产业组织学.ppt
产业组织学产业组织学w课程目标：课程目标：介绍产业组织领域的主要理论模型和实证研究，为大家在这一领域的研究提供足够的工具。能熟练阅读和求解微观经济学模型，习惯看一定数量的经典论文；参加课程的同学最好能有中级微观经济学，博弈论和初级计量经济学的基础。w指定教材指定教材：w*泰勒尔 产业组织理论，中国人民大学出版社，主要教材w参考书（降低难度的读物）：1.斯蒂格勒，产业组织和政府规制，三联出版社2.苏东水，产业经济学（第四章、第七章），高等教育出版社3.刘易斯卡布罗，产业组织导论，人民邮电出版社4.植草益，微观规制经济学，中国发展出版社5.夏皮罗，信息规则，人民邮电出版社6.卡布尔，产业经济学前沿问题，中国税收出版社7.丹尼尔F斯普尔伯，市场的微观结构，中国人民大学出版社8.小贾尔斯伯吉斯，管理与反垄断经济学，上海财经大学出版社第一讲 产业经济学框架、方法w参考：1.教材（导言）2.苏东水，产业经济学（第四章），高等教育出版社3.刘易斯卡布罗，产业组织导论（第一章），人民邮电出版社w回忆：垄断治理有哪些理论？产业化的理论有哪些？为什么产业要升级？如何解释？规制理论有哪些？它与什么学科有关？高新技术产业创新力研究一、问题例举与理解w案例1w彩管是彩电的核心，占彩电成本的70。1998年倪润峰挑起彩管大战，长虹与国内八大彩管厂签定了垄断供货协议，将国产76的21英寸、63的25英寸和几乎所有29英寸及29英寸以上大屏幕的彩管共计300万只收归长虹，他希望通过垄断彩管，让别的彩电生产企业倒闭。倪润峰能够做到吗？w在长虹的压迫下，其他彩电生产企业为了生存，采取了两个办法。第一，通过游说国务院信息产业部、对外经济贸易部，使原先广东存在的大量走私彩管合法化；第二，通过关系偷偷购买八大彩管厂仓库中存放的已经属于长虹的彩管。结果是长虹囤积彩管，存货急剧上升，反受其害。为什么要游说并且成功？w案例2：铁矿价暴跌为中国创造机会钢企铁矿价暴跌为中国创造机会钢企反击涨价阴谋反击涨价阴谋w基本事件：基本事件：铁矿石价格月后暴跌不止，国际谈判桌上的三张王牌铁矿石价格月后暴跌不止，国际谈判桌上的三张王牌巴西淡巴西淡水河谷公司、澳大利亚必和必拓公司、力拓公司齐声扬言：水河谷公司、澳大利亚必和必拓公司、力拓公司齐声扬言：年将再次就长期合同涨价。年将再次就长期合同涨价。由于钢厂库存充足，并不急于组织新货源，纷纷采取推迟船期等控制进口的手段抵制来自三大供应商的铁矿石。必和必拓公司古格雷日前称，中国正取代日本成为其工业品如铁矿石与铜的最大客户，因此，年该公司仍将设法提高向亚洲钢厂出口铁矿石的合同价格。年，宝钢代表中国钢厂在与必和必拓最后一轮铁矿石价格谈判中，在“迫使必和必拓放弃加价要求”这一点上，中国钢厂表现出了一定的定价能力。w话语权的意义与条件？wAT&T解体：w20世纪60年代，美国MCI公司通过微波技术与AT&T展开竞争，最终迫使1984年AT&T解体，使得美国长途电信市场迎来了前所未有的竞争局面，最终形成AT&T、WorldCom(与MCI合并)、Sprint三足鼎立的竞争格局。可以说，美国长途电信市场引入竞争首开电信市场竞争之先河，从而最终打破了电信市场自然垄断的神话，促进了世界电信市场自由化改革。w微观经济学的逻辑微观经济学的逻辑：市场制度与道德的进步市场制度与道德的进步自由选择自由选择-行动与利益一致行动与利益一致-充分竞争充分竞争-效率（帕累托效率）最大化效率（帕累托效率）最大化 w传统矛盾传统矛盾：存在着市场失效（还有哪些？）存在着市场失效（还有哪些？）