工程建设监理复习资料.docx

第一章1.监理制度的主要内容 一定范围内的工程项目实行强制性建设监理 工程建设监理企业实行资质管理 监理工程师实行资格考试、注册管理制度 有关监理制度的其他相关法律法规2. 监理的内涵 工程建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动 工程建设监理的行为主体是监理单位 工程建设监理的实施需要业主委托 工程建设监理是有明确依据的工程建设管理行为3. 工程建设监理的性质 服务性：根本属性 公正性：指的是坚持原则，按照一定的标准实事求是地待人处事 独立性：不依赖外力，不受外界束缚。 科学性：监理是为业主提供一种高智能的技术服务，这就决定了它应当遵循科学的准则。第二章1. 监理工程师的素质 要有较高的学历和多学科的专业知识 要有丰富的工程建设实践经验 要有健康的体魄和充沛的精力 要有良好的品德 热爱社会主义祖国、热爱人民 具有科学的工作态度 具有廉洁奉公为人正直、办事公道的高尚情操，部位个人谋私 具有良好性格2. 监理工程师职业道德 对社会和咨询行业的责任 承担咨询业对社会所负的责任 始终维护咨询业的尊严、地位和荣誉 能力 保持知识和技能水平及技术、法律和管理的发展相一致，在为客户提供服务的同时用应有的技能，谨慎和勤勉地提供服务 只能承担能够胜任的任务 廉洁 始终维护客户的合法利益，并廉洁、忠实地提供服务 公正 公正地提供专业建议、判断和决定不接受任何可能影响独立判断的报酬对他人公正 不得故意或者无意损害他人名誉 不得直接或者间接地抢接已委托给其他工程师的业务 反腐败 当任何合法机构对服务或者建筑合同的管理进行调查时咨询工程师应充分给予合作3. 工程师的培养 主要是完善工程师的知识结构。除掌握原有的专业知识还应补充必要的经济、管理和法律知识4. 继续教育知识 投资经济学、技术经济学、市场学、工程项目管理、国际工程承包、经济合同学5. 继续教育内容 更新专业知识、充实管理知识、加强法律和法规等方面知识、掌握计算机的使用、提高外语水平6. 考试要求 工程技术或者工程经济专业大专以上学历，按有关规定照，取得工程经济或者技术中级职务，并任职3年。 取工程经济或者技术高级职务7. 注册要求 初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期申请者必须符合继续教育的 要求后方可申请注册8. 申请初始注册条件 经全国注册监理工程师执业资格同意考试合格，取得资格证书 受聘于一个相关单位达到继续教育的要求9. 执业要求 注册监理工程师可从事工程监理、工程经济和技术咨询、工程招标及采购咨询、工程项目 管理服务及国务院有关部门规定的其他业务 从事工程监理执业活动的，应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位第三章1. 监理单位设立的基本条件 有自己的名称和固定的办公场所有自己的组织机构有符合国家规定的注册资金 由主管单位同意设立监理单位的批文有监理单位章程2. 监理单位设置程序 申请营业执照、申请资质、资质审批3. 监理单位资质 主要体现在：监理能力：能够监理工程的规模和复杂程度 监理效果：对工程实施监理后在工程投资控制、质量控制和进度控制等方面取得的效果4. 监理单位资质构成要素 监理人员具备较高的工程技术能力或者专业知识 监理单位的监理人员一般为大专以上学历，且以本科以上学历为大多数 专业配套能力 工程建设监理活动的展开需要多专业的相互配合 技术装备 监理单位应当拥有一定数量的检测、测量、交通、通信、计算机等方面的技术装备 管理水平 首先看监理单位负责人和技术负责人的素质和能力。其次看监理单位的规章制度是否健全 监理经历和业绩 监理单位展开监理业务的时间越长，监理的经验就越丰富，监理能力也就越高，监理业 绩就越大。监理业绩是单位的宝贵财富，是构成其资质的因素之一。5监理单位的资质等级 工程监理分成、综合资质、专业资质和事务资质。专业资质分为甲乙级，房屋建筑、水利 水电、公路和市政公用可设丙级。6. 工程监理企业资质的业务范围 综合：所有专业工程类别建设工程监理业务 甲级：相应专业工程建设工程项目的监理业务 乙级：相应专业二级及以下级别建设工程监理业务 丙级：相应专业三级建设工程监理业务 事务：三级建设工程项目监理业务，但是国家规定必须实行强制监理的工程除外7. 