内审计划2017年1季度.docx

2017年度内审计划 JL-8.2.2.-01-2017审核目的：检查质量管理体系运行的符合性、有效性、确定满足审核准则的程度。审核范围：质量手册覆盖的所有部门及过程；审核准则：依据ISO9001质量管理体系要求标准、质量手册、程序文件、相关适用的法律、法规、国家标准等；审核频次：2017年5月第一次内审（总第二次）；审核方法：集中式按部门进行；内审员：由综合部提名内审员和审核组长，管理者代表批准。受审核部门审 核 内 容总经理 管理者代表4.1、4.2.1、4.2.25.1、5.2、5.3、5.45.5、5.6、6.1、7.1、8.1、8.5.1综合部4.2.3、4.2.4、6.2、6.3、6.4、8.2.2、8.2.3、8.4、8.5.2、8.5.3.生产部7.5、8.3销售部7.2、8.2.1采购部7.4技术部7.6、8.2.4、8.3编制： 审批： 日期：2017.4.5 日期：2017.4.5 签到表JL-8.2.2-02-2017首次会议时间：2017年5月29日8:008:30关键词：内部审核签到姓名部门职务签到备注陈传洪总经理总经理李群峰管理者代表管理者代表钟宣阳厂长厂长袁宏副厂长副厂长李群峰综合部主任张亿兵销售部经理黄仁宝售后部经理莫乾淑采购部经理李正德技术部副主任殷仁义生产部主任签到表JL-8.2.2-03-2017末次会议时间：2016年10月10日17:3018:00关键词：内部审核签到姓名部门职务签到备注陈传洪总经理总经理李群峰管理者代表管理者代表钟宣阳厂长厂长袁宏副厂长副厂长李群峰综合部主任张亿兵销售部经理黄仁宝售后部经理莫乾淑采购部经理李正德技术部副主任殷仁义生产部主任审核实施计划编号： JL-8.2.2-02-2017 审核组组长：黄光荣（A） 组员：李正德（B）1、审核目的：验证本公司管理体系的符合性,有效性及寻求改进的机会。2、审核依据：1. GB/T190012008要求 2.质量手册、程序文件 3.相关法律、法规 4.管理制度、法规标准3、审核范围：公路护栏钻孔机的生产和服务4、审核时间：2017年5月29日5、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。6、审核安排：日期时间部门审核涉及的质量管理体系标准要求审核人员5.298：00-8：30首次会议全 体8：30-10：30总经理管理者代表4.1、4.2.1、4.2.25.1、5.2、5.3、5.45.5、5.6、6.1、7.1、8.1、8.5.1李正德10：30-12：00综合部4.2.3、4.2.4、6.2、6.3、6.4、8.2.2、8.2.3、8.4、8.5.2、8.5.3.李正德13：30-14：40生产部7.5、8.3李正德14：40-15：20销售部7.2、8.2.1李正德15：20-16：00售后部7.2、8.2.1李正德16：00-16：40采购部7.4黄光荣16：40-17：30技术部7.6、8.2.4、8.3黄光荣17:30-18:00末次会议（与总经理、管理者代表谈话）全 体编制： 2017.5.28 审批： 时间: 2017.5.28 内 审 报 告编号：JL-8.2.2-05-2017 审核目的：检查公司的质量管理体系运行的符合性及满足审核准则的程度。 内审依据：GB/T19001-2008质量管理体系要求标准，质量手册及其它支持性文件、标准、适用的法律法规。 内审范围：质量手册覆盖的所有部门、场所、过程 审核日期：2016年10月10日内审组成员：组长：黄光荣组员：李正德 时间：2017年5月29日 管理者代表：李群峰内审检查表 JL-8.2.2-04-2017 受审部门管理层审核员李正德审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判断（Y/N）5.15.25.35.3/5.4.15.4.15.4.2问总经理通过哪些渠道对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性。 请总经理介绍公司如何树立以顾客为关注焦点的意识请介绍如何制定质量方针和目标的了解方针及目标实现情况请总经理介绍质量方针和目标的适宜性及贯彻执行情况公司质量目标是否进行了分解查公司质量管理体系策划、实施情况； 内审检查表 JL-8.2.2-04-2017 受审部门管理层审核员李正德审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判断（Y/N）5.5.15.5.15.5.25.5.35.6问总经理公司是否对各部门具体人员的岗位职责有明确规定，对应查具体规定的文件；了解部门职责权限，分工问公司的管理者代表是谁？其职责是什么；问部门负责人公司的内部沟通方式是什么、沟通效果如何；问管理评审间隔时间是多长，是否有具体规定； 内审检查表 JL-8.2.2-04-2017 受审部门管理层审核员李正德审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判断（Y/N）5.66.17.18.18.5.1问管理评审的目的是什么，管理评审的程序？确保企业实现经营宗旨和经营目标所需资源都包括哪些？询问公司对产品实现的哪些方面进行策划，以前进行过几次？公司采取了什么方法来保证产品的符合性、质量管理体系的符合性及持续改进质量管理体系的有效性。