公共品（公共经济学解决）、外部性和垄断公共品（公共经济学解决）、外部性和垄断存在着资源不能得到充分利用（宏观经济学）存在着资源不能得到充分利用（宏观经济学）存在着不切实际的假设：制度不变、一般均衡和技术不变（这些存在着不切实际的假设：制度不变、一般均衡和技术不变（这些问题分别由制度经济学、发展经济学和技术创新理论解决）问题分别由制度经济学、发展经济学和技术创新理论解决）w新矛盾：新矛盾：产权与交易成本产权与交易成本信息不对称（阿克洛夫）信息不对称（阿克洛夫）机会主义（威廉姆森）机会主义（威廉姆森）二、理论上的问题三、产业经济学三、产业经济学-扩展的产业组织理论扩展的产业组织理论产业组织理论产业组织理论Industrial Organization企业理论企业理论工业化理论工业化理论发展中国家的发展中国家的经济学问题经济学问题规制理论规制理论产业政策产业政策（日本经验）（日本经验）博弈论博弈论信息经济学信息经济学中国部门经济学中国部门经济学传统产业经济学传统产业经济学产产业业经经济济学学产产业业组组织织理理论论w“不完全竞争理论不完全竞争理论”：解释常见的市场结构与效率关系：解释常见的市场结构与效率关系罗宾逊夫人罗宾逊夫人（英国）-垄断竞争理论：可实现零利润，但产量变小张伯伦张伯伦（美国）-寡头厂商理论（双头理论、弯需求曲线理论等）：存在一定的程度超额利润，但是不稳定的。wSCP分析贝恩贝恩（哈佛，集大成者）：将市场结构（S）用集中度表示，研究它对企业行为（C）和效率（P）的影响，形成了结构影响行为，行为影响绩效的分析方法，并对所有产业都进行了分析，形成了具体地对是否存在垄断的判断，为司法提供了依据。w行为分析斯蒂格勒斯蒂格勒（芝加哥，挑战者）：有垄断结构不一定有垄断行为，有行为一定有垄断结构，强调成本特性、信息不对称和政府干预无效纳什（博弈论）、德姆塞茨、科斯和威廉姆森（企业理论）纳什（博弈论）、德姆塞茨、科斯和威廉姆森（企业理论）产业组织理论发展史-人物产业组织理论年表年份年份人物人物理论进展理论进展贡献贡献1930张伯伦张伯伦不完全竞争理论不完全竞争理论中间市场结构形态分析方法，中间市场结构形态分析方法，打破了极端说打破了极端说罗宾逊罗宾逊垄断竞争理论垄断竞争理论1938梅森梅森大企业生产的生产价格政策大企业生产的生产价格政策结构、行为的有效竞争标准结构、行为的有效竞争标准1940克拉克克拉克有效竞争概念有效竞争概念竞争竞争+规模经济规模经济1959贝恩贝恩产业组织（谢勒、科曼诺等）产业组织（谢勒、科曼诺等）SCP分析范式，结构主义形成分析范式，结构主义形成1968斯蒂格勒斯蒂格勒（1982）产业组织（芝加哥学派形成）产业组织（芝加哥学派形成）成本劣加性、规模经济判断、成本劣加性、规模经济判断、信息成本、政府决策信息成本、政府决策50-68纳什纳什博弈论（腾泽尔、海萨尼）博弈论（腾泽尔、海萨尼）均衡概念和行为分析方法均衡概念和行为分析方法1982鲍莫尔鲍莫尔可竞争市场与产业结构理论可竞争市场与产业结构理论进入与退出行为分析进入与退出行为分析1985威廉姆森威廉姆森企业理论（科斯企业理论（科斯-交易成本）交易成本）企业边界、机会主义企业边界、机会主义84-90夏皮罗等夏皮罗等信息经济学信息经济学网络外部性、标准化、兼容网络外部性、标准化、兼容1988植草益植草益微观规制经济学微观规制经济学公用事业管理公用事业管理1990拉丰拉丰激励性规制激励性规制信息经济与规制结合信息经济与规制结合思考与讨论w为何美国等西方国家产业组织理论得到发展？w为何产业政策会在日本、韩国这样的国家得到实践？w学习产业经济学，究竟需要提高什么能力？关于考试四、课程框架1.概概述述与与市市场场绩绩效效-失效率、市场势力2.垄断基基本本模模型型、自自然然垄垄断断产产业业的的原因、类型原因、类型耐用品耐用品价格歧视价格歧视纵向控制纵向控制3.不完全竞争古诺模型古诺模型斯塔克博格模型等斯塔克博格模型等4.博弈论博弈论5.价格竞争（伯川德模型）短期模型动态模型6.产品差异化产品差异化7.进入与退出容纳策略8.网络外部性、信息不对称策略行为9.竞争专利和技术进步10.SCP-以市场结构衡量的市场类型及分析方法11.克拉克和鲍莫尔模型12.企业与市场的替代13.