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平顶山天安煤业股份有限公司 平顶山天安煤业股份有限公司 PINGDINGSHAN TIANAN COAL.MINING CO.，LTD.PINGDINGSHAN TIANAN COAL.MINING CO.，LTD.2009 年半年度报告 2009 年半年度报告 股票代码：601666 601666 二九年八月 目 录 目 录 一、重要提示.1一、重要提示.1 二、公司基本情况.1二、公司基本情况.1 三、股本变动及股东情况.4三、股本变动及股东情况.4 四、董事、监事和高级管理人员情况.7四、董事、监事和高级管理人员情况.7 五、董事会报告.7五、董事会报告.7 六、重要事项.10六、重要事项.10 七、财务报告（未经审计）.17七、财务报告（未经审计）.17 八、备查文件目录.88八、备查文件目录.88 平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 1 一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司董事刘银志、独立董事王立杰因另有公务未能出席董事会，分别书面委托董事涂兴子、独立董事耿明斋出席并表决。(三)公司半年度财务报告未经审计。(四)本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(五)本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。(六)公司负责人陈建生、主管会计工作负责人付英杰及会计机构负责人魏耀东声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：平顶山天安煤业股份有限公司 公司法定中文名称缩写：平煤股份 公司英文名称：PINGDINGSHAN TIANAN COAL.MINING CO.，LTD.2、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：平煤股份 公司 A 股代码：601666 3、公司注册地址：河南省平顶山市矿工路 21 号 公司办公地址：河南省平顶山市矿工路 21 号 邮政编码：467000 公司国际互联网网址：http:/ 平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 2 公司电子信箱： 4、法定代表人：陈建生 5、公司董事会秘书：黄爱军 电话：0375-2749515 传真：0375-2726426 E-mail： 联系地址：河南省平顶山市矿工路 21 号 公司证券事务代表：谷昱 电话：0375-2749515 传真：0375-2726426 E-mail： 联系地址：河南省平顶山市矿工路 21 号 6、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司半年度报告备置地点：公司证券部 7、公司其他基本情况：公司首次注册日期 1998 年 3 月 17 日 公司首次注册地点 河南省工商行政管理局 公司变更注册日期 2009 年 7 月 29 日 公司变更注册地点 河南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 410000100020038 税务登记号码 410402727034084 组织机构代码 72703408-4 平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 3(二)主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 上年度期末 本报告期末 调整后 调整前 本报告期末比上年度期末增减（）总资产 13,939,836,235.5214,310,541,501.1716,357,506,453.50-2.59 所有者权益（或股东权益）7,711,098,355.677,712,448,251.549,266,513,047.35-0.02 每股净资产 5.52 7.18 8.62-23.12 上年同期 报告期（16 月）调整后 调整前 本报告期比上年同期增减（）营业利润 1,052,857,578.311,860,058,250.441,832,290,016.91-43.40 利润总额 1,052,320,017.021,257,047,116.381,229,278,882.85-16.29 净利润 784,788,965.50910,021,328.59889,195,114.54-13.76 扣除非经常性损益后的净利润 785,747,954.071,341,453,465.081,341,453,465.08-41.43 基本每股收益 0.56 0.65 0.64-13.76 扣除非经常性损 益后的基本每 股收益(元)0.56 0.96 0.96-41.43 稀释每股收益 0.56 0.65 0.64-13.76 净资产收益率(%)10.18 12.67 13.79 减少 2.49个百分点经营活动产生的现金流量净额 1,236,770,187.243,234,504,087.403,234,504,087.40-61.76 每股经营活动 产生的现金流量 净额 0.89 3.01 3.01-70.43 注：上年度末每股净资产、上年同期每股经营活动产生的现金流量净额按原股本 1,0747,22,340 股计算，本报告期末每股净资产、本期每股经营活动产生的现金流量净额按新增后的股本 1,397,139,042 股计算。