金属非金属地下矿山安全标准化系统评定标准（试行）.pdf

金属非金属地下矿山安全标准化系统评定标准（试行）二。八年二月目 录一、说明.1二、金属非金属地下矿山安全标准化评定标准.31.安全生产方针与目标.31.1 方 针（8 0分）.31.2 目标（100 分）.42.安全生产法律法规与其他要求.52.1法律法规意识（50分）.52.2需求识别与获取（50分）.62.3融 入（70分）.72.4评审与更新（30分）.93.安全生产组织保障.93.1安全生产责任制（150分）.93.2 安全机构设置与人员任命（115分）.123.3 员工参与（110分）.143.4 文件与资料控制（105分）.163.5 外部联系与内部沟通（100分）.183.6 系统管理评审（8 5分）.213.7 供应商与承包商管理（100分）.223.8 安全认可与奖励（9 0分）.243.9 工余安全管理（50分）.254.风险管理.264.1危险源辨识与风险评价要求（100分）.264.2 风险评价（230分）.284.3 关键任务识别与分析（200分）.335.安全教育与培训（345分）.365.1员工安全意识（145分）.365.2 培 训（200 分）.386.生产工艺系统安全管理.416.1 设计要求（8 5分）.416.2 采矿工艺（120分）.426.3 生产保障系统（120分）.446.4 变化管理（105分）.477.设备设施安全管理.497.1基本要求（120分）.497.2设备设施维护（200分）.518.作业现场安全管理.568.1 作业环境（140 分）.568.2 作业过程（140分）.598.3 劳动防护用品（110分）.619.职业卫生管理.6419.1健康监护（110分）.649.2 职业危害控制（110分）.679.3 职业卫生监测（120分）.699.4 人机工效（80分）.711 0.安全投入、安全科技与工伤保险.7210.1安全投入（110分）.721 0.2安全科技（50分）.7410.3工伤保险（50分）.751 1.检查.7611.1 一般要求（80分）.7611.2 巡回检查（80分）.7811.3例行检查（80分）.7911.4专项检查（110分）.8211.5综合检查（70分）.8411.6纠正和预防措施（150分）.8512.应急管理.8812.1应急准备（80分）.8812.2应急计划（130分）.9012.3应急响应（80分）.9212.4应急保障（100分）.9312.5应急评审与改进（80分）.9613.事故、事件报告、调查与分析.9813.1 报 告（90 分）.9813.2 调 查（200 分）.991 3.3统计与分析（170分）.10213.4事故、事件回顾（80分）.1041 4.绩效测量与评价.10514.1绩效测量（110分）.1051 4.2系统评价（100分）.1092一、说明为规范金属非金属地下矿山安全标准化系统评定工作，合理确定系统评定等级，根据 金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南(AQ2007.2-2006)的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合金属非金属地下矿山的实际制定本评定标准。金属非金属地下矿山的安全标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。本评定标准依据14个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到金属非金属地 F矿山安全标准化系统得分。各分值分配明细表如F：标准化系统元素及其分值分配明细表元素分值分配1.安全生产方针与目标1802.安全生产法律法规与其他要求2003.安全生产组织保障9054.风险管理5305.安全教育与培训3456.生产工艺系统安全管理4307.设备设施安全管理3208.作业现场安全管理3909.职业卫生管理42010.安全投入、安全科技与工伤保险21011.检查57012.应急管理47013.事故、事件报告、调查与分析54014.绩效测量与评价210总分57201各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表项 目各 项 目 权 重（）元素的策划与资源、标准及程序的准备10系统、标准与程序的执行20对建立的系统、标准及程序的依从程度30安全生产绩效40合计100标准化系统工作评定得分总分为5720分，最终标准化系统得分换算成百分制。换算公式如下：标准化系统得分（百分制）=标准化系统工作评定得分+5720X100。2二、金属非金属地下矿山安全标准化系统评定标准1.安全生产方针与目标1.1 方针（80分）策 划（8分）-是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？（分 数 是 一 4分：否一 0分）安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？（分 数 是 一4分；否一0分）执行（1 6 分）是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？（分 数 是 一 3分；否一0分）安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通？（分 数 是 一 3分；否一0分）安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方？（分 数 是 一 2分；否一0分）安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露？（分 数 是 一2分；否一0分）是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？