银行案件防控一季度报告.docx

银行案件防控一季度报告2 银行案件防控一季度报告2 201*年农村中小金融机构案件防控工作 第一季度报告 廊坊银监分局： 我行仔细贯彻落实银监会河北银监局农金处关于进一步加强201*年农村中小金融机构案件防控工作的通知的文件精神，准时召开案件防控工作分析会，制定，工作目标与汁划，依据文件精神根据工作规划和目标，结合本行实际，开展案件防控专项治理工作。现就201*年第一季度案防工作分析会及案防工作开展状况做如下汇报：一、高度重视，明确职责 坚固树立案件防控“一把手”负责制和第一责任人的观念，明确机构自身是防范和查处案件的主体；维护机构声誉，确保机构资金资产和员工生命安全，主动履行机构董事会和高管层责任。要建立主动、自觉防范案件机制，高度重视和亲密关注新形势、新环境下银行案件风险新特点，做到主动防范；进一步增加全员案件防控意识，建立合规文化长效机制，使案件防控工作由被动处置转化为主动预防，力争实现“无案机构”。力让合规合法成为员工的自觉行为和习惯。各级治理者要自觉做合规合法的表率，严于律己，领先垂范。二、强化案件责任追究 要根据责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则强化案件查处，对已经发生的案件要组织强有力的力气，坚决予以查处。对于案件的内部问责，必需根据“一案四问”、“双线问责”和“上追两级”的要求，严厉追究有关责任人的经办责任、监视责任和领导责任，凡与案件有关的责任人，不管级别凹凸、资格大小一律依法依纪严厉处理，对问责后不符合高管任职条件的人员，要依照高管人员方法取消其高管资格。对触犯刑律的责任人员，要坚决移交司法机关严厉处理。对在案件防控工作中，工作积极，主动暴露陈案并实行得力措施削减损失的，可不予处分；相反，对案件查处工作不力或有意隐瞒案件的，必需做到发觉一起查处一起，决不姑息迁就。 三、加强长效机制建立 严格根据银监会和河北银监局关于操作风险治理的相关规定建立操作风险治理体系，加强对重点岗位、重点业务、重点人员、重点环节等主要风险点的监控，在信贷、财会、柜员治理、安全保卫以及员工治理等方面建立起一套完整。标准的操作风险治理制度，深化合规文化建立，构建合规治理的长效机制。加强注意整改落实、强化教育培训、加大惩罚力度、落实重点管控、强化内控建立。 四、做到“三个结合” 重点做好银监会统一安排部署的“防套取、防诈骗、防挪用”三项防控检查工作，做到“三个结合”：一要案件深度排查与强化案件防控相结合，在加大案件排查力度的同时做好案防机制建立。 二要强化监管约束与突出自我防控相结合，各机构要高度重视，真正担当起操作风险防控的责任和义务。 三要完善制度与增加执行力量相结合，在连续完善制度建立特殊是强化问责制度的同时，抓住执行力这个关键，对合规风险实施“零容忍”。同时要加大对违法违规行为的惩罚力度，坚决做到有责必问、违规必究、违法必移，毫不手软，绝不姑息迁就。 五、加强员工队伍建立，提高员工案防力量。员工既是案件的制造者，又是案件的防控者，员工的素养与金融机构的风险息息相关，没有大批高素养的金融人才，也就不行能有效地防范金融案件。农村中小金融机构的案防工作必需坚持以人为本的原则，积极加强员工队伍建立，提高案件防控力量。要依据目前的人均业务量而不是人均存贷款额合理确定人员编制，切实解决从业人员匮乏、岗位监视不到位的问题。要标准各级治理人员行为，确保根据规定的权限和程序行使治理权限，避开消失制度以外的权力和凌驾于制度之上的权力。指导治理人员树立正确的人生观、价值观和政绩观，树立“案件防控得力”就是政绩的观念，一手抓业务进展，一手抓案件防控，做到案件防控与业务进展两不误。