监理单位的服务内容服务阶段具体范围构成备注勘察阶段 协助发包人编制勘察要求、选择勘察单位，核查勘察方案并监督实施和进行相应的控制，参及验收勘察结果建设工程勘察、设计、施工、保修阶段监理及相关服务的具体工作内容执行国家、行业有关规范、规定设计阶段协助发包人编制设计要求。选择设计单位，组织方案评选，对设计单位进行协调管理，监督合同的履行，审查设计进度并监督实施，核查设计大纲和设计深度、使用规范合理性，提出评估报告施工阶段施工过程中的质量、进度、费用控制，安全生产监督管理、合同、信息等方面协调管理保修阶段检查和记录工程质量缺陷，对缺陷的原因进行调查并分析确定责任，审核修复方案，监督修复过程并验收，审核修复费用8. 监理单位的道德准则 守法：依法经营 诚信：忠诚老实、讲信用，企业信誉的核心 公正：监理单位在协调建设单位和施工单位之间矛盾和纠纷时要站在公正的立场，谁的 责任谁承担。 科学：监理活动要依据科学方案，运用科学手段，采取科学方法9. 监理单位的选择 监理单位承揽业务的方式：一是通过投标竞争取得 二是建设单位直接委托10. 监理委托合同包括：合同、中标通知书、合同标准条件、合同专用条件、施工中双方签 订的补充和修正文件11. 工程建设监理单位的地位 三大主体之一。监理单位、建设单位和施工单位之间的关系是平等的。 监理单位和建设单位关系是通过建设工程合同建立的。 监理单位及承包单位无任何合同或者经济关系。第四章1. 组织活动的基本原理 要素合理利用原则、动态相关性原则、主观能动性原则和规律效应性原则2. 监理组织形式 直线制、职能制、直线-职能制和矩阵制监理组织3. 组织机构设置原则 目的性原则、高效精干原则、专业分工协作统一原则、弹性和流动原则、权责一致原则、 才职相称原则4. 监理组织建立步骤 确定监理目标、确定工作内容并进行分类组合、组织结构设计、制定工作流程5. 监理组织的人员结构 合理的专业结构：项目监理组织的人员结构应当及监理项目的性质及业主对项目监理的要 求想适应，也就是各专业人员配套 合理的技术层次：项目监理组织中各专业监理人员有及监理工作要求相称的高、中、初级 职称人员比例。中级职称以上占大多数，初级占少数。 合理的年龄结构：即老中青年的构成比例6. 监理人员数量 工程复杂程度、工程专业种类、工程建设强度、建立人员素质、监理组织结构和只能分工7. 监理组织各类人员基本职责 总监理工程师：监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项 目监理机构的监理工程师，是单位法定代表人在该项目上的代表，全面负责和领导监理 工作，代表监理单位全面履行监理合同。 确定监理机构人员的分工和岗位职责 审查分包单位资质 总监理工程师代表：经监理单位法定代表人的同意，总监理工程师书面授权，代表总监 行使其部分职权的监理工程师 负责总监理工程师交办或者指定的工作 按总监的授权，行使总监部分职权 专业监理工程师：根据监理岗位职责分工和总监指令，负责实施某一专业或者某一方面 的或者某一专业的监理工作，具有相应的监理文件签发权利的工程师 负责编制本专业的监理实施细则 负责本专业监理工作的实施 根据本专业监理工作的实施情况做好监理日记 监理员 ：经过监理业务培训，具有同类工程相关知识，从事具体监理工作的人员 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作 担任旁站工作，发现问题及时报告专业监理工程师8. 总监理工程师负责制内涵 总监理工程师是项目监理的 责任主体：总监理工程师是实现监理目标的最高责任者权利主体：总监的权利来源于监理委托合同和先关法律法规利益主体：主要体现在他对国家的利益负责，对业主的投资效益负责，同时也对所在单位的效益负责，并且负责监理机构内所以人员的利益分配第五章1. 监理规划的作用 监理规划是监理机构全面展开工作的指导性文件 监理规划就是对项目监理机构开展各项监理工作做出全面、系统的组织及安排。 监理规划是工程建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据 建设监理主管机构对监理单位进行考核时应当充分重视对监理规划和实施情况的检查， 它是建设监理主管机构监督管理和指导监理单位开展监理活动的重要依据 监理规划是建设单位确认监理单位是否全面、认真履行建设工程委托监理合同主要依据 监理规划是建设单位了解和确认这些问题的最好资料，是建设单位确认监理单位是否履 行合同的主要说明文件 理规划是监理单位重要存档资料 监理规划在一定程度上真实反映了一个工程监理全貌，是最好的监理过程记录，一次是 每一家监理公司的重要存档资料2.