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深交所董秘资格培训考试题及答案【深交所董秘资格培训考试题及答案【20212021】一、单项选择题(每小题 1 分，共 50 分，每题只有一个正确答案)1 1、上市公司全数有效的股权鼓励计划所涉及的标的股票总数累计不得超、上市公司全数有效的股权鼓励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的过公司股本总额的(B)(B)A A、5%B5%B、10%C10%C、15%D15%D、20%20%2 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名鼓励对象通过全数有效的股权、非经股东大会特别决议批准，任何一名鼓励对象通过全数有效的股权鼓励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的鼓励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的(A)(A)A A、1%B1%B、2%C2%C、3%D3%D、4%4%3 3、上市公司以股票市价为基准肯定限制性股票授予价钱的，在下列期间、上市公司以股票市价为基准肯定限制性股票授予价钱的，在下列期间内可以向鼓励对象授予股票：内可以向鼓励对象授予股票：(D)(D)A A、按期报告发布前、按期报告发布前 3030 日日B B、重大交易或重大事项决定进程中至该事项公告后第、重大交易或重大事项决定进程中至该事项公告后第 1 1 个交易日个交易日C C、重大交易或重大事项决定进程中至该事项公告后第、重大交易或重大事项决定进程中至该事项公告后第 2 2 个交易日个交易日D D、重大交易或重大事项决定进程中至该事项公告后第、重大交易或重大事项决定进程中至该事项公告后第 3 3 个交易日个交易日4 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：额：()()A A、超过、超过 20002000 万元或占净资产值的万元或占净资产值的 50%50%以上以上B B、超过、超过 30003000 万元或占净资产值的万元或占净资产值的 50%50%以上以上C C、超过、超过 50005000 万元或占净资产值的万元或占净资产值的 100%100%以上以上D D、超过、超过 75007500 万元或占净资产值的万元或占净资产值的 100%100%以上以上5 5、某中小企业板上市公司、某中小企业板上市公司 20212021 年末经审计的总资产为年末经审计的总资产为 1010 亿元，净资产亿元，净资产为为 6 6 亿元。亿元。20212021 年年 2 2 月月 1 1 日，对外担保余额亿元，公司拟新增对外担保日，对外担保余额亿元，公司拟新增对外担保40004000 万元，公司需履行的审批程序为：万元，公司需履行的审批程序为：()()A A、不需提交董事会审议、不需提交董事会审议B B、提交董事会审议，不提交股东大会审议、提交董事会审议，不提交股东大会审议C C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D D、提交股东大会审议并提供网络投票方式、提交股东大会审议并提供网络投票方式6 6、下列不属于上市公司关联方的是：、下列不属于上市公司关联方的是：(B)(B)A A、直接或间接控制上市公司的法人、直接或间接控制上市公司的法人B B、上市公司的控股子公司、上市公司的控股子公司C C、持有上市公司、持有上市公司 5%5%股分的自然人股东控制的企业股分的自然人股东控制的企业D D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是不是需披露的标准是交易金额、判断上市公司与关联自然人发生交易是不是需披露的标准是交易金额是不是超过：是不是超过：(B)(B)A A、1010 万元万元 B B、3030 万元万元 C C、5050 万元万元 D D、100100 万元万元8 8、判断上市公司与关联法人发生交易是不是需披露的标准是、判断上市公司与关联法人发生交易是不是需披露的标准是(C)(C)A A、交易金额在、交易金额在 300300 万元以上万元以上B B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的%以上以上C C、交易金额在、交易金额在 300300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的%以上以上D D、交易金额在、交易金额在 300300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 1%1%以以上上9 9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：(C)(C)A A、鼓励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先肯定的价钱和、鼓励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先肯定的价钱和条件购买上市公司必然数量的股分，但不得放弃该种权利条件购买上市公司必然数量的股分，但不得放弃该种权利B B、股票期权授权日与获授股票期权第一次可以行权日之间的距离不得少、股票期权授权日与获授股票期权第一次可以行权日之间的距离不得少于于 6 6 个月个月C C、鼓励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务、鼓励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务D D、股票期权有效期事后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权、股票期权有效期事后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权1010、上市公司、上市公司(B)(B)的负责拟定股权鼓励计划草案。