拍卖理论14.经济规制原理拉姆塞准则规制分析与设计激励性规制接入问题15.经典案例：微软案例 五、市场绩效与市场势力w市场绩效配置效率生产效率动态效率企业效率交易效率w市场势力如何确认建立维持w参考资料：刘易斯卡布罗，产业组织导论，人民邮电出版社泰勒尔，产业组织理论,中国人民大学出版社夏大慰，产业组织与公共政策：新奥地利学派1、市场绩效w中心问题：市场绩效如何衡量？w几种观点：静态效率配置效率生产效率动态效率市场绩效市场效率交易数量交易公平性交易时间总剩余 P D SP0 总剩余(最大的总剩余）成本 q0 q生产者剩余消费者剩余社会福利净损失 P D 消费者剩余 社会福利净损失P0 总剩余(最大的总剩余）生产者剩余 S q1 q0 q利润配置效率 配置效率是指资源是否按市场达到最优配置的程度最优配置：帕累托最优状态，即完全竞争的市场均衡状态结果：社会总剩余达到最大社会总剩余=消费者剩余+生产者剩余（利润）=社会总效用-社会总成本（无外部性时）以此为标准，用实际市场下的社会总剩余去除社会总剩余即为配置效率 （消费者剩余+生产者剩余）配置效率=完全竞争下的社会总剩余(F)=1-社会福利净损失/F市场配置失效w企业以一已之利，损害社会w政府产量干预，超量生产，社会总剩余减少w政府干预价格，保护价格，产量和福利减少w企业强买强卖，消费者失去自由w其他：如无需求，低需求；无生产，高成本哈佛学派的观点w完全竞争是最有效率的市场结构，推动市场进入完全竞争，应成为政府的重要目标。w平均利润率，即实现正常的资本回报，既能保证帕累托福利，也能够保证企业正常利润。w反垄断和规制是不可缺少的法律手段w反垄断：针对垄断行为和垄断者采取限制甚至是拆分的措施，如对标准石油公司的拆分。w规制：对不能拆分的被认定垄断的企业，采取规制生产效率指市场推动优质生产者成长的效率当市场上的供给曲线上移时，会形成福利损失 社会福利损失 生产效率=1-无社会福利损失时的总剩余 S2 S1生产无效率w表现成本提高产量下降劣者生存价格上升消费者损失优者得利企业进取心下降工艺过程创新减缓w原因优者垄断价格集团利益劣者申请保护游说政府政府主动干预价格税收作用生产效率观念的形成w生产效率的意义-增强市场活力、激发优胜劣汰动力、提高社会整体资源利用效率w新奥地利学派的观点：米塞斯及其学生哈耶克、柯兹纳、罗斯巴德等旅居国外的奥地利学者和如熊彼特等支持者为代表的一批专家。规模经济、产品差别化和绝对费用都不能排除竞争，也不是产生垄断的原因，真实的原因是企业家的努力真实的原因是企业家的努力。只要新企业为消费者提供更好的商品，市场的大门总是敞开的，除非政府对市场进入用规制和行政垄断加以保护。人类福利产生于生产效率-技术引入，大企业往往具有优势，画地为牢的态度不利于优胜劣汰。应区别行政垄断和生产效率提高所产生的垄断；在竞争环境下，垄断地位是摇摆不定的。芝加哥学派的效率观w马歇尔难题：既然为了追求资源配置最优造成完全竞争市场，就不应鼓励规模经济，因为它会导致市场集中和垄断，然而，这本身就意味着不是在追求规模经济。w克拉克观点：完全竞争在长期中并非有益。因为假设需求不变是没有根据的。当需求萎缩需求萎缩时，理论上会出现所有企业退出市场，要么全部忍受亏损。垄断并非完全有害。垄断形成高利润，会吸引潜在竞争者进入，参与瓜分利润。所以，“只要市场上的企业组织积极改进生产技术、提供新产品，完善生产体系，根据成本来合理确定价格，这些企业组织的行为和绩效就是良好的，是有效竞争企业。斯蒂格勒为垄断“平反”w如果因为限制而使优秀如果因为限制而使优秀的大企业不能扩大，的大企业不能扩大，价价格格由小企业来确定，这由小企业来确定，这些小企业就会因成本高些小企业就会因成本高而抬高价格，这时小企而抬高价格，这时小企业得到盈亏平衡，大企业得到盈亏平衡，大企业得到租金；业得到租金；w而如果大企业能够扩张，而如果大企业能够扩张，可是它却被有意地控制可是它却被有意地控制产量产量，使小企业成为价，使小企业成为价格的制定者，这时大企格的制定者，这时大企业的利润是经济利润。