（分 数 是 一 2分；否一0分）当内外部条件变化时，是否及时对安全生产方针进行修订？（分 数 是 一 2分；否一0分）各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本？（分 数 是 一2分；否一0分）符合性（2 4 分）安全生产方针是否体现：（分 数 是 一 3分；最高分一15分）遵守法律法规与其他要求；企业风险特点；令预防伤害和疾病；预防财产损失：令持续改进。是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：（分 数 是 一 3分；最高分一9分）令显著位置张贴：作为员工岗前培训及再教育的内容；印刷在现场安全手册中。绩效（3 2 分）安全生产方针是否易于理解？3（分 数 是 一 5 分：否一0 分）安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标？（分 数 是 一 5 分；否一0 分）安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？（分 数 是 一5 分；否一0 分）安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？（分 数 是 一 5 分；否一 0分）全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-1 00%（1 2 分）2-7 0%-9 0%（8 分）3-6 0%-7 0%（6 分）4-4 0%-6 0%（4 分）5-2 0%-4 0%（2 分）6 2 0%以 下（0分）1.2 目标（1 00分）谏 划（io分）一 是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？（分 数 是 一 3 分；否一0分）是否有评价各级管理层完成其安全生产目标与指标的制度？（分 数 是 一 3 分；否一0分）是否有完成安全生产目标和指标的监测系统？（分 数 是 一 4 分；否一 0分）执行（20分）是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？（分 数 是 一2 分；否一0分）是否为安全生产目标与指标的实现提供了卜.列资源？（分 数 是 一 2 分；最高分一 8 分）令人力资源；财力资源；令物力资源；。技术资源。安全生产目标与指标是否分解？（分 数 是 一 2 分；否一 0分）是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？（分 数 是 一 3 分；否一0分）是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测？（分 数 是 一3 分；否一0分）在需要时是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更新？（分 数 是 一 2 分；否一 0分）符合性（30分）安全生产目标是否与安全生产方针一致？（分 数 是 一 4 分；否一0分）4 设立安全生产目标时是否考虑：（分 数 是 一2.5分；最高分一 10分）。管理评审结果；。风险评价结果；。生产和过程绩效；。自我评估结果。安全生产目标是否包含：（分 数 是 一3分；最高分一6分）。改进安全生产管理的努力和行动；。事件的影响，如频率、严重性和其他损失。对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例？（分数选择一个答案）1100%（5分）2-50%-100%（3分）350%以 下（0分）安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例？（分数选择一个答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）3-50%以 下（0分）绩效（4 0分）完成安全生产目标和指标的有效性如何？（分数选择一个答案）1一最 佳（30分）2一较好（20分）3一中等（10分）4-般（5分）5一最低（0分）员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响？（分数选择一个答案）1 一 是（10分）2一部分（5分）3-否（0分）2.安全生产法律法规与其他要求2.1 法律法规意识（5 0分）策 划（5 分）是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？（分 数 是 一5分；否一0分）执行（1 0分）是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查？（分 数 是 一 4分；否一 0分）是否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？5（分 数 是 一 3 分：否一0分）是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？（分 数 是 一 3 分；否一0分）符合性（15分）一安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工？（分数选择一个答案）1 一是（5 分）2 一部分（3 分）3-否（0分）按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-1 00%（5 分）2-7 0%-9 0%（3 分）3-6 0-7 0%（1 分）4-6 0%以 下（0）安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例？