的负责拟定股权鼓励计划草案。A A、董事会下设审计委员会、董事会下设审计委员会B B、董事会下设薪酬与考核委员会、董事会下设薪酬与考核委员会C C、董事会、董事会D D、股东大会、股东大会1111、中国证监会自收到完整的股权鼓励计划备案申请材料、中国证监会自收到完整的股权鼓励计划备案申请材料(C)(C)之日起内未之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权鼓励计提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权鼓励计划。划。A A、1010 个工作日个工作日 B B、1515 个工作日个工作日C C、2020 个工作日个工作日 D D、3030 个工作日个工作日1212、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的鼓励对象自该财、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的鼓励对象自该财务会计文件公告之日起务会计文件公告之日起(B)(B)由股权鼓励计划所取得的全数利益应当返还给公由股权鼓励计划所取得的全数利益应当返还给公司。司。A A、6 6 个月内个月内B B、1212 个月内个月内C C、2424 个月内个月内D D、3636 个月内个月内1313、上市公司在年度股东大会上进行换届选举、上市公司在年度股东大会上进行换届选举 9 9 名董事会成员，若是采用名董事会成员，若是采用累计投累计投票制，那么拥有票制，那么拥有 100100 股甲公司股票的股东股甲公司股票的股东(B)(B)A A、一共投、一共投 100100 票，只能投给一个董事票，只能投给一个董事B B、一共投、一共投 100100 票，可以投给其中一个或几个董事票，可以投给其中一个或几个董事C C、一共投、一共投 900900 票，可以投给其中一个或几个董事票，可以投给其中一个或几个董事D D、给每一个董事各投、给每一个董事各投 900900 票票1414、公司应在业绩预报中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相较、公司应在业绩预报中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相较的估计变更范围，或盈亏金额估计范围。本所鼓励公司在业绩预报中以不超过的估计变更范围，或盈亏金额估计范围。本所鼓励公司在业绩预报中以不超过(A)(A)的幅度披露净利润与上年同期相较的估计变更范围，或以不超过的幅度披露净利润与上年同期相较的估计变更范围，或以不超过()()的幅度的幅度披露盈亏金额的估计变更范围。披露盈亏金额的估计变更范围。A A、30%30%，500500 万元万元 B B、50%50%，10001000 万元万元C C、60%60%，500500 万元万元 D D、30%30%，10001000 万元万元1515、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足的非关联董事人数不足(B)(B)人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。议。A A、1 B1 B、C C、5 D5 D、7 71616、判断上市公司与关联法人发生交易是不是需提交股东大会审议的标准、判断上市公司与关联法人发生交易是不是需提交股东大会审议的标准的是：的是：(D)(D)A A、交易金额在、交易金额在 10001000 万元以上万元以上B B、交易金额在、交易金额在 30003000 万元以上万元以上C C、交易金额在、交易金额在 10001000 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 5%5%以以上上D D、交易金额在、交易金额在 30003000 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 5%5%以以上上1717、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保 10001000 万元，占最近万元，占最近一期经一期经审计净资产绝对值的审计净资产绝对值的%，需履行的审批程序是，需履行的审批程序是(D)(D)A A、总领导批准、总领导批准B B、董事会批准、董事会批准C C、股东大会批准、股东大会批准D D、股东大会审议并提供网络投票方式、股东大会审议并提供网络投票方式1818、招股说明书的有效期为、招股说明书的有效期为(C)(C)，自中国证监会核准发行申请前招股说明，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。书最后一次签署之日起计算。