2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 3,220.46除上述各项之外的其他营业外收入和支出-541,937.00少数股东权益影响额 623.84所得税影响额-420,895.87合计-958,988.57平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 4三、股本变动及股东情况 三、股本变动及股东情况 (一)股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 22,626,840 2.11 6,788,052 6,788,052 29,414,892 2.11 2、国有法人持股 615,414,500 57.26 184,624,350 184,624,350 800,038,850 57.26 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 638,041,340 59.37 191,412,402 191,412,402 829,453,742 59.37 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 436,681,000 40.63 131,004,300 131,004,300 567,685,300 40.63 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 436,681,000 40.63 131,004,300 131,004,300 567,685,300 40.63 三、股份总数 1,074,722,340 100 322,416,702 322,416,702 1,397,139,042 100 股份变动的批准情况 根据公司 2008 年年度股东大会决议，公司以 2008 年 12 月 31 日总股本1,074,722,340 股为基数，向全体股东每 10 股送 3 股派发现金股利 11.15 元（含税）。公司 2008 年度利润分配方案已于 2009 年 6 月下旬实施完毕。(二)股东和实际控制人情况 平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 51、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 80,034 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 平顶山煤业（集团）有限责任公司 国有法人 57.12 798,070,000 184,170,000 798,070,000 冻结 41,901,027质押 199,160,000中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 其他 3.25 45,378,867 23,518,512 湖南华菱湘潭钢铁有限公司 国有法人 2.79 39,000,000 9,000,000 冻结 2,047,614平顶山煤业（集团）有限责任公司 国家 2.11 29,414,892 6,788,052 29,414,892 冻结 1,544,368中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 其他 1.25 17,429,583 中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金 其他 1.02 14,307,955 1,601,836 中国银行易方达策略成长二号混合型证券投资基金 其他 0.81 11,267,575 4,775,247 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 其他 0.79 10,971,241 中国银行易方达策略成长证券投资基金 其他 0.76 10,641,804 5,529,704 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 0.75 10,543,477-3,226,890 注 1：2008 年 1 月 29 日，平煤集团将其所持公司有限售条件流通股153,200,000 股质押给广东发展银行股份有限公司郑州分行。根据财政部、国有资产监督管理委员会、证监会和全国社会保障基金理事会四部委联合下发的境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994号）和2009年第63号公告相关规定，平煤集团应转持的国有法人股为32,231,559平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 6股，国家股为 1,187,976 股；湖南华菱湘潭钢铁有限公司应转持的国有法人股为1,575,088 股，上述股份已于 2009 年 6 月 19 日起冻结。公司根据2008 年度利润分配预案，向全体股东每 10 股送红股 3 股，新增可流通股份已于 6 月 25 日上市流通。截至报告期末，平煤集团所持国有法人股中，被质押的股份数量增至 199,160,000 股、被冻结的股份数量增至41,901,027 股；平煤集团所持国家股中，被冻结的股份数量增至 1,544,368 股；湖南华菱湘潭钢铁有限公司所持国有法人股中，被冻结的股份数量增至2,047,614 股。注 2：平煤集团所持被质押的股份已于 2009 年 8 月 13 日解除质押。前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 45,378,867湖南华菱湘潭钢铁有限公司 39,000,000中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 17,429,583中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金 14,307,955中国银行易方达策略成长二号混合型证券投资基金 11,267,575中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 10,971,241中国银行易方达策略成长证券投资基金 10,641,804中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 10,543,477兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金 10,400,000中国工商银行景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 9,129,141人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金、中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金同属广发基金管理有限公司管理；中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金、中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金同属汇添富基金管理有限公司管理。