问本公司通过哪些方面信息达到持续改进质量管理体系的有效性； 内审检查表 JL-8.2.2-04-2017 受审部门综合部审核员李正德审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判断（Y/N）4.2.34.2.4了解文件总体情况抽查是否有批准、现行修订状态、标识；发放情况，外来文件查记录控制程序对标识、贮存、保护、检索、保存期限处置所需控制是否做了具体的规定；查记录清单内审检查表 JL-8.2.2-04-2017 受审部门综合部审核员李正德审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判断（Y/N）6.26.3问部门负责人本公司通过什么方式确保从事影响质量工作的人员应是能够胜任的，对应查产生的记录；查对从事影响产品质量工作的人员所必要的能力具体规定的文件；查是否对全公司员工进行意识培训及产生的记录抽查特殊工种人员台帐；查公司办公设备台帐查2016年度设备检修计划、对应查保养、维修记录；查其它设施内审检查表 JL-8.2.2-04-2017 受审部门综合部审核员李正德审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判断（Y/N）64822询问对这些工作环境有何要求，如何管理和控制询问部门负责人是否对内部审核进行有策划，对应查策划记录，查是否按策划的安排进行；查策划记录中是否规定了审核的准则、范围、频次、方法，查审核员是否有审核自己工作的情况；查全体内审员的资格证书；查内审的不合格报告中的受审核的责任部门对不合格项的原因分析、采取的纠正措施及验证情况；内审检查表 JL-8.2.2-04-2017 受审部门综合部审核员李正德审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判断（Y/N）823问通过什么方式来对质量管理体系过程进行监视和测量，对没有达到策划结果的是否采取纠正和纠正措施，对查采取纠正和纠正措施的记录；内审检查表 JL-8.2.2-04-2017 受审部门综合部审核员李正德审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判断（Y/N）8.4负责人通过什么方式来获取并分析顾客满意方面的信息，对应查对顾客满意方面的数据分析及采取的相应措施和由此产生的记录；问部门负责人通过什么方式来获取并分析服务符合性方面的信息，对应查对服务符合性方面的数据及采取的相应措施和由此产生的记录；问部门负责人通过什么方式来获取并分析过程业绩和产品特性的趋势，对应查过程业绩和产品特性方面的数据及采取的相应措施和由此产生的记录；问部门负责人通过什么方式来获取并分析供方的信息，对应查来自供方的数据及由些产生的记录其它数据内审检查表 JL-8.2.2-04-2017 受审部门综合部审核员李正德审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判断（Y/N）8.5.28.5.3查纠正措施控制程序中是否规定了对评审不合格、确定不合格的原因、评价确保不合格不再发生的措施的需求、确定和实施所需的措施、评审所采取的纠正措施；查2016年3月至现在采取的纠正措施记录；是否符合ISO9001：2008标准和程序文件的规定；查预防措施控制程序中是规定了确定潜在不合格及其原因、评价防止不合格发生的措施的需求、确定和实施所需的措施、记录所采取措施的结果、评审所采取的预防措施；查2016年3月至现在采取的预防措施记录；是否符合ISO9001：2008标准和程序文件的规定；内审检查表 JL-8.2.2-04-2017 受审部门生产部审核员李正德审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判断（Y/N）7.5.17.5.27.5.37.5.47.5.5查展览展示服务控制过程有关记录。问是否有关键、特殊过程，是否对其进行确认，对应查作业指导书；询问部门负责人本部门采用什么方式在展览展示的全过程中对产品及服务进行识别；并查看标识情况询问如何实现可追溯性对顾客财产的管理询问对产品防护如何控制，是否有具体规定，查对应控制记录及相关规定；内审检查表JL-8.2.2-04-2017 受审部门销售部/售后部审核员李正德审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判7217227238.2.1询问部门负责人与产品有关的要求包括哪些内容；询问对合同或订单的评价方式有几种，分别适用于什么情况；查合同或订单台帐，抽查2016年签订的所有正式合同文本，对应查合同评审记录；问是否有合同更改，如有对应查合同变更评审记录，及采取什么方式通知有关部门以确保相关文件得到修改；问采取那些方式与顾客沟通，效果如何，并查相关证据问通过什么方式获取顾客满意度的信息，是否利用这些信息进行改进，对应查产生的记录及改进的措施的记录；内审检查表 JL-8.2.2-04-2017 受审部门采购部审核员黄光荣审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判断（Y/N）741742743抽查2份外协供应的供方评价表；及合格供方档案；查选择、评价和重新评价的准则；查合格供方名单；问是否确定检验依据或准则并实施检验活动，对应查形成的文件及记录；问检验的方式有几种，是否有在供方的现场实施验证的情况，如有查采购信息中是否对验证的安排和产品放行的方法作出规定。内审检查表 JL-8.2.2-04-2017 受审部门技术部审核员黄光荣审核日期审核地点标准条款号审核要点客观记录是非判断（Y/N）7.68248.3问本公司确定了哪些方面需要监视和测量，查本部门确定的监视和测量装置的记录。问是否确定发货放行检验依据或准则并实施检验活动，对应查形成的文件及记录；查不合格控制程序中是否规定了对不符合要求的产品识别和控制的方式及对不合格处置的有关职责和权限；对应查2016年3月至现在的不合格品处置记录及验证记录；