监理规划内容 工程概况、监理工作范围、监理工作目标、监理工作内容、监理工作依据、监理机构组织 形式、监理工作程序、监理工作方法及措施3.监理规划编制 监理规划应该在签订委托合同及收到设计文件后开始编制，完成后经监理单位技术负责人 审核批准，并应在召开第一次工地会议前送报建设单位。监理规划由总监主持，专业监理 工程师参加编制4. 监理规划编制依据 工程项目外部环境资料、工程建设方面的法律法规、政府批准的工程建设文件、其他工程 建设合同、项目监理大纲5. 监理规划编制要求 监理规划的内容应当规范化、具体化监理规划的表达方式应当格式化、标准化 监理规划编制的主持人和决策者应当是总监理工程师 监理规划的编写应当强调动态性监理规划要分阶段编写 监理规划要用系统设计的方法编写 6. 监理工作方法和措施 1施工阶段的监理工作 2工程质量控制工作 3工程进度控制工作 4竣工验收 5工程质量保修期的监理工作第六章1. 目标控制的环节性工作 投入、转换、反馈、对比、纠正2. 目标控制系统 运用系统原理将围绕工程建设目标控制进行的各种活动视为相互联系的整体，而建立的控 制系。施控主体和被控对象两个要素3. 目标控制措施 组织措施、经济措施、合同措施、技术措施4. 目标控制的方式 按阶段划分：事前、事中和事后控制 按反馈形式：前馈控制和反馈控制 总的来讲：主动控制和被动控制5. 决策阶段投资控制 工程建设项目可行性研究概述工程建设投资估算 工程建设项目经济评价：财务、国民经济和社会效益评价6. 设计阶段投资控制 严格执行标准，积极推广标准设计 价值工程及其在设计阶段的应用 限额设计的应用 建设项目设计概算的编制7. 招标阶段投资控制 建筑工程施工图预算的编制：工料单价法、综合单价法 施工招标标底的编制8. 施工阶段的投资控制 编制资金使用计划，确定投资控制计划 按时间进度编制资金使用计划；按项目分解编制资金使用计划 工程量计算9.施工阶段进度控制内容 施工阶段的进度控制是整个项目进度控制的重点 编制施工阶段进度控制工作细则施工进度控制程序进度控制管理 工程竣工阶段进行的进度计划10. 施工阶段质量控制内容 施工准备阶段质量施工过程质量控制施工过程形成产品质量控制11. 施工阶段质量控制的方法 质量控制的组织方法督促承包单位监理健全质量认证体系；进行质量控制职能分配、明确责任分工；实施质量审核制度 质量控制的管理方法审核设计图纸及技术交底；审核承包单位的施工组织设计；检查工序、部位的施工质量；召开会议 质量控制的技术方法：开展全面质量管理活动；建立信息文字、图标、图像资料的管办法；进行质量信息的数理统计12. 施工阶段质量控制的要点 主控项目：建设工程中的对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项 目 建设工程应按下列规定进行施工质量控制 a.建设工程采用的主材、半成品、成品、器具和设备应该进行现场验收。凡设计安全、 功能的有关产品，应按各专业工程质量验收规范复验，并经检查认可。 b.各工序应按施工技术标准进行控制，每道工序完成后进行检查 c.相关专业工种之间应进行交接验收，并形成文字记录。未经监理工程师检查认可不得 进行下道工序施工。 13. 影响工程质量因素 决策、设计、材料、机械、环境、施工工艺、管理制度、人员素质14. 设计阶段质量控制内容 设计者准备阶段的质量控制初步设计阶段的质量控制施工图设计阶段的质量控制施工图质量控制设计变更的控制 第七章1. 安全监理的工作内容 a.中型及以上项目和危险性大的分部分项工程，监理单位应当编制专项安全监理实施细则， 专业监理工程师编写，总监批准 b.深度超过5米或者不超过5米但是地质情况和周围环境复杂的基坑；高切坡是指岩石边 坡超过30米或者土质边坡超过15米；超高、超重、大跨度模板支撑系统指的是高度超过 8米、或者跨度大于18米、或者总荷载大于10KN/M2、或集中线荷载大于15KN/M的模 板支撑系统 2. 