A A、一个、一个 B B、三个、三个 C C、六个、六个 D D、十二个、十二个1919、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时(D)(D)A A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%10%以上以上B B、涉及金额超过、涉及金额超过 10001000 万元万元C C、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%10%以上，或超过以上，或超过10001000 万元万元D D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%10%以上，且超过以上，且超过10001000 万元万元2020、上市公司估计全年度经营业绩将发生大幅度变更的，应当在会计年度、上市公司估计全年度经营业绩将发生大幅度变更的，应当在会计年度结束后结束后(C)(C)内进行业绩预报。内进行业绩预报。A A、1010 日内日内B B、2020 日内日内C C、1 1 个月内个月内D D、2 2 个月内个月内2121、当出现下列第、当出现下列第(D)(D)种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况。场说明有关情况。A A、上市公司及相关信息披露义务人未在规按期限内回答交易所问询、上市公司及相关信息披露义务人未在规按期限内回答交易所问询B B、未依照上市规则的规定和交易所的要求进行公告、未依照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C C、交易所以为必要的、交易所以为必要的D D、以上均适用、以上均适用2222、上市公司应当在股票上市后、上市公司应当在股票上市后(A)(A)或原任董事会秘书离职后或原任董事会秘书离职后()()正式聘用正式聘用董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。代行董事会秘书的职责。A A、3 3 个月内，个月内，3 3 个月内个月内 B B、6 6 个月内，个月内，3 3 个月内个月内C C、1 1 个月内，个月内，2 2 个月内个月内 D D、2 2 个月内，个月内，2 2 个月内个月内2323、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：(C)(C)A A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事任董事会秘书会秘书B B、自受到证监会最近一次行政惩罚未满三年的人士不得担任董事会秘书、自受到证监会最近一次行政惩罚未满三年的人士不得担任董事会秘书C C、上市公司监事可以兼任董事会秘书、上市公司监事可以兼任董事会秘书D D、有公司法第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书、有公司法第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书2424、A A 公司公司 20212021 年公开发行股票，召募资金年公开发行股票，召募资金 2 2 亿元，其中亿元，其中 60006000 万元用万元用于新建一生产线。公司上市后，于新建一生产线。公司上市后，A A 公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将召募资金用于其它项目。按照中小企业板上市公司召募资定取消该项目，将召募资金用于其它项目。按照中小企业板上市公司召募资金管理细则的规定，上述行为须经金管理细则的规定，上述行为须经(B)(B)A A、公司董事会批准、公司董事会批准 B B、公司股东大会批准、公司股东大会批准C C、中国证监会批准、中国证监会批准 D D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准2525、上市公司设立内部审计部门，对公司财务管理、内部控制制度成立和、上市公司设立内部审计部门，对公司财务管理、内部控制制度成立和执行情况进行内部审计监督。内部审计部门的负责人必需专职，执行情况进行内部审计监督。内部审计部门的负责人必需专职，(C)(C)A A、财务负责人提名，总领导任免、财务负责人提名，总领导任免B B、总领导提名，董事会任免、总领导提名，董事会任免C C、由审计委员会提名，董事会任免、由审计委员会提名，董事会任免D D、董事会提名，股东大会任免、董事会提名，股东大会任免2626、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是：、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是：(B)(B)A A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案B B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面确认意见。事会的书面确认意见。