（分数选择一个答案）1-1 00%（5 分）2-5 0%-1 00%（3 分）3-5 0%以 下（0分）绩 效（20分）安全生产法律法规意识调查是否有效？（分数选择一个答案）1 一最 佳（1 0分）2 一较好（8 分）3 一中等（5 分）4 一一般（3 分）5 一最低（0分）安全生产法律法规意识提升的效果如何？（分数 选择一个答案）1 一最佳（1 0分）2 一较好（8 分）3 一中等（5 分）4-般（3 分）5 一最低（0分）2.2 需求识别与获取（5 0分）策 句（5分）是否建立了有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求?（分 数 是 一 1 分；否一 0分）是否建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度？（分 数 是 一 2 分；否一0分）是否确定了负责安全生产的法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的部门、人员及其职责？6（分 数 是 一 2 分；否一0分）执行（10分）一 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？（分 数 是 一 4 分；否一 0分）是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？（分 数 是 一 3 分；否一0分）内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？（分 数 是 一 3 分；否一 0分）符合性（15分）一 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？（分 数 是 一 6 分；否一 0分）已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：（分 数是 一 1.5 分：最高分一9 分）法律；行政法规；部门规章；地方法规；国家和行业标准；令规范性文件及其他要求。绩效（20分）识 别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？（分数 选择一个答案）1 一最佳（1 0分）2 一较好（8 分）3 一中等（5 分）4 一一般（3 分）5 一最低（0分）所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？（分数选择一个答案）1 一 是（5 分）2 一部分（3 分）3 否（0分）安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通？（分 数 是 一 5 分；否一 0分）2.3 融 入（7 0分）策 划（7分）是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？（分数 是一 4 分；否一 0分）上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责？（分数 是一 3 分；否一 0分）执行（14分）是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分 数 是 一 3 分；否一 0分）7是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？（分 数 是 一 2 分；否一 0分）培训时是否特别针对了下列与安全生产相关的要求？（分 数 是 一 1 分：最高分一7 分）。培训要求；。法律法规要求的员工测试；。危害识别要求；令个体防护用品要求；。记录保持和报告要求；。许可要求；。监测要求。员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？（分 数 是 一 2 分；否一0分）符合性（2 1 分）获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-1 00%（9 分）2-7 0%-9 0%（6 分）3-6 0%-7 0%（3 分）4-4 0%-6 0%（1 分）5-4 0%以 下（0分）对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-1 00%（1 2 分）2-7 0%-9 0%（9 分）3-6 0%-7 0%（6 分）4-4 0%6 0%（3 分）5-2 0%-4 0%（1 分）6 2 0%以 下（0分）绩 效（28分）安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？（分数选择一个答案）1 一最佳（1 0分）2 一较好（8 分）3 一中等（5 分）4 一一般（3 分）5 一最低（0分）对相关员工安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数选择一个答案）1 一 好（8 分）2 般（4 分）3 一 差（0分）相关员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？（分数选择一个答案）81 一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一般（3分）5最 低（0分）2.4 评审与更新（3 0分）策 划（3 分）-是否有确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新的制度？（分 数 是 一 3分；否一 0分）执行（6分）是否按制度对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新？（分 数 是 一 2分；否一 0分）当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？