监理单位的安全生产责任 监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查，未进行审查 的监理单位承担相应法律责任 监理单位在监理巡视过程中发现存在安全隐患的应按照有关规定及时下达书面指令，要 求施工单位整改或者停工。否则监理单位承担相应责任 施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停工的，施工单位应及时报告地建设行 政主管部门或者工程项目的行业主管。否则承担相应责任 监理单位未按照法律法规和工程建设强制性标准实施监理的，应当承担法律责任。3.安全隐患的处理 隐患：未被及时发现或者未采取必要防护措施的可能导致事故的危险源和不利环境因素 事故隐患：物的不安全状态或者人的不安全行为4. 安全隐患的处理方式 停止使用，封存；指定专人整改直到达到要求；返工以达到要求；对有不安全行为的人进 行教育或者处罚；对不安全生产过程重新组织5. 安全隐患处理方式 当发现安全隐患时，监理工程师首先判断其严重程度 当发现严重安全隐患时，总监签发工程暂停令指令施工单位暂停施工，必要时要求 施工单位采取安全防护措施，并报监理单位。 施工单位接到通知后应立即进行隐患调查，分析原因，制定纠正和整改方案并报总 监理工程师 监理工程师分析安全隐患处理方案 在分析原因的基础上审核签认处理方案 指令单位按既定方案实施处理，总监理工程师应安排监理人员对施工单位的整改过程跟 踪检查 安全事故隐患处理完毕，施工单位自行组织验收，自检合格后报监理工程师验收，监理 工程师组织相关人员进行6. 安全事故的处理验收 建设工程事发生后，总监理工程师签发工程暂停令并要求施工单位采取必要措施， 抢救伤员，保护现场防止事故扩大。 监理工程师在事故调查展开后应积极协助，客观提供相应证据，若监理无责可应邀参加 事故调查。否则应回避但要配合调查。 监理工程师在接到调查组提出的处理意见涉及技术处理时可组织相关单位研究，并要求 相关单位完成技术处理方案 技术处理方案核签后，监理工程师要求施工单位制度详细的施工方案，必要时监理工程 师应编制建立实施细则，对施工过程中的关键部位和关键工序实施重点监控 施工单位完工自检后监理单位应组织相关方面进行检查验收，必要时进行处理结果鉴定 签发工程复工令第八章1. 合同的内容 当事人的名称或姓名和住所，标的、数量、价款，履约期限、地点和方式，违约责任、争 端解决方法（调解、协商、仲裁和诉讼，仲裁和诉讼二选一）2. FIDIC合同适用条件 必须由独立的监理工程师来进行施工监督管理业主应采用竞争性招标方式选择承包单位 适用于单价合同有比较完整的设计文件3.施工合同文件内容 合同协议书中标通知书投标书合同条款规范，图纸，工程量清单和其他4. 合同违约处理 发包人违约，赔偿给承包人损失并顺延工期 发包人不能按合同约定支付工程预付款 发包人不能按合同约定支付工程进度款，导致工程无法继续 发包人无正当理由发包人不能按合同约定支付工程竣工结算款 发包人不履行合同义务或不按合同约定履行义务 承包人违约赔偿发包人损失 因承包人原因不能按照约定日期或者同意顺延日期竣工 因承包人原因工程质量达不到合同约定的标准 承包人不履行或者不按合同约定履行义务的其他情况5. 施工合同的质量控制 进度控制 费用控制第九章1. 组织协调的范围：系统内部协调和对系统外部的协调2. 组织协调的层次：层次I高级管理，处理项目外部世界事务 层次II中间管理，协调项目的技术核心和外部世界的缓冲 层次III技术管理，负责项目技术内容3. 组织内部的协调 监理组织内部的人际关系协调监理系统内部组织关系的协调项目监理系统内部需求关系的协4. 及建设单位的协调 监理工程师首先要理解项目总目标，理解建设单位的意图 利用工作之便做好监理宣传工作，增进建设单位对监理单位的理解，特别是对项目管理 各方职责及建立陈股的理解 尊重建设单位和建设单位代表，让建设单位一起投入到项目全过程5. 及承包单位的协调 坚持原则，实事求是，严格按规范办事，讲究科学 协调不仅是方法问题、技术问题，更多的是语言艺术、感情交流和用权适度问题。 协调可以是口头的交流也可是会议和书面通知（组织协调方法第一次工地会议，监理文 件，工地例会和现场协调会，工地例会由总监理工程师主持） 施工阶段的协调工作内容 a处理好及承包单位项目经理的关系b进度问题的协调c质量问题的协调 d关于对承包单位的处罚e合同争议的协调6处理好人际关系5. 