C C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核D D、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，由股东大会决定会，由股东大会决定2727、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是：、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是：(B)(B)A A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息信息B B、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需催促有关各方履行保密义务息的，只需催促有关各方履行保密义务C C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息D D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息2828、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：(D)(D)A A、董事、董事 B B、副领导、副领导 C C、经交易所同意的人员、经交易所同意的人员 D D、财务主管、财务主管2929、董事会秘书离任前，应当接受离任审查，在公司、董事会秘书离任前，应当接受离任审查，在公司(B)(B)的监督下移交有的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。关档案文件、正在办理或待办理事项。A A、董事会、董事会 B B、监事会、监事会 C C、股东大会、股东大会 D D、职工代表大会、职工代表大会3030、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由(B)(B)代行董事会秘书职责。代行董事会秘书职责。A A、原任董事会秘书、原任董事会秘书 B B、董事长、董事长 C C、董事、董事 D D、高管人员、高管人员3131、业绩快报披露的财务数据与实际数据不同超过、业绩快报披露的财务数据与实际数据不同超过(C)(C)的，上市公司应及时刊的，上市公司应及时刊登业绩快报修正公告。登业绩快报修正公告。A A、1%B1%B、5%C5%C、10%D10%D、20%20%3232、业绩快报披露的财务数据与实际数据不同超过、业绩快报披露的财务数据与实际数据不同超过(C)(C)的，上市公司应在的，上市公司应在业绩快报修正公告中队投资者致歉。业绩快报修正公告中队投资者致歉。A A、5%B5%B、10%C10%C、20%D20%D、30%30%3333、年度业绩快报的最迟披露期限是：、年度业绩快报的最迟披露期限是：(A)(A)A A、1 1 月底月底 B B、2 2 月底月底 C C、3 3 月底月底 D D、4 4 月底月底3434、半年度业绩预报的最迟披露期限是：、半年度业绩预报的最迟披露期限是：(D)(D)A A、7 7 月月 1010 日日B B、7 7 月月 1515 日日C C、7 7 月月 2020 日日D D、7 7 月月 3030 日日3535、上市公司应当在股东大会审议通过方案后、上市公司应当在股东大会审议通过方案后(B)(B)个月内，完成利润分派个月内，完成利润分派及转增股本领宜。及转增股本领宜。A A、1 B1 B、2 C2 C、3 D3 D、4 43636、上市公司应当在实施利润分派方案前、上市公司应当在实施利润分派方案前(C)(C)个交易日内披露实施公告。个交易日内披露实施公告。A A、2-5 B2-5 B、2-6 C2-6 C、3-5 D3-5 D、3-63-63737、上市公司股东大会对回购股分作出决议，须经出席会议的股东所持表、上市公司股东大会对回购股分作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的决权的(B)(B)以上通过。以上通过。A A、1/2 B1/2 B、2/3 C2/3 C、3/4 D3/4 D、4/54/53838、上市公司通过集中竞价交易方式回购股分占上市公司总股本的比例每、上市公司通过集中竞价交易方式回购股分占上市公司总股本的比例每增加增加(C)(C)的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告。的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告。A A、千分之一、千分之一B B、千分之五、千分之五C C、百分之一、百分之一D D、百分之二、百分之二3939、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股分总额的前公司已发行股分总额的(C)(C)的，上市公司应及时公告。的，上市公司应及时公告。A A、1%B1%B、5%C5%C、10%D10%D、20%20%4040、上市公司应当在每一个、上市公司应当在每一个(C)(C)结束后及时披露因可转换公司债券转换为结束后及时披露因可转换公司债券转换为股分所引发的股分变更情况。股分所引发的股分变更情况。A A、周、周 B B、月、月 C C、季度、季度 D D、年度、年度4141、已披露权益变更报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起内，因、已披露权益变更报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起内，因拥有权益的股分变更需要再次报告、公告权益变更报告书的，可以仅就与前次拥有权益的股分变更需要再次报告、公告权益变更报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部份作出报告、公告。报告书不同的部份作出报告、公告。