高专业学问和业务力量的意义您的答案：错误题目分数：10 此题得分：0.0一、单项选择题1. 我国证券市场处于进展初期，以下关于其特征的表述中，错误的是 A. 市场波动大B. 投资者以机构投资者为主C. 投资者以中小投资者为主D. 风险意识较为薄弱描述：我国证券市场的特征您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题2. 以下选项中属于不正值竞争带来的后果的是 。A. 导致市场以中小投资和为主B. 最终可能导致证券市场的扭曲和垮塌C. 破坏证券市场的秩序D. 不断摧毁市场稳定的根基描述：不正值竞争给证券市场带来的危害您的答案：B,C,D 题目分数：10此题得分：10.03. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有 。A. 败坏社会风气B. 扭曲市场竞争C. 损害投资者利益D. 阻碍证券市场安康进展描述：行贿及受贿的负面影响您的答案：C,D,B,A 题目分数：10此题得分：10.04. 中国证监会始终以来高度重视证券市场客户资料的保护工作， 先后制定并公布了 。A. 证券公司内部掌握指引B. 首次公开发行股票承销业务标准C. 证券经营机构参与打击非法证券活开工作指引D. 关于加强证券经纪业务治理的规定描述：证监会关于保护证券市场客户资料的规章制度您的答案：D,A题目分数：10 此题得分：10.0三、推断题5. 同业人员应当敬重同业人员，公正竞争，不得贬损同行或以其他不正值竞争手段争揽业务。 描述：同行处理原则您的答案：正确 题目分数：10此题得分：10.06. 证券业从业人员执业行为准则的目标是促进证券行业安康持续进展，保护投资者利益，标准证券业从业人员执业行为，树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉，提高从业人员的专业效劳水平。 描述：证券业从业人员执业行为准则的五大目标您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.07. 我国证券市场处于进展初期，市场特征表现为市场波动大、投资者以中小投资者为主、风险意识较为薄弱，因此，从业人员应当依据要求开展投资者适当性测试，并主动提醒产品和效劳的各类风险。 描述：证券业从业人员的要求您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.08. 证券业从业人员执业行为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚恳守信，勤勉尽责， 维护行业声誉。其中，勤勉尽责是指以慎重认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。 描述：证券业从业人员执业行为准则其次条您的答案：错误题目分数：10 此题得分：0.09. 证券业从业人员在职期间应保守国家隐秘、所在机构的商业隐秘、客户的商业隐秘以及个人隐私，但在离开所在机构后则无须对上述内容进展保密。 描述：证券从业人员的保密义务的额外规定您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.010. 证券业从业人员一般都具较高专业学问和业务力量，这不仅是供给证券效劳的根本前提，也是对投资者利益的保障。 描述：证券业从业人员具有较高专业学问和业务力量的意义您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0试卷总得分：90.0