（分 数 是 一 2分；否一 0分）当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分 数 是 一 2分；否一 0分）符合性（9分）新的或修订的安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审、评审与更新的比例？（分数选择一个答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）350%以 下（0分）当变化发生时，与变化的安全生产法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例？（分数选择一个答案）1-100%（4分）2-50%-100%（3分）3-50%以 下（0分）绩效（1 2分）一 安全生产法律法规与其他要求的有效性？（分数选择一个答案）1 一最佳（12分）2一较好（9分）3一中等（5分）4 股（3分）5最 低（0分）3.安全生产组织保障3.1 安全生产责任制（1 5 0 分）策 划（1 5）是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度？（分 数 是 一9分；否一 0分）是否明确了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责？9（分 数 是 一6分：否一0分）执行（30分）一是否规定了主耍负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？（分 数 是 一 5分；否一0分）管理层是否以实际行动履行对安全生产的承诺？（分 数 是 一 2分；最高分一 6分）令 人 员 配 置；资金支持；管理层对安全生产活动的参与。是否对安全生产责任制进行了逐级说明？（分 数 是 一 5分：否一0分）各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？（分 数 是 一5分：否一0分）是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？（分 数 是 一5分：否一0分）是否定期对安全生产责任制适宜性进行评审与更新？（分 数是 一 4分：否一0分）符合性（45分）一 安全生产责任制内容是否明确、具体、可操作、可测量？（分数选择一个答案）1 一 是（6分）2一部分（3分）3否（0分）高级管理层就安全生产责任制进行逐级说明的依从程度？（分数选择一个答案）1 一 是（4分）2一部分（2分）3-否（0分）最高管理者是否参与下列安全生产活动：（分 数 是 一1分；最高分一14分）制定安全生产方针与目标；。确保实现目标所需资源；在日常会议讨论安全生产问题：与员工一起讨论安全生产问题；至少每3个月进行1次安全生产巡视；参加安全生产委员会会议；a至少每年评审1次标准化系统：参与风险评价；。参与标准化系统评价：。参与安全生产培训；令认可安全生产表现；参与安全生产检杳；参与安全生产事故、事件调查；令至少每月回顾纠正行动。10中层管理者是否参与了下列安全生产的活动：（分 数 是 一1分；最高分一 12分）在日常会议讨论安全生产问题；。与员工一起讨论安全生产问题：。至少每3个月实施1次安全生产巡视；。参加安全生产委员会会议；。至少每年评审1次标准化系统；令参与风险评价；。参与安全标准化系统的评价；。参与安全生产培训；认可安全生产的表现；。参与安全生产检查；。参与安全生产事故、事件调查；。至少每月回顾纠正行为。中层管理者参与上述所有安全生产的活动的比例？（分数选择一个答案）1-80%-100%（6分）2-60%-80%（4分）3-40%-60%（2分）4-20%-40%（1分）520%以 下（0分）是否每年对安全生产责任制进行回顾与更新？（分 数 是 一3分；否一 0分）绩 效（60分）安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数选择一个答案）1 一 是（10分）2一部分（5分）3否（0分）最高管理者参与安全生产活动的效果？（分数选择一个答案）1 一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4般（3分）5一最低（0分）中层管理者参与安全生产活动的效果？（分数选择一个答案）1 一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一股（3分）5一最低（0分）安全生产责任制进行逐级说明的效果？11（分数选择一个答案）1 一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一-般（3分）5一最低（0分）中层管理者接受安全生产责任制培训的效果？（分数选择一个答案）1一最 佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一股（3分）5一最低（0分）各类人员履行安全生产责任制的效果？（分数 选择一个答案）1 一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一-一股（3分）5一最低（0分）3.2 安全机构设置与人员任命（1 1 5 分）策 划（1 1.5 分）是否有包括安全管理机构的设置与人员任命要求、任命的更新、任命书等要求的制度？（分 数 是 一 6分；否一 0分）是否有制度对安全生产委员会的人员构成、会议组织、记录等做出了规定？（分 数 是 一5.5分；否一0分）执行（23分）是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会？（分 数 是 一2分；否一0分）安全生产委员会是否定期开会，审查安全工作进展和确定方案，协调解决存在的安全问题？（分 数 是 一2分；否一0分）主要负责人、安全生产管理人员及安全生产委员会成员是否接受安全生产培训，并考核合格？