加强员工的教育和培训：一是要抓好安全应急演练，仔细做好防水、防火、防震、防盗、防劫等方面的工作，提高突发大事应对力量及自救和互救力量。 二是强化安全意识，实行多种形式对职工开展安全教育，增加自我爱护和防范意外事故的意识；加强公车治理，严格执行单位车辆治理制度，加强对驾驶员的教育、治理，杜绝违章驾驶、超载超速、疲惫驾驶、酒后驾驶等行为。三是要树立“以人为本”理念，注意缓解职工压力，关怀职工工作生活，关注职工身心安康。 四是做好安全评估工作。重点做好机构营业网点、业务库、自助设备及自助银行、运钞、消防、计算机、枪支弹药安全和案件防范、安全倮卫等根底性工作的全面排查和不定期重点抽查。 依据阻上查找出来存在的缺点和缺乏，在201*年及今后的工作中，我行领导班子以身作则，将连续严格执行各项规章制度，加强自控体系建立，加强员工思想政治和职业道德教育，进展常常性的法律法规教育、案件案例分析教育，结合实际有目的、响针对陛地提高员工素养，再从内掌握度和业务细节上入手，以人为本开展案防。让职工时刻保持糊涂的头脑，人人都知道在处理业务时的重要操作环节所应担当的责任。 下一步将详细落实全年会议精神和相关上级文件精神，与各兄弟行沟通案防工作阅历，进一步加强案件防控工作，查缺补漏，完善案防工作体系，保证全年无案件，无重大操作事故。 二一二年五月二日 扩展阅读：案件防控年度工作汇报 *银行关于对内控和案防制度执行状况的工作汇报 今年以来，依据总行“关于开展内控和案防制度执行年活动”的通知精神，我行高度重视，从精确把握活动的指导思想和目标要求入手，强化组织领导，制定实施方案，加强工作落实，推动案防工作及党风廉政建立不断取得新成效。至9月底，我行没有发生任何案件，在保障经营成果方面迈出了坚实的步伐。现将案防制度执行年的工作状况汇报如下： 一、加强组织领导，强化组织保障 为了切实推动案防工作，省、市分行把今年确定为“案件防控攻坚年”，我行根据上级行的要求，首先成立了“案防攻坚年”活动领导组，组成了以行长为组长，各部门主任为成员的“案防攻坚年”领导组，并明确了各成员的详细工作职责，责成办公室拟定了开展案防攻坚年活动的实施方案，细化了各阶段的工作任务、开展方法和工作目标，不仅明确了各阶段的详细任务，而且为此项活动的深入开展供应了强有力的组织保障。 二、加强责任治理，健全防控体系 为了使案件防控措施落实到实处，我们弘扬求真务实的精神，积极推行责任制治理，提出了“分出去、抓回来、统 起来、推上去”的治理思路，“分出去”就是根据谁主管、谁负责的原则，将责任一一分解，使主管领导和职能部室成为责任主体。“抓回来”就是加强监视检查和综合反应，准时把握案件防控工作的详细状况，仔细解决存在问题和冲突。“统起来”就是整合各部室和广阔干部职工等方面的力气，形成案件防控工作的整体合力。“推上去”就是根据高效率、高标准的要求，不断提升案件防控工作的力量和水平。根据责任制要求，我们依据不同的层次，制定不同的责任目标，构建四个层次的责任体系，即党支部行务会的领导责任、分管领导的主抓责任、职能部室的主管责任、基他部室的帮助责任，形成了一级抓一级、一级带一级、人人有目标、层层有压力的责任制治理格局，并要仔细执行总行出台员工违规积分治理方法等规定，并通过严格责任考核，严厉责任制兑现措施，把责任制落到实处，推动我行的案件防控工作不断取得新成效。 三、加强活动检查，推动工作落实 在开展案防攻坚年活动中，我行坚持“标本兼治、重在预防”的理念，实施“四个结合”：即学习与检查相结合、自查与外访调查相结合、全面部署与突出重点相结合、发觉问题与准时整改相结合，把学习、检查、整改等活动联成一个有机整体，保证活动的针对性和实效性。一是加强两个教育，增加遵纪守法、合规经营的自觉性。案件防控攻坚关键 在人，只有增加全行员工遵纪守法、合规经营的思想意识，坚固构筑拒腐防变的思想道德防线，案件防控就水到渠成，卓有成效。