业的利润是经济利润。这会造成福利损失。这会造成福利损失。P DP0MC q1 q2 q 经济租金或垄断利润市场动态效率w是指由于新产品引进而产生的社会福利增进，是广义的生产效率。w新奥地利学派和芝加哥学派都十分强调动态效率，但前者突出了产品差别化竞争，后者市场进出自由。w由于产品不同质，无法在同一市场进行比较，也难以界定效率损失，指标测量存在着困难。w讨论：用什么方法衡量动态效率？企业内部效率w企业是市场的替代物w当企业替代市场时，就意味着企业效率代替了市场效率。如果大企业代替了小企业，表明市场正在为企业所取代，效率高的大企业的存在可以在整体上提高社会福利。w这意味着，提高企业效率也在提高社会福利，凡是有利于提高企业效率的行为，都应受到鼓励。w说明：企业效率并非独立，它往往在市场表现为高效率企业的扩张，它隐含在生产效率之中。交易效率w市场效率w交易稳定性w交易充分性w公平性w交易时间一个简单的课堂实验-口头双向拍卖口头双向拍卖结果w供给者价格：1、1、2、3、3、4、4w需求者价格：4、4、3、2、2、1、1w均衡交易量3w均衡价格2-3w交易结果分析：是否存在交易公平问题会不会影响效率什么影响了市场绩效w态度与认识：从哈佛学派到实验经济学，市场绩效的概念在不断拓宽，可以分为配置效率-生产效率（企业效率和动态效率）-市场交易效率。w影响因素：影响市场绩效的因素分别是政府干预的有效性-市场进入有效性-市场进入与退出的有效性（企业边界变化的有效性）-市场交易的有效性。2、市场势力w案例-有无市场市场势力的讨论w市场势力计算w市场势力建立与维护案例讨论：w案例：美国制药企业Glaxo Wellcome大事记发现有一家企业正在开发一种胃药，Glaxo 迅速开发并申请专利Glaxo与Wellcome联合在长达十多年，以年销售16亿美元出售七家公司生产同类药物，Glaxo Wellcome申诉但败诉Glaxo Wellcome从通用名转向以商标品方式出售，年投放广告超过研发投入，价格是前者的7.5倍w问题1.为什么Glaxo Wellcome能够长期维持高额利润？2.什么Glaxo Wellcome没有失去顾客？分析：市场势力的建立与维持w建立建立专利。对于新进入市场的企业而言，专利往往是建立市场势力最重要的手段（模仿策略，独立开发的新专利会提高成本，商业信息的意义是什么？跟随者对领先者而言，他们也有竞争力。联合（一体化策略。为了取得生产上互补，降低成本，企业选择了合并，实现了纵向一体化。）w维持维持w广告。消费者的态度十分重要，而影响他们态度的关键性因素是广告。w差 异 化 策 略。Glaxo Wellcome采取了以商标名来建立和维护自己的品牌，在专利期过后，成为代替专利维持产品差异的重要措施。理论总结w建立市场势力1.法律：专利2.行政保护3.企业战略1.技术秘密2.技术领先w维持市场势力1.建设或拥有关键性的生产因素2.可置信威胁可以形成强硬的名声 3.声誉机制 4.长期协议5.广告投入 6.政府支持市场势力定义及计算w市场势力：使定价高于成本,尤其是增量成本或边际成本(即每多生产一单位产品所花的成本)的能力.w从企业角度，是企业战胜竞争对手，获得盈利能力的状态。w从政府角度，它是降低社会福利的重要因素。w勒纳指数（L）设：MC-边际成本，P-价格L=（P-MC）/P=1-MC/Pw含义：边际利润率，即价格中创造盈利的能力w例如：美国1947-1951年间，汽车业的市场集中度为90%，销售利润率为12.6%，烟草为75%和18.6%，打字机为79%和18%。w问题：1.用什么来计算边际成本？2.市场上各企业份额不同，其市场势力影响不同，如何表现？3.究竟是时点数，还是时期数？n边际成本取值方法1.平均成本法：MC=AC2.