（分 数 是 一5分；否一0分）是否依据安全生产法律法规与其他要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员？（分 数 是 一5分；否一0分）最高管理者是否在高级管理层中指定了安全生产管理者代表？（分 数 是 一 2分；否一0分）最高管理者是否已书面任命下列职位？（分数选择一个答案）1 一 是（5分）2一部分（2分）3-否（0分）。安全负责人；1 2令员工代表：消防负责人；。急救员；。事故调查员；。法律法规需增加的职位；。与风险及其评估相关的职位。员工代表的职责是否明确并在工作场所展示？（分 数 是 一 2 分；否一 0 分）符合性（34.5分）被任命的人员是否全部有任命书？（分 数 是 一 3 分；否一0 分）安全生产委员会成员中是否有员工代表？（分 数 是 一2 分；否一0 分）安全生产委员会成员中是否有专职医护人员或职业卫生管理人员？（分 数 是 一 2 分；否一0 分）安全生产委员会会议是否全部形成纪要并保存？（分 数 是 一 2 分；否一0 分）安全生产委员会会议纪要是否包括工作项目清单，并由安全生产委员会主任或最高管理者签发？（分 数 是 一 3 分；否一0 分）安全生产管理机构人员的配置是否满足安全生产管理需要？（分 数 是 一 3 分；否一0 分）所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？（分 数 是 一 2 分；否一0 分）被任命的人员是否参加了下列培训：（分 数 是 一2 分；最高分一1 2 分）令 金属非金属矿山安全标准化规范培训；令安全生产管理培训；标准化系统评价培训；危险源辨识和风险评价培训；安全生产岗位职责培训；令事故、事件调查技能培训。依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？（分 数 是 一 3.5 分：否一0 分）是否依据风险决定员工代表的任命，并且其比率一般不少于1:5 0?（分 数 是 一 2 分；否一0 分）绩效（46分）一 安全生产委员会会议是否有效地解决了安全生产问题？（分数选择一个答案）1 一 是（5 分）2 一部分（3 分）3-否（0 分）针对安全生产委员会会议纪要提出的行动或建议所采取行动的效果？（分数选择一个答案）1 一最佳（1 0 分）132一较好（8分）3一中等（5分）4 股（3分）5一最低（0分）被任命人员是否理解并履行其职责与义务？（分数选择一个答案）1 一 是（6分）2一部分（3分）3否（0分）被任命人员接受培训的效果？（分数选择一个答案）1 一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4 般（3分）5一最低（0分）员工是否清楚员工代表的选择标准和职责？（分数选择一个答案）1 一 是（5分）2一部分（3分）3否（0分）员工代表是否熟悉职责范围内的各种危险源及其风险？（分数选择一个答案）1 一 是（10分）2一部分（5分）3否（0分）3.3 员工参与（110分）策 划（H分）一 是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？（分 数 是 一3分；否一0分）是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？（分 数 是 一4分；否一0分）是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？（分 数 是-4分；否-0分）执行（22分）是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项?（分 数 是 一 3分；否一0分）员工是否有获得参与下列安全生产活动的机会：（分 数 是 一 1分；最高分一 10分）任务分析；设计与流程变化评审；安全意识提升；安全手册更新；14。安全生产委员会会议；令与外部权力机构沟通安全生产事项；。风险评价；。相关安全过程的行动：。变化管理的评审；。参与安全问题的调查。是否采用问题解决小组的方式来处理安全问题？（分 数 是 一 3分；否一0分）问题解决小组成员是否接受了解决相应问题的技能培训？（分 数 是 一 3分；否一 0分）是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？（分 数 是 一 3分；否一0分）符合性（33分）一 员工或员工代表参与安全活动的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-1 0 0%（7分）2-6 0 S-9 0%（4分）3 6 0%以 下（0分）问题解决小组成员接受培训的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-1 0 0%（1 0分）2-6 0%-9 0%（6分）3-3 0%-6 0%（2分）4-3 0%以 下（0分）员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查？（分数选择一个答案）1 一 是（1 0分）2一 部 分（5分）3否（0分）在不符合安全生产要求的情况卜 一，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚？（分 数 是 一6分；否一0分）绩 效（44分）一 收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性，包括：（分 数 是 一 2分：最高分一1 0分）。责任部门与人员确定；职责明确：渠道畅通；4收集频率确定：反馈及时。问题解决小组的效力？（分数选择 一 个 答 案）1 一最 佳（1 2分）2一 较 好（9分）153一中等（5分）4-般（3分）5最 低（0分）员工参与安全生产活动的主动性？