中国银行易方达策略成长二号混合型证券投资基金、中国银行易方达策略成长证券投资基金、中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金同属易方达基金管理有限公司管理。公司控股股东平煤集团与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 7单位:股 有限售条件股份可上市交易情况序号 有限售条件 股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 平顶山煤业（集团）有限责任公司 827,484,892 827,484,8922 平顶山煤业（集团）公司朝川矿 1,292,850 1,292,8503 平顶山制革厂 676,000 2009 年 11 月 23 日676,000自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。注：新增可上市交易股份数量未考虑转持部分国有股充实全国社会保障基金的数量。2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员情况 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 2009 年 4 月 25 日，公司四届十二次董事会审议通过了关于周德元先生辞去公司董事职务的议案和关于聘任向阳先生为公司副总经理的议案。五、董事会报告 五、董事会报告 (一)报告期内整体经营情况的讨论与分析 2009 年上半年，我国煤炭市场的总体运行情况可以概括为：供给侧增速缓慢，需要侧逐渐好转，市场供需呈现供略大于求的局面，总体较为平稳。从主要耗煤行业看，建材行业大幅增长，化工行业增加较快，钢铁行业出现回升，电力行业持续低迷。报告期内，公司按照“应对严峻危机、决战二季度”的战略部署，充分把握市场机遇，积极调整营销战略，沉着应对市场危机，全面强化内部管理。经过公平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 8司广大干部职工的艰苦努力，公司取得了逆势发展的良好成绩，多项主要指标顺利实现“双过半”，为公司今后能够借助经济复苏的时机快速发展，打下了坚实的基础。报告期内，公司生产原煤 1,517.95 万吨，同比增长 8.23%；生产精煤 334.09万吨，同比下降 5.13%；公司商品煤销量 1,447.61 万吨，同比增长 3.73%；商品煤综合售价 441.47 元/吨，同比下降 13.05%。公司 2009 年上半年实现营业收入733,417 万元，利润总额 105,232 万元，归属于母公司所有者的净利润 78,479万元，同比分别下降 7.07%、16.29%、13.76%，主要原因是报告期内煤炭市场价格下滑所致。报告期内，公司第 3 次跻身中证百强，位列“2008 年度上市公司金牛百强榜”第 67 位，比上年度排名前移 19 位。此外，公司还荣获“2008 年度中国上市公司价值百强”（证券时报主办）和“2009 年中联上市公司百强”（中联控股集团、国资委财务监督与考核评价局有关专家共同推出）。(二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减(%)分行业 煤炭采选 6,853,806,846.47 5,272,044,392.4423.08-8.454.48 减少 9.52 个百分点分产品 筛混煤 3,093,228,437.97 2,572,084,330.8516.85-1.513.52 减少 4.04 个百分点冶炼精煤 3,114,653,969.99 2,077,915,122.5333.29-16.035.55 减少 13.64个百分点其他洗煤 182,891,614.83 173,555,695.135.10-22.52-16.74 减少 6.58 个百分点材料销售 458,013,722.77 448,489,243.932.0817.8316.79 增加 0.87 个百分点产品代销收入 5,019,100.91-58.48 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 112,141.43 万元。平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 92、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）华东地区 1,153,550,027.00-32.14 中南地区 5,700,256,819.47-1.50 (三)公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 公司于 2006 年通过首次发行募集资金 3,019,200,000 元，扣除发行费用后募集资金净额为 2,948,915,628 元。报告期内公司使用首发上市募集资金21,166,008.44 元，已累计使用首发上市募集资金为 2,168,335,262.44 元，截止报告期末，尚未使用首发上市募集资金余额 780,580,365.56 元存放于公司募集资金账户。2、承诺项目使用情况 单位:元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变 更项目 拟投入金额 实际投入金额是否符合计划进度 项目进度 产生收益情况收购平煤集团十三矿、朝川矿公司、香山矿公司等的经营性资产及负债 否 1,104,422,400.00 1,162,488,762.00 是 支付收购平煤集团“三矿一厂”自有资金支付后的剩余 对价 否 310,779,366.00 310,779,366.00 是 对平宝公司增资，建设首山一矿项目 否 120,000,000.00 120,000,000.00 是 八矿二号井改造项目 否 199,820,000.00 112,786,623.58 综采综掘机械化技术改造 项目 否 256,192,900.00 256,192,900.00 是 八矿选煤厂技改项目 否 199,634,600.00 188,191,736.00 是 50 万吨甲醇项目 否 700,000,000.00 17,895,874.86 合计/2,890,849,266.00 2,168,335,262.44/（1）收购平煤集团十三矿、朝川矿公司、香山矿公司等的经营性资产及负债项目。