根本这样的熟悉，我行党支部在案件防控攻坚年活动中，从抓关键入手，在员工中广泛开展警示教育和合规教育两个教育。在警示教育中，我行把近年来金融系统发生的案例整理成册，定期组织员工仔细学习，通过用系统内的案件和身边发生的案例，让员工深刻熟悉到，一旦思想防线崩溃，就会走向犯罪的道路，后果不堪设想。在合规教育中，我行首先抓党员干部的教育，由于党员干部在信贷治理中有举足轻重的作用，是企业猎取贷款拉拢腐蚀的首选目标，如何保证党员干部“常在河边走，就是不湿鞋”，是案件防控的关健环节。为此，我行组织党员仔细学习中国共产党党员领导干部廉洁从业若干准则、中国共产党党内监视条例以及新时期领导干部反腐倡廉教程，通过强化教育，加强约束，让党员干部在违规贷款方面不想为、不能为、也不敢为，从而在治理层上营造反腐倡廉的环境和气氛。其次在职工中开展农发行从业人员行为标准制度学习，通过六个制度的学习争论，让广阔员工在思想上筑牢反腐倡廉的铜墙铁壁，从而在全行上下营造了案件防控牢不行破的思想防线；二是建立谈心制度，时刻把握职工的思想动态。建立干群沟通渠道，准时解决思想问题是我行党支部一以贯之的良好习惯和优良作风。在其次阶段的活动中，我行党支部继 续发扬这些优良传统，通过建立三项制度，解决职工思想问题，检查自身工作作风。一是建立干群谈话制度，关怀职工的思想动态，解决职工工作和生活中的难点问题，帮忙职工解除工作压力，引导职工轻装上阵，做好本职工作；二是建立职工座谈会议制度。每年四次定期召开职工座谈会议，倾听职工的呼声，解决职工关怀的热点、难点和焦点问题，顺应职工意愿，推动各项工作；三是建立银企座谈会议制度。每半年召开一次所辖企业领导和治理人员座谈会，于6月23日召开了银企座谈会，了解工作中存在的问题，查找干部职工在贷款治理中的“吃、拿、卡、要、借”现象，促进廉洁自律，预防案件发生。三项制度使我行行风和工作作风得到很大改善，目前职工信念百倍，银企关系更加和谐，为更好地履行职能制造了条件；三是健全防控体系，完善了案件查防联动机制。案件防控单靠单纯的思想教育是远远不够的，必需让教育、制度、监视协调联动，建立党支部统一领导，各部室各负其责，广阔职工积极参加的防控体制和工作机制，才能到达防范的目的。在其次阶段的工作中，我行除建立思想道德防线外，一是积极推动制度创新，进一步加大从源头预防案件的力度。重点是推行“三务”公开。上半年，我行坚持做到党务在党内公开、行务在行内公开、财务向职工公开，防止和克制了“三务”暗箱操作现象，在扩大民主方面迈出了新的步伐；二是强化监视制约。特殊是加强党员 领导干部的监视，紧紧抓住贷款投放、财务开支、人事治理这些易于滋生腐败的重点环节，综合运用党内监视、职工监视等多种形式，有效防止权力失控、决策失误和行为失范问题，促进干部廉洁和降低案件发生。由于教育深刻、制度有力、监视到位，我行上半年没有发生任何案件；四是加强了员工风险排查。在与广阔员工人人签订了案件防控责任书后，我行还加大了员工的风险排查。我行党支部非常重视员工潜在风险的分析与检查，建立了教育、制度、监视协调联动的防范体系和检查机制。一是积极推动制度创新，进一步加大从源头预防员工风险的力度。我行每季度都要向员工下发在企业借款借物的申报表，让员工自我清查、自我申报。尤其是与客户企业接触频繁的会计出纳部和规划信贷部的员工，更是时常教育，时时关注，一旦发觉苗头，就马上谈话，帮忙订正，消退风险。目前，全行员工每季都要上交申报表和承诺书，这一制度坚持始终，毫不松懈。同时，建立了从内到外的监视链条，在外部与客户企业签订银企共防违法违纪责任书，并从社会与企业聘请了4名廉政监视员，帮助我们对员工在企业的借款借物进展有效监视。同时，在行内设立意见箱，公开举报电话，从而形成从上到下，从内到外的浩大的监视网络。