（分数选择一个答案）1 一 好（5分）2般（3分）3一 差（0分）员工参与安全生产活动的效果？（分数选择一个答案）1 一最佳（12分）2一较好（9分）3一中等（5分）4一一股（3分）5一最低（0分）拒绝制度是否有效保障员工的安全、健康？（分数选择一个答案）1 一 好（5分）2般（3分）3一 差（0分）3.4 文件与资料控制（1 0 5 分）策 划（1 0.5 分）一 是否有文件与资料的识别与控制制度？（分 数 是 一 7分；否一 0分）是否有制度控制安全记录，制度包括记录的填写、保存、格式、期限及日常管理要求？（分 数 是 一 3.5分；否一0分）执行（21 分）是否依据安全生产管理需求建立了标准化系统文件？（分 数 是 一 5分；否一 0分）是否每年评审标准化系统文件？（分 数 是 一 2分；否一0分）出现变化时是否及时修订或废除标准化系统文件？（分 数 是 一 2分；否一 0分）标准化系统文件是否分发到相关的员工？（分 数 是 一 3分；否一0分）下列安全生产记录是否得到有效保留：（分 数 是 一0.5分；最高分一9分）管理评审报告；事故、事件记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评价报告：事故调查报告；1 6 检查记录：令职业卫生检杳与健康监护记录；。安全生产会议记录；安全活动记录；。法定检测记录；。任务观察记录；。许可文件：令应急演习信息；。纠正与预防行动记录；承包商和供应商信息；维护和校验记录；令 技 术 资料、图纸。符合性（31.5分）是否制定下列安全生产规章制度？（分 数 是 一 1分：最高分一12分）安全生产检查制度；令安全教育培训制度；重大危险源监控制度；重大隐患整改制度；令危险物品和物料管理制度；职业危害预防制度；特种作业管理与审批制度；特殊工种管理制度；事故和事件管理制度；令设备和设施安全管理制度；安全生产档案管理制度；。安全生产奖惩制度。标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？（分 数 是 一 5.5分：否一0分）文件与资料控制制度的执行情况如何？（分数选择一个答案）1 一 好（8分）2一一般（4分）3差（0分）记录控制制度的执行情况如何？（分数选择一个答案）I一好（6分）2一一股（4分）3一 差（0分）绩效（42分）-标准化文件系统效力与效率，包括：（分 数 是 一 2.5分；最高分一10分）令文件需求响应及时；令 文 件产生的流程畅通；17。用户界面良好；文件分发充分。标准化系统文件控制系统效力，包括:（分 数 是 一 1分：最高分一13分）。主索引表；。分配的适用性；。制定时间；令 版 本；。解释权；。批准；。变化；令 废 止；。存储媒介；。保存期限：。外部文件；法律法规与其他要求；可获取性。记录控制系统的效力，包括：（分 数 是 一1分；最高分一7分）。识别与检索：。可追踪性；。存储有效：。可读性；令 保 持 期 限：。维护效果：。可获取性。标准化系统文件的质量？（分数选择一个答案）I一好（12分）2一一股（6分）3一 差（0分）3.5 外部联系与内部沟通（1 0 0 分）策 划（io分）是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？（分 数 是 一 2分；否一0分）是否有与外部联系的制度？（分 数 是 一 3分；否一 0分）是否有内部沟通制度？（分 数 是 一 3分；否一0分）是否有合理化建议制度？（分 数 是 一2分；否一0分）执行（20分）是否已识别外部联系对象？18（分 数 是 一 2 分；否一 0 分）是否就下述安全生产事项进行沟通：（分数 是一 1 分；最高分一3 分）令 外部关注的安全生产事项；外部团体或个人的抱怨；0直接的社会要求。是否保存外部的安全投诉记录？（分 数 是 一 2 分；否一 0 分）基层管理者在向员工分派任务时，是否使用了正确任务说明？（分 数 是 一 2 分；否一 0 分）基层管理者是否每月与员工就重要安全生产事项进行计划性对话？（分数 是一 2 分；否一 0 分）基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？（分 数 是 一 1 分；否一 0 分）基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？（分 数 是 一 2 分；否一 0 分）是否保留了会议记录？（分 数 是 一 1 分；否一 0 分）合理化建议箱或建议表格是否放置于醒目位置并方便获取？（分 数 是 一 1 分；否一 0 分）是否收集和评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？（分数 是一 2 分；否一 0 分）是否设置专栏展示安全设备状况和使用情况？（分 数 是 一 1 分；否一 0 分）是否及时向外界披露重大安全生产事项？（分 数 是 一 1 分；否一 0 分）符合性（3 0分）外部联系制度的执行情况？（分数选择一个答案）I一 好（2 分）2-般（1 分）3 一 差（0 分）安全投诉已报告并进行了调查的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-1 0 0%（5 分）2-6 0%-9 0%（2 分）3 6 0%以 下（0 分）计划性对话同时满足卜列要求的比例：。一对一；。提前做好沟通计划；令处理特定的或与员工相关的安全问题。（分数选择一个答案）1-9 0%-1 0 0%（5 分）2-6 0%-9 0%（3 分）193-4 0%-6 0%（1 分）5 4 0%以 下（0 分）基层安全会议是否事先准备好与具体工作相关的主题？（分 数 是 一 2 分：否一 0 分）基层安全会议是否依据要求的频次召开？