该项目于 2007 年一季度实施完毕。（2）支付收购平煤集团“三矿一厂”自有资金支付后的剩余对价项目。该项目于 2006 年度实施完毕。平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 10（3）对平宝公司增资，建设首山一矿项目。2006 年度已完成对平宝公司增资。（4）综采综掘机械化技术改造项目。该项目于 2007 年末实施完毕。（5）八矿选煤厂技改项目。该项目于 2008 年末实施完毕。（6）八矿二号井改造项目。该项目修改了设计方案，于 2007 年下半年动工，截止报告期末累计完成投资 11,278.66 万元。（7）年产 50 万吨甲醇项目。该项目厂址变更环境影响补充报告已于 2008 年8 月经国家环境保护部批复，截止报告期末累计完成投资 1,789.59 万元。3、非募集资金项目情况 报告期内，公司非募集资金投资项目见会计报表附注中的有关在建工程项目。(四)经营中的问题、困难及应对措施 一是尽管目前宏观经济运行出现了一些积极因素，但增长的基础还不扎实，仍然存在波动和反复的风险。二是主要用煤行业需求继续低迷，煤炭供大于求的局面短期内难以逆转。三是受自然条件和安全双重制约，公司煤炭产能提升受限。对上述问题和困难，公司采取以下应对措施：一是加大市场信息采集和监测的力度，做好信息预测和综合分析判断，适时调整营销战略。二是紧扣市场需求，把握市场脉搏，合理调整产品结构，进一步加大建材、轻工、石化市场的开发力度，增加中低端产品企业的市场份额。三是实施区域性瓦斯和水害治理，在支护形式、矿压监测等方面采取了相应措施，进一步提高安全保障水平。六、重要事项 六、重要事项 (一)公司治理的情况 公司按照公司法、证券法等相关法规的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。报告期内，公司根据监管部门的要求，结合公司实际，对董事会审计委员会年报工作规程、公司章程和公司对外担保决策制度中的部分条款进行修订，并审议通过了公司内部控制的自我评估报告。报告期内，公司根据上海证券交易所“关于进一步加强上市公司独立性的函”（上证公函20090634 号）的有关要求，就其所关注的问题进行了认真自查，平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 11并将自查情况按时反馈给上海证券交易所。此外，公司还配合河南证监局完成了的对公司的现场检查。河南证监局的现场检查，对公司进一步加强规范运作、完善公司治理、提升管理水平起到了重要的指导和推动作用。(二)报告期实施的利润分配方案执行情况 公司于 2009 年 6 月 30 日完成了公司 2008 年度利润分配工作。公司 2008年度利润分配以 1,074,722,340 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利11.15 元（含税），送 3 股,扣税后每 10 股派发现金红利 9.7350 元，共计派发股利 1,520,732,111 元。(三)报告期内现金分红政策的执行情况 经公司 2005 年年度股东大会审议通过，公司的股利分配政策为：每年对股东的现金股利分派不少于公司经审计的当年实现可供股东分配利润的 50%。报告期内，公司修改了公司章程的部分条款，进一步明确了现金分红政策。公司现行现金分红政策为:最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司于 2009 年 6 月 30 日向全体股东每 10股派发现金股利 11.15 元（含税），共计 1,198,315,409 元，占当年可供股东分配利润的 50.45%。(四)重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。(五)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。(六)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。(七)报告期内公司重大关联交易事项 平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 121、与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 关联 交易方 关联关系 关联交易内容 关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额占同类交易金额的比例(%)关联交易结算方式 市场价格平煤集团 母公司 销售材料 市场价 133,966,236.90 29.65 平煤集团 母公司 销售煤炭 市场价 60,257,426.45 0.75 平煤集团 母公司 产品代销佣金 协议价 5,019,100.91 100 平煤集团 母公司 设备租赁费收入 财政部财工字199522号文 889,965.16 100 平煤集团 母公司 购入材料 市场价 23,830,505.11 1.73 平煤集团 母公司 购入水、电费 政府定价303,318,855.61 98.23 平煤集团 母公司 支付设备租赁费 财政部财工字199522号文 21,254,635.93 100 平煤集团 母公司 支付铁路专线费 政府定价72,220,092.00 100 平煤集团 母公司 造林育林费用 煤炭部、财政部1986煤财字第69 号文 1,629,703.90 100 平煤集团 母公司 洗煤加工费 成本加成33,642,045.45 12.74 平煤集团 母公司 支付信息系统运行维护费 协议价 10,362,608.00 100 平煤集团 母公司 房屋租赁费 市场价 33,420,532.29 100 平煤集团 母公司 工程委托建设 协议价 56,746,700 30.75 平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 13续前表 高庄矿 母公司 的控股 子公司 购入洗原料煤 市场价 98,401,974.32 3.56 大庄矿 母公司 