(A)(A)A A、6 6 个月个月 B B、3 3 个月个月 C C、9 9 个月个月 D D、1212 个月个月4242、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股分达到该、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股分达到该公司已发行股分的公司已发行股分的(A)(A)时，继续增持股分的，应当采取要约方式进行，发出全时，继续增持股分的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或部份要约。面要约或部份要约。A A、30%B30%B、20%C20%C、50%D50%D、35%35%4343、收购人以要约方式收购一个上市公司股分的，其预定收购的股分比例、收购人以要约方式收购一个上市公司股分的，其预定收购的股分比例均不得低于该上市公司已发行股分的均不得低于该上市公司已发行股分的(B)(B)A A、3%B3%B、5%C5%C、10%D10%D、20%20%4444、以现金支付收购价款的，应当作出要约收购提示性公告的同时，将很、以现金支付收购价款的，应当作出要约收购提示性公告的同时，将很多于收购价款总额的多于收购价款总额的(D)(D)作为履约保证金存入证券记录结算机构指定的银行。作为履约保证金存入证券记录结算机构指定的银行。A A、30%B30%B、50%C50%C、10%D10%D、20%20%4545、收购要约约定的收购期限不得少于、收购要约约定的收购期限不得少于(A)(A)日，并非得超过日，并非得超过()()日日;可是出可是出现竞价要约的除外。现竞价要约的除外。A A、3030 日日,60,60 日日 B B、1515 日日,30,30 日日C C、3030 日日,90,90 日日 D D、4545 日日,90,90 日日4646、上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公开发行证券：、上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公开发行证券：(C)(C)A A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B B、擅自改变前次公开发行证券召募资金的用途而未作纠正、擅自改变前次公开发行证券召募资金的用途而未作纠正C C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评D D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开许诺的行为资者作出的公开许诺的行为4747、控股股东、实际控制人通过证券交易系统生意上市公司股分，每增加、控股股东、实际控制人通过证券交易系统生意上市公司股分，每增加或减少比例达到公司股分总数的或减少比例达到公司股分总数的(A)(A)时，应当在该事实发生之日起两个交易日时，应当在该事实发生之日起两个交易日内疚该事项作出公告。内疚该事项作出公告。A A、1%B1%B、2%C2%C、5%D5%D、3%3%4848、上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：、上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：(A)(A)A A、发行价钱不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的、发行价钱不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的 90%90%B B、发行价钱不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价、发行价钱不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价C C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股分，十二个月内不得、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股分，十二个月内不得转让转让D D、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股分，二十四个月内不、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股分，二十四个月内不得转让得转让4949、上市公司利用超过召募资金净额、上市公司利用超过召募资金净额(B)(B)以上的闲置召募资金补充流动资以上的闲置召募资金补充流动资金时，应当经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。金时，应当经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。A A、5%B5%B、10%C10%C、20%D20%D、30%30%5050、上市公司发行证券前发生重大事项的，应、上市公司发行证券前发生重大事项的，应(B)(B)。该事项对本次发行条。该事项对本次发行条件组成重大影响的，发行证券的申请应件组成重大影响的，发行证券的申请应()()。