及设计单位的协调 真诚尊重设计单位的一建；在图纸会审时请设计单位交底，明确技术要求；施工阶段， 严格按图纸施工；工程验收时邀请设计单位参加；发生事故认真听取设计单位的处理意 见 主动向设计单位介绍工程进展情况，以便促使他们按合同规定或者提前出图。在施工中 发现问题设计单位提出。 协调的结果注意信息传递的及时性和程序性，通过监理工程师联系单和设计变更单传递第十章1. 信息的特点 来源广、信息量大 动态性强有一定的范围和层次2. 监理信息的表现形式 文字数据，数字数据，各种报表，图形、图像和声音3. 监理信息的分类 按监理控制目标分类 投资控制信息 质量控制信息 进度控制信息 按工程建设不同阶段分类 项目建设前期信息 工程施工中的信息 工程竣工阶段的信息 按信息的来源划分 来自监理组织的信息来自承包商的信息来自业主的信息来自其他部门的信息4. 建设监理信息的作用 信息是监理工程师开展工作的基础 建设监理信息是监理工程师目标控制、合同管理和组织协调的基础 信息是监理工程师决策的重要依据 监理工程师做出正确的决策必须建立在及时准确的信息基础之上。没有可靠的、充分的 信息作为依据，难以做出正确的决策5. 信息管理的内容 信息资料的收集 监理信息的加工整理 建立信息的贮存和传递 监理资料的归档6监理信息系统：根据详细的计划，为预先给定的定义十分明确的目标传递信息的系统名词解释1.项目管理：就是为使项目实现所要求的质量、所规定的时限和投资额所进行的规划、组织、协调和控制。2.建设监理：监理单位受项目法人委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律法规、公程建设监理合同，对工程建设实施监督管理。3.监理工程师：经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并按照规定注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和置业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。4. 监理单位：一般指取得监理资质证书、具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程咨询的单位。5.组织：人们为了实现系统的目标，通过明确分工协作关系，监理权责明确体系，而构成的能够一体化支付的人的组合体及其运行的过程。6.机那里规划：监理单位接受建设单位的委托监理及收到设计文件后开始编制的，指导项目监理机构全面展开监理工作的指导性文件。7.监理大纲：监理单位为获得监理任务在投标阶段编制的项目监理方案性文件，是监理投标书的组成部分。8.监理实施细则：在监理规划指导下，在落实各专业监理责任后，由专业工程师编写，并经总监批准，针对工程某一专业或者某一方面监理工作的操作性文件，起着具体指导监理实务作业的任务。9.进度控制：在工程项目各建设阶段编制进度计划，将该计划付诸实施，在实施过程中经常检查实际进度是否按计划进行，如果有偏差则分析偏差的原因，采取补救措施或者调整，修改原计划，直至工程竣工交付使用。10.工程质量：一组固有特性满足工程建设中有关法律、法规、技术标准、设计文件及工程合同中对安全、使用、经济、美观等综合要求的程度。11.工程建设投资：广义概念是项目建设阶段、运营阶段和报废阶段所花费的全部资金。狭义概念实质工程项目建设阶段所需要的全部费用。12.安全生产：生产经营活动中，为保证人身健康及生命安全，保证财产不受损失，确保生产经营活动得以继续顺利进行，促进社会稳定、经济发展和进步而采取的一系列措施的总称。13.安全监理：工程建设过程中的人、机、环境及施工全过程进行安全评价、监督和控制，并采取法律、经济、行政和技术手段，保证建设行为符合国家安全生产、劳动保护法律、法规和有关政策，制止建设行为中的冒险性、盲目性和随意性，有效地把建设工程安全控制在允许的风险范围内，确保安全性。14.合同：当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议。15.协调：联结、联合、调和所有的活动和力量。16:工程项目建设协调管理：在“人员/人员界面”、“系统/系统界面”。“环境/环境界面”之间，对所有的活动及力量进行联结、联合和调和的工作。17.监理信息：在整个工程建设过程中形成的、反映工程状态和规律的信息。第 9 页