（分 数 是 一 2 分；否一 0 分）员工熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、接受过程的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-1 0 0%（4 分）2-6 0%-9 0%（2 分）3 6 0%以 下（0 分）管理层参与合理化建议活动的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-1 0 0%（5 分）2-6 0%-9 0%（3 分）3-4 0%-6 0%（1 分）5 4 0%以 下（0 分）员工参与合理化建议活动的比例？（分数 选择一个答案）1-9 0%-1 0 0%（5 分）2-6 0%-9 0%（3 分）3-4 0%-6 0%（1 分）5 4 0%以 下（0 分）绩 效（4 0 分）任务说明”的有效性？（分数选择一个答案）1 一最佳（1 1 分）2 一较好（8 分）3 一中等（4 分）4 一一般（2 分）5 最 低（0 分）按计划开展对话的有效性，包括：（分 数 是 一5 分；最高分一1 0 分）。管理者、员工对对话机制的信心；。及时、有效地处理对话中的安全问题。合理化建议的有效性，包括：（分 数 是 一3 分；最高分一9 分）。以公平的方式评审提出的各项建议：员工对建议机制的信心：令有效地发现并处理问题。外部联系与内部沟通制度的效力，包括：（分 数 是 一2.5 分；最高分一1 0 分）。理解沟通的目的；理解沟通的内容并作出积极反应；204掌握抱怨程序；。对抱怨信息反馈的满意度。3.6系统管理评审（85分）策 划（8.5分）是否有评审标准化系统的制度？（分 数 是 一4.5分；否一0分）评审过程是否有文件化要求？（分 数 是 一 4分；否一0分）执行（17分）是否每年进行标准化系统的评审？（分 数 是 一 3分；否一0分）标准化系统评审是否由最高管理层组织执行？（分 数 是 一3分；否一0分）标准化系统评审所提出的行动计划是否已执行？（分 数 是 一 5分；否一0分）行动计划是否与责任人、员工及相关方沟通？（分 数 是 一 3分；否一 0分）是否保持标准化系统评审的记录？（分 数 是 一3分；否一0分）符合性（25.5分）标准化系统评审是否包括下列输入：（分 数 是 一1.5分；最高分一16.5分）。监测与检测记录；。以前评审的跟踪结果；影响标准化系统的变化；。纠正与预防措施制定及实施有效性；。事故统计分析；。员工和相关方抱怨：。目标和指标完成情况；。标准化系统覆盖范围的充分性；。标准化系统评价报告；。实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况;。现场人员职责的合理性。评审的结果是否包括：（分 数 是 一3分；最高分一9分）令标准化系统的效力和管理过程的改善：。资源需求；。预防损失和对识别风险的缓减计划。绩效（34分）管理评审过程的有效性？（分数选择一个答案）1最 佳（10分）2 一较好（8分）213一中等（4分）4一一般（2分）5一最低（0分）是否通过评审找出需持续改进的方面，以确保标准化系统的持续适宜性，包括：（分 数 是 一3分；最高分一24分）。方针；。风险降低；令目标和指标：。标准化系统评价；。监测；。数据分析；令纠正与预防措施；。现场人员能力。3.7供应商与承包商管理（1 0 0分）策 划（1 0分）是否有供应商、承包商选择、评价与管理的制度？（分 数 是 一4分；否一 0分）是否已指定人员处理与供应商、承包商的争端？（分 数 是 一3分；否一0分）是否已指定与供应商、承包商协调或联系的人员？（分 数 是 一 3分；否一0分）执行（2 0分）是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？（分数 是一 3分；否一 0分）作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息：（分 数 是 一0.5分；最高分一2分）。许可；令 制 度；。能力；4安全绩效。合同、协议是否规定承包商、供应商必须遵守的安全生产要求？（分 数 是 一 2分：否一 0分）合同是否明确双方的安全生产责任与义务？（分 数 是 一 2分；否一 0分）是否对供应商、承包商的作业现场进行检查，以识别及纠正可能的风险？（分 数 是 一 2分；否一 0分）协调或联系的人员是否定期沟通供应商、承包商的安全生产表现？（分 数 是 一 2分：否一0分）在许可供应商、承包商员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训:（分 数 是 一0.5分；最高分一4分）。操作规程；。紧急处置程序；。事故、事件报告程序；22 员工安全、健康责任；与任务相关风险；法律法规要求；。防护设施与个体用品要求；。许可要求。是否对供应商、承包商的安全生产表现进行了评估？（分 数 是 一 3分；否一 0分）符合性（30分）供应商、承包商的选择是否依据下列内容：（分 数 是 一2分；最高分一6分）令过去的安全表现；遵守法律法规与其他要求的能力；满足企业的安全生产要求的能力。供应商、承包商的选择遵循有关要求的比例？（分数选择一个答案）1-100%（4分）2-50%-100%（2分）350%以 下（0分）对供应商、承包商检查的执行情况？（分数选择一个答案）1好（6分）2一一般（3分）3一差（0分）协调或联系人员定期沟通的情况？（分数选择一个答案）1 一 好（4分）2一一般（2分）3一 差（0分）对供应商、承包商安全表现进行评估的比例？（分 数 选 择 个 答 案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-6 0席以下（0分）在许可供应商、承包商员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以 下（0分）绩 效（40分）选择的供应商提供产品及服务的能力？（分数选择一个答案）1 一最佳（15