A A、继续发行、继续发行 从头通过中国证监会核准从头通过中国证监会核准B B、暂缓发行、暂缓发行 从头通过中国证监会核准从头通过中国证监会核准C C、继续发行、继续发行 暂缓发行暂缓发行D D、继续发行，但应向中国证监会报告、继续发行，但应向中国证监会报告 暂缓发行暂缓发行二、多项选择题(每小题分，共 36 分)1 1、按照股票上市规则，属于、按照股票上市规则，属于 X X 股分的关联人的有：股分的关联人的有：(AC)(AC)股分的控股股东的董事股分的控股股东的董事B.B.自然人自然人 A A，半年前持有，半年前持有 X X 股分股分 7%7%的股权，减持后现仅持有的股权，减持后现仅持有 3%3%C.C.持有持有 X X 股分股分 10%10%的自然人股东的配偶的自然人股东的配偶D.D.持有持有 X X 股分股分 8%8%的公司的董事长的公司的董事长2 2、中小企业板投资者权益保护指引规定，公司应该在年报披露十日、中小企业板投资者权益保护指引规定，公司应该在年报披露十日内举行年度报告说明会，下列哪些人员必需出席年度报告说明会。内举行年度报告说明会，下列哪些人员必需出席年度报告说明会。(ABD)(ABD)A.A.公司董事长公司董事长(或总领导或总领导)B.B.财务总监财务总监C.C.副总领导副总领导D.D.保荐代表人保荐代表人3 3、下列哪些人员应当对公司的按期报告签署书面确认意见。、下列哪些人员应当对公司的按期报告签署书面确认意见。(ABCD)(ABCD)A.A.公司非独立董事公司非独立董事B.B.公司副总领导公司副总领导C.C.董事会秘书董事会秘书D.D.公司独立董事公司独立董事4 4、上市公司、上市公司 A A，20212021 年末年度报告显示，公司总资产年末年度报告显示，公司总资产 8 8 亿元，净资产为亿元，净资产为6 6 亿元，主营业务收入亿元，净利润为亿元，主营业务收入亿元，净利润为 23002300 万元，公司万元，公司 20212021 年年 5 5 月，拟进月，拟进行下述行为，股东大会审议下列事项时，应安排通过本所交易系统、互联网投行下述行为，股东大会审议下列事项时，应安排通过本所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利：票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利：(AB)(AB)A.A.公司公司 A A 向非关联方出售其持有的向非关联方出售其持有的 B B 公司的公司的 90%90%的权益，实际成交金额的权益，实际成交金额为为 45004500 万元，其中万元，其中 B B 公司经审计的净资产为公司经审计的净资产为 40004000 万元，净利润万元，净利润 15001500 万元万元B.B.公司购买第一大股东的资产，交易金额为公司购买第一大股东的资产，交易金额为 2500025000 万元万元C.C.公司为非关联方提供公司为非关联方提供 40004000 万元的担保万元的担保D.D.公司向非关联的销售商签定公司向非关联的销售商签定 70007000 万元的销售合同万元的销售合同5 5、独立董事可以行使下述特别职权：、独立董事可以行使下述特别职权：(ABCD)(ABCD)A.A.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所向董事会提议聘用或解聘会计师事务所B.B.向董事会提请召开临时股东大会向董事会提请召开临时股东大会C.C.提议召开董事会提议召开董事会D.D.独立聘请外部审计机构和咨询机构独立聘请外部审计机构和咨询机构6 6、有权向董事会提议或请求召开临时股东大会、有权向董事会提议或请求召开临时股东大会(BCD)(BCD)A.A.独立董事独立董事 B.B.监事会监事会 C.C.董事董事 D.D.单独或合计持有公司单独或合计持有公司 10%10%以上股分的股以上股分的股东东7 7、股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披、股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：(ABCD)(ABCD)A.A.教育经历、工作经历、兼职等个人情况教育经历、工作经历、兼职等个人情况B.B.与上市公司或其控股股东及实际控制人是不是存在关联关系与上市公司或其控股股东及实际控制人是不是存在关联关系C.C.披露持有上市公司股分数量披露持有上市公司股分数量D.D.是不是受过中国证监会及其他有关部门的惩罚和证券交易所惩戒是不是受过中国证监会及其他有关部门的惩罚和证券交易所惩戒8 8、20212021 年年 4 4 月月 2727 日，上市公司日，上市公司 A A 与与 B B 公司签定协议，拟出资公司签定协议，拟出资 32153215 万万元向元向 B B 公司购买一生产设备，因该项交易金额占上市公司公司购买一生产设备，因该项交易金额占上市公司 20212021 年末净资产值年末净资产值的的%，尚须提交，尚须提交 20212021 年年 5 5 月月 1010 日召开的董事会会议审议。日召开的董事会会议审议。A A 公司董事会的公司董事会的收购出售资产决策权限为公司净资产值的收购出售资产决策权限为公司净资产值的 20%20%之内。之内。B B 公司的现任董事长张某公司的现任董事长张某的配偶为的配偶为 A A 公司的总领导。按照上市规则，上述交易：公司的总领导。按照上市规则，上述交易：(AC)(AC)A.A.应当最迟在应当最迟在 20212021 年年 4 4 月月 2929 日披露上述收购资产情况日披露上述收购资产情况B.B.应当最迟在应当最迟在 20212021 年年 5 5 月月 1212 日披露上述收购资产情况日披露上述收购资产情况C.C.属于关联交易，应在公司董事会审议通事后，提交股东大会审议批准属于关联交易，应在公司董事会审议通事后，提交股东大会审议批准D.D.