二季度，我行已收回6份由企业供应的我行员工在企业借款借物状况表，目前尚未发觉员工在企业有借款借物的问题存在。五是加强党风廉政建立，推动 反腐倡廉。在推动案防工作中，我行把反腐倡廉作为预防案件发生的关键工作抓实抓紧，严格落实中共中心国有企业领导人员廉洁自律若干规定和中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则，加强了领导干部的廉洁自律。（1）加强领导干部党风廉政教育，教育和引导领导干部深刻领悟科学进展观的科学内涵、精神实质和根本要求，坚决共产主义远大抱负和中国特色社会主义共同抱负，树立正确的权力观、地位观、利益观和社会主义荣辱观。（2）加强对领导干部廉洁自律规定的状况检查，防止领导干部违反规定收送现金、有价证券、支付凭证和收受干股，利用职务上的便利谋取私利等问题。（3）加强重点领域和关键环节的监视检查。要求领导干部和广阔信贷人员自觉遵守廉洁办贷十不准，确保自身不出问题。并对银监局“三个方法，一个指引”进展回头看，仔细检查存在问题。通过市银监局最近的工作检查来看，没有发觉任何问题。六是仔细落实领导干部重大事项报告制度。6月份，我们根据县纪委有关要求，准时递交了两位科级领导干部的重大事项报告，通过重大事项报告制度的落实，让领导干部在思想上建立了不敢为、不愿为、不能为的防腐熟悉，推动了党员干部的廉洁自律。八是开展警示教育。6月份，我行组织全体干部职工到县廉政基地承受警示教育，通过观看案件案例，听取古今贪廉两方面人物的介绍，广阔员工深深感受到善恶黑白仅一步之遥，功臣罪人只 一念之差，只有加强世界观的改造，才能做一个高尚的人、廉洁的人，之后，广阔员工纷纷在廉政宣言上庄重的写上了自己的名字，当场还为慈善机构捐款800余元，说明要以焦裕禄、孔繁森等先进人物为典范，坚守抱负信念，增加法纪观念，挡得住诱惑，管得住小节，为新农村建立发一份光、献一份热。9月份组织了全行人员仔细学习万荣县预防职务犯罪条例，通过学习有增加了大家对预防职务犯罪的思想熟悉，提升了思想道德。并组织党员干部开展廉政准则学问学习考试，通过考试增加了广阔党员干部廉洁从政的自觉性。 四、整肃工作纪律，落实“五个不准” 9月份，我行依据省委关于进一步整肃工作纪律狠刹不良风气的通知精神，在全行开展了劳动纪律在整顿。突出重点，扎实推动。这次劳动纪律大整顿，重点是根据“五个不准”整顿局部同志存在的自由散漫、纪律松驰、有章不循、缺乏责任的问题。针对这些问题，我行实行了三项措施：一是严格实行上下班签到、签退制度。职工每天早8点、午2：30到办公室签到上班，早12点、午6点签退下班，任何人不得迟到早退；二是仔细执行查岗制度。上班期间由分管行长和办公室主任不定时对各部室员工上班状况进展检查，看是否有中途脱岗现象和违反“五个不准”问题的存在；三是人人开展自查，积极揭摆问题。全行员工联系工作实际， 仔细查找劳动纪律方面存在的差距与缺乏，并针对问题，制定措施，准时纠改。三项措施不仅严厉了劳动纪律，而且把内部治理纳入制度化、标准化轨道。此项劳动纪律大整顿，可谓重点突出，措施得力。尤其是加大了检查力度和范围，不仅检查劳动纪律和在岗位状况，而且检查要害部门的安全防范和全行的安全保卫工作等，从而培育了大家有章必循、违章必究的遵章守纪意识，增加了执行劳动纪律和规章制度的自觉性和主动性，为全面完成今年的各项工作目标打下了坚实的根底。 总之，通过实行一系列有效措施，推动我行的案防工作取得明显成效，内控机制建立也得到加强。由于组织有力，部署周密，工作扎实，检查准时，至9月底，我行没有发生任何案件，为经营进展供应了有力保障。 友情提示：本文中关于银行案件防控一季度报告2给出的范例仅供您参考拓展思维使用，银行案件防控一季度报告2：该篇文章建议您自主创作。