的控股 子公司 购入洗原料煤 市场价 92,513,371.74 3.34 三环公司 母公司 的控股 子公司 购入洗原料煤 市场价 20,401,176.45 0.74 九矿公司 母公司 的控股 子公司 购入洗原料煤 市场价 14,568,897.43 0.53 天力公司 母公司 的控股 子公司 购入洗原料煤 市场价 24,877,421.06 0.9 七星煤业 母公司 的控股 子公司 购入洗原料煤 市场价 7,598,290.61 0.27 物资经营公司 母公司 的控股 子公司 购入材料 市场价 21,716,570.71 1.58 爆破器材公司 母公司 的控股 子公司 购入材料 市场价 15,092,938.29 1.1 天力公司 母公司 的控股 子公司 购入材料 市场价 126,400.00 0.01 泰克斯特公司 母公司 的控股 子公司 购入材料 市场价 23,282,900.30 1.69 朝川矿 母公司 的控股 子公司 销售材料 市场价 2,759,486.80 0.61 东联公司 母公司 的控股 子公司 购入材料 市场价 235,172.00 0.02 东联公司 母公司 的控股 子公司 支付大修费 市场价 23,930,984.41 33.79 东联公司 母公司 的控股 子公司 购入设备 市场价 132,152,225.44 48.62 建工集团 母公司 的控股 子公司 购入工程劳务 市场价 68,637,131.25 68.05 天蓝能源 其他 销售煤炭 市场价 32,392,922.96 0.40 平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 14续前表 朝川焦化 母公司 的控股 子公司 销售煤炭 市场价 240,506,672.79 2.99 首山焦化 母公司 的控股 子公司 销售煤炭 市场价 423,045,694.65 5.25 飞行化工 母公司 的控股 子公司 销售煤炭 市场价 51,593,591.47 0.64 天宏焦化 母公司 的控股 子公司 销售煤炭 市场价 198,744,141.10 2.47 宝顶能源 联营公司 销售煤炭 市场价 47,423,839.49 0.59 蓝天化工 母公司 的控股 子公司 销售煤炭 市场价 2,405,982.90 0.03 瑞平煤电 母公司 的控股 子公司 销售煤炭 市场价 34,647,032.46 0.43 金鼎煤化 其他 销售煤炭 市场价 25,377,874.91 0.32 大庄矿 母公司 的控股 子公司 购入工程劳务 市场价 20,303,625.48 20.13 七星煤业 母公司 的控股 子公司 购入工程劳务 市场价 2,495,690.90 2.47 (八)重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项(1)托管情况 本报告期公司无托管事项。(2)承包情况 本报告期公司无承包事项。(3)租赁情况 详细情况见财务会计报告中的关联交易情况。平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 152、担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 9,000报告期末对子公司担保余额合计（B）39,000公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B）39,000担保总额占公司净资产的比例(%)5.06 截至2009年6月30日,公司及控股子公司累计对外担保总额(含对控股子公司的担保)为 39,000 万元,占公司最近一期净资产（归属于母公司所有者权益）的 5.06%。3、委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。4、其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。(九)承诺事项履行情况 1、公司、持股 5%以上股东及其实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺及其履行情况（发行时所作承诺及履行情况）本公司控股股东平煤集团承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。承诺期限（2009 年 11 月 23 日）届满后，上述股份可以上市流通和转让。目前，上述股份仍在锁定中。(1)截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否(2)截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否(十)聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司未改聘会计师事务所。(十一)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 16(十二)其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 本报告期公司无其他重大事项。(十三)信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径 平煤股份 2008 年度业绩预增公告 中国证券报D052 版上海证券报C55 版 2009 年 1 月 22 日平煤股份 2009 年第一季度报告 中国证券报D130 版上海证券报C139 版2009 年 4 月 28 日平煤股份 2008 年年度报告 中国证券报D130 版上海证券报 C139 版、C140 版 2009 年 4 月 28 日平煤股份第四届董事会第十二次会议决议公告 中国证券报D131 版上海证券报C139 版2009 年 4 月 28 日平煤股份第四届监事会第九次会议决议公告 中国证券报D131 版上海证券报C139 版2009 年 4 月 28 日平煤股份关于召开2008 年年度股东大会的通知 中国证券报D131 版上海证券报C139 版2009 年 4 月 28 日平煤股份 2008 年年度股东大会决议公告 中国证券报D004 版上海证券报C5 版 2009 年 5 月 26 日平煤股份分红及送股实施公告 中国证券报D009 版上海证券报C12 版 2009 年 6 月 18 日 通过上市公司资料检索，输入公司股票代码或简称查询 