属于关联交易，由公司董事会审议即可属于关联交易，由公司董事会审议即可9 9、上市公司在下列期间内不得向鼓励对象授予股票期权：、上市公司在下列期间内不得向鼓励对象授予股票期权：(BCD)(BCD)A.A.按期报告发布前按期报告发布前 2020 日日B.B.按期报告发布前按期报告发布前 3030 日日C.C.重大交易或重大事项决定进程中至该事项公告后重大交易或重大事项决定进程中至该事项公告后 2 2 个交易日个交易日D.D.其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 2 个交易日个交易日1010、上市公司、上市公司 A A 截至截至 20212021 年年 1212 月月 3131 日经审计的净资产为日经审计的净资产为 5 5 亿元，无亿元，无对外担保，对外担保，20212021 年公司依次发生下列四笔担保，按照上市规则，其中需要提年公司依次发生下列四笔担保，按照上市规则，其中需要提交股东大会审议的是：交股东大会审议的是：(AC)(AC)月月 2121 日，为公司日，为公司 B B 提供提供 60006000 万元的担保，公司万元的担保，公司 B B 资产欠债率为资产欠债率为 30%30%月月 2 2 日，为公司日，为公司 C C 提供提供 30003000 万元担保，公司万元担保，公司 C C 资产欠债率为资产欠债率为 65%65%月月 3 3 日，为公司日，为公司 D D 提供提供 2 2 亿元担保，公司亿元担保，公司 D D 资产欠债率为资产欠债率为 45%45%月月 1313 日，为公司日，为公司 E E 提供提供 10001000 万元担保，公司万元担保，公司 E E 资产欠债率为资产欠债率为 35%35%1111、公司签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提供劳务、承包工、公司签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提供劳务、承包工程等重大合同，达到下列标准之一的，应及时报告本所并公告：程等重大合同，达到下列标准之一的，应及时报告本所并公告：(AC)(AC)A.A.合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 30%30%以上，且绝对金以上，且绝对金额在额在 30003000 万元以上的万元以上的B.B.合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 50%50%以上，且绝对金以上，且绝对金额在额在 50005000 万元以上的万元以上的C.C.合同履行估计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的合同履行估计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的30%30%以上，且绝对金额超过以上，且绝对金额超过 300300 万元的万元的D.D.合同履行估计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的合同履行估计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的50%50%以上，且绝对金额超过以上，且绝对金额超过 500500 万元的万元的1212、保荐机构应当对发行人下列事项发表独立意见、保荐机构应当对发行人下列事项发表独立意见(ABCD)(ABCD)A.A.召募资金利用的真实性和合规性召募资金利用的真实性和合规性B.B.关联交易的公平性和合规性关联交易的公平性和合规性C.C.对外担保的合规性对外担保的合规性D.D.委托理财的合规性和安全性委托理财的合规性和安全性1313、上市公司相关证券因市场传言被临时停牌后，深圳证券交易所发布停、上市公司相关证券因市场传言被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提牌提示性公告的途径包括示性公告的途径包括(AC)(AC)A.A.深圳证券交易所网站深圳证券交易所网站B.B.交易系统交易系统C.C.巨潮资讯网巨潮资讯网D.D.和讯网和讯网1414、上市公司在相关证券停牌当日上午十一点三十分前未能在巨潮资讯网、上市公司在相关证券停牌当日上午十一点三十分前未能在巨潮资讯网披露澄清公告的，相关证券继续停牌，直至披露澄清公告的，相关证券继续停牌，直至(BC)(BC)复牌。复牌。A.A.澄清公告披露日为交易日的，于当日上午开市时澄清公告披露日为交易日的，于当日上午开市时B.B.澄清公告披露日为交易日的，于当日上午十点三十分澄清公告披露日为交易日的，于当日上午十点三十分C.C.澄清公告披露日为非交易日的，于公告后首个交易日上午开市时澄清公告披露日为非交易日的，于公告后首个交易日上午开市时D.D.澄清公告披露日为非交易日的，于公告后首个交易日上午十点三十分澄清公告披露日为非交易日的，于公告后首个交易日上午十点三十分1515、非经营性占用资金包括、非经营性占用资金包括(ABCD)(ABCD)A.A.为大股东及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告灯费用和其他支为大股东及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告灯费用和其他支出出B.B.代大股东及其附属企业偿还债务而支付的资金代大股东及其附属企业偿还债务而支付的资金C.C.有