增量成本估算法：采取t年到t+1年的成本变化与产量变化量之比来代替边际成本。价格比较法：假设边际成本相同，仅比较价格。w修正后的勒纳指数 L=si（Pi-Mci)/Pi表示不同市场势力在不同市场份额影响下的综合市场势力w判断是否存在市场势力成为司法的依据市场定义产品空间市场势力计算是否存在市场势力-争论w理论争议理论争议哈佛学派哈佛学派：从企业的角度来看,市场势力意味着更多的利润和更高的企业市场价值。这是为什么会有巨富在短时间兴起的原因。芝加哥学派芝加哥学派：以实证性研究的测量方法是通过价格、产出和利润率来进行的，r=(P-UC)/UC（设产出与成本成比例，UC代表单位成本）。测量的结果，美国没有过大的行业差别，由此，推论出市场势力很小。理由，只要每个厂商能够自由进入，那些高于成本的市场定价就难以存在。所以即使有市场势力，也不会维持得很久。实证：美国是否存在市场势力w芝加哥学派实证：美国利润率低和计量模型方法证明，芝加哥学派实证：美国利润率低和计量模型方法证明，美国没有市场势力，它是一个自由国家，但并没有多少美国没有市场势力，它是一个自由国家，但并没有多少赞同者。赞同者。w哈佛学派实证：一些产业存在市场势力。哈佛学派实证：一些产业存在市场势力。实际测试方法：（价格实际测试方法：（价格-边际成本）边际成本）/价格。价格。困难：边际不容易计算困难：边际不容易计算连续年份估算法。采取采取t年到年到t+1年的成本变化与产量变年的成本变化与产量变化量之比来代替边际成本。（注意：边际成本化量之比来代替边际成本。（注意：边际成本=价格是价格是市场均衡和有效的标志），市场均衡和有效的标志），k=价格价格/边际成本边际成本,如果如果k1,则市场存在着势力，或者说企业具有市场势力。则市场存在着势力，或者说企业具有市场势力。价格比较法：假设边际成本相同，用价格比较：实例：实例：19961996年的航空业的年的航空业的4343家大型机场中，有家大型机场中，有1010家机场家机场被一家或少数几家公司控制着，这被一家或少数几家公司控制着，这1010家机场付费高于家机场付费高于其他其他3333家公司付费家公司付费3131，这表明，机场拥有关键性资，这表明，机场拥有关键性资产，它们对航空公司有很大的市场势力。产，它们对航空公司有很大的市场势力。区域价格比较区域价格比较：在连锁店经营中，如果社区里只有一家在连锁店经营中，如果社区里只有一家连锁店，价格要高于多于一家连锁店价格的连锁店，价格要高于多于一家连锁店价格的1515。3.公共政策是否对市场势力起作用w公共政策在产业组织学里的主要作用是避免公共政策在产业组织学里的主要作用是避免市场势力的负面影响，阻止市场势力达到不市场势力的负面影响，阻止市场势力达到不合理的程度。合理的程度。1.规制：企业具有垄断或接近垄断的力量规制：企业具有垄断或接近垄断的力量,其行为其行为(例如定价行为例如定价行为)直接处于规制者监督之下直接处于规制者监督之下.2.反托拉斯政策反托拉斯政策(竞争政策竞争政策):阻止企业用有害的方法阻止企业用有害的方法来增加市场势力来增加市场势力.w产业政策：加强某个企业或行业的市场位置，产业政策：加强某个企业或行业的市场位置，改变产业间的关系，使市场之间出现不平衡，改变产业间的关系，使市场之间出现不平衡，这是以市场势力的增强来吸引要素进入以获这是以市场势力的增强来吸引要素进入以获取扶持产业的政策。取扶持产业的政策。六、产业组织学的研究方法w研究方法：SCP范式(哈佛）：Structure，结构：买者和卖者的数量,集中度；Conduct，行为：产业中企业的活动：产品差异、广告、定价、竞争、合并、合作；Performance，绩效 ：效率、创新SCP范式原理：结构影响行为，行为影响绩效，控制绩效需要控制结构竞争分析范式（芝加哥）博弈论范式（后芝加哥）激励性规制分析（图卢兹）市场交易制度范式（实验经济学）