平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 17 七、财务报告 七、财务报告 (一)财务报表财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2009 年 6 月 30 日 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 期末余额期末余额 年初余额年初余额 流动资产：流动资产：货币资金（六）、1 3,698,001,655.09 4,394,757,090.42 应收票据（六）、2 2,004,828,630.98 2,133,845,445.48 应收账款（六）、3 205,034,177.22 363,784,584.44 预付款项（六）、5 494,050,091.53 126,944,095.02 应收利息 应收股利 其他应收款（六）、4 88,642,119.23 78,966,352.32 买入返售金融资产 存货（六）、6 310,355,632.77 308,054,804.08 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 6,800,912,306.82 7,406,352,371.76 非流动资产：非流动资产：可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资（六）、8 7,856,937.33 6,949,032.63 投资性房地产 固定资产（六）、9 4,508,759,652.20 4,546,236,771.46 在建工程（六）、10 2,003,374,083.26 1,723,534,880.02 工程物资 固定资产清理（六）、11 17,220,670.86 17,271,650.40 无形资产（六）、12 593,140,628.84 605,119,054.17 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产（六）、13 8,571,956.21 5,077,740.73 其他非流动资产 非流动资产合计 7,138,923,928.70 6,904,189,129.41 资产总计 13,939,836,235.52 14,310,541,501.17 平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 18续前表 流动负债：流动负债：短期借款 应付票据 应付账款（六）、15 2,041,491,538.26 2,852,349,762.18 预收款项（六）、16 692,198,885.17 578,879,171.85 应付手续费及佣金 应付职工薪酬（六）、17 477,243,341.99 386,581,051.03 应交税费（六）、18 328,990,424.05 415,491,773.65 应付利息 应付股利 其他应付款（六）、19 503,304,744.35 544,107,872.14 一年内到期的非流动负债（六）、20 150,000,000.00 210,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 4,193,228,933.82 4,987,409,630.85 非流动负债：非流动负债：长期借款（六）、21 1,630,000,000.00 1,326,000,000.00 长期应付款（六）、22 33,496,002.00 33,496,002.00 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债（六）、23 9,460,000.00 9,460,000.00 非流动负债合计 1,672,956,002.00 1,368,956,002.00 负债合计 5,866,184,935.82 6,356,365,632.85 股东权益：股东权益：股本（六）、24 1,397,139,042.00 1,074,722,340.00 资本公积（六）、25 3,014,621,023.00 3,014,621,023.00 减：库存股 专项储备（六）、26 417,092,125.44 4,915,577.71 盈余公积（六）、27 876,514,920.18 876,514,920.18 一般风险准备 未分配利润（六）、28 2,005,731,245.05 2,741,674,390.65 归属于母公司所有者权益合计 7,711,098,355.67 7,712,448,251.54 少数股东权益 362,552,944.03 241,727,616.78 股东权益合计 8,073,651,299.70 7,954,175,868.32 负债和股东权益合计 13,939,836,235.52 14,310,541,501.17 公司法定代表人：陈建生 主管会计工作负责人：付英杰 会计机构负责人：魏耀东 平顶山天安煤业股份有限公司 2009 年半年度报告 19母公司资产负债表 母公司资产负债表 2009 年 6 月 30 日 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 期末余额期末余额 年初余额年初余额 流动资产：流动资产：货币资金 3,516,266,710.21 4,307,399,400.88 交易性金融资产 应收票据 2,004,828,630.98 2,133,845,445.48 应收账款（七）、1 207,627,140.94 370,038,047.24 预付款项 486,397,983.10 126,490,219.75 应收利息 应收股利 其他应收款（七）、2 85,326,785.46 78,148,207.98 存货 279,933,009.55 295,737,838.42 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 6,580,380,260.24 7,311,659,159.75 非流动资产：非流动资产：可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资（七）、3 602,639,337.33 405,891,432.63 投资性房地产