企业内部安全风险四色管理制度（电厂）.doc

企业内部安全风险四色管理制度（电厂）第一章总则第一条 为贯彻“安全第一,预防为主,综合治理”的方针,进一步强化安全生产活动中危险源的管控，及时消除、减少和控制安全风险和事故隐患，实现人、机、环、管最佳匹配，保证安全生产，结合分公司实际情况，特制定本制度。第二条 本制度适用于电厂(以下简称“分公司”)各部门和所有作业活动中风险管控的管理、监督及检查考核工作。第二章规范性引用文件第三条 引用文件中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第13号)危险化学品重大危险源辨识(GB18218-2009)关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见(安委办(2016)11号)构建风险分级管控和隐患排查双重预防机制基本方法(征求意见稿)(国家安全监管总局)国家电网公司安全风险管理系统实施指导意见第三章术语和定义第四条 定义(一)危险源：指可能造成人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。(二)风险：指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。第四章职责第五条 分公司经理是安全风险分级管控的第一责任人。各级管理人员依据安全生产责任制履行本岗位的安全风险管控职责。第六条 安全环保部是分公司安全风险分级管控工作的归口管理部门。负责监督、检查、指导各级管理人员及各部门履行个人及部门安全风险管控职责：负责安全风险管控措施的制定与落实并制定管理制度。第七条 生产管理部及设备管理部根据分公司专业化业务分工及对照安全生产责任制分别指导开展生产组织、设备管理方面的风险分级管控工作，并监督、检查安全风险管控措施的落实。第八条 各生产部门主任是本部门安全风险分级管控的第一责任人，具体负责本部门安全风险分级管控工作，指导、监督岗位人员落实各项风险管控措施;每年根据分公司统一组织，开展本部门安全风险分级管控清单的修订更新工作。第五章危险源辨识及安全风险评估第九条 危险源辨识的信息收集(一)危险源的辨识应覆盖所有作业场所、作业过程、进入作业场所的所有人员以及运行的所有设备设施。(二)在进行危险源辨识时，充分考虑危险源的三种时态：过去(过去遗留的危险源)、现在(在现有或拟定的控制措施下的危险源)将来(将来可能会出现的危险源)。(三)危险源的三种状态正常：在进行正常的作业活动时(如电气设备、机械设备以及其它设备设施在正常工作状态下)存在的危险源，或人的不安全行为等。异常：在作业活动中不能按正常的活动、经营、服务流程进行口能发生的危险源，如电气、机械设施设备的试运转、维修、停机及发生故障时的危险源、恶劣天气(风零天、雨雪天、高温寒冷天)作业时等危险源。紧急：主要指在作业活动中不能预见因素可能发生重大事故或灾害，如地震、发生火灾爆炸、交通事故、高处坠物或滑坡掩埋窒息等危险源。第十条 危险源辨识的方法主要依据系统安全分析法、经验分析法、工作任务分析法，同时结合现场观察、询问交谈、查阅有关资料、获取外部信息等方法。第十一条 危险源辨识及安全风险评估(一)岗位危险源辨识及安全风险评估岗位危险源是指生产岗位和作业场所潜在的对作业人员有直接危害的人、机、环不安全因素失控和管理缺陷。采用工作任务分析法、经验分析法，针对人、机、环、管四个方面进行危险源辨识。采用作业条件危害性评价法(LEC)进行安全风险分级评估。(二)不安全行为辨识及安全风险评估不安全行为是指可能产生风险和事故发生的行为。采用工作任务分析法、经验分析法，针对员工在作业活动中违章指挥、违章操作，违反劳动纪律的“三违”现象及其他可能导致安全风险和事故的不良行为习惯进行辨识。采用作业条件危害性评价法(LEC法)进行安全风险分级评估。(三)系统危险源辨识及安全风险评估系统危险源是指某一生产系统或作业环境中，不属于标准规定的重大危险源，不属于某一个岗位可以有效控制的风险，需要统筹考虑工艺技术、生产组织和管理措施才能控制的风险。采用系统安全分析法、经验分析法、工作任务分析法进行系统危险源辨识。采用作业条件危害性评价法(LEC法)进行安全风险分级评估。(四)重大危险源辨识及安全风险评估重大危险源指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。应按照国家标准，组织专业技术管理人员和具有相关资质的安全评价机构进行风险评估并形成报告。第六章 管理内容与要求第一节 总的管理要求第十二条 按照“谁主管、谁负责”的原则，所有辨识出的危险源必须逐级明确管理和监管责任部门、班组和责任人，必须掌握职责范围内的危险源，并落实管理和监管责任。第十三条 风险分级管控应执行“风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控”的原则。第十四条 当法律法规和标准变化，系统、工艺、设备、作业环境发生改变，出现未遂事件、险情或事故，要及时进行危险源再辨识和风险再评估。第十五条 对原有危险源及安全风险管控措施，应每年组织一次全面的危险源再辨识、风险再评估、管控措施修订。第十六条 每年至少对本单位安全风险评估成果进行一次整理，并组织年度安全风险管控效果评价，形成评估报告，提出整改意见，持续改进。第十七条 各部门每年至少对业务范围内适用的安全生产法律法规进行一次合规性评价，对适用的安全生产管理制度进行一次有效性评审。每年至少对全员进行一次安全风险分级管控培训。第二节安全风险分级管控第十八条 根据危险源辨识方法将辨识出的安全风险划分为重大危险源、系统危险源、岗位危险源和不安全行为四类;并按照集团公司风险分级分色管控要求，从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别采用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示。表一、安全风险分级分色序号风险值(D)风险等级四色危险危害程度管控级别1320重大风险红色极其危害，不能继续作业公司2160320较大风险橙色高度危害，需立即整改分公司370160一般风险黄色显著危害，重要控制部门470低风险蓝色一般危害，需要控制班组(岗位)第十九条 应在分公司醒目位置设置重大风险公告栏，主要生产区域应设置安全风险告知栏，将危险有害因素、风险等级、风险后果、管控措施和应急处理措施、责任人、应急电话及职业危害等信息进行公告，公告内容发生变更后应及时更新和建档管理。第二十条 应制作岗位安全风险告知卡，统一纳入员工安全手册，将危险有害因素、风险等级、风险后果、管控措施和应急处理措施、应急电话及职业危害等信息进行告知。第二十一条 各层级人员要严格按照“逐级排查、逐级负责、分层管理”的原则，对照安全风险分级分色管控清单(附件略)落实风险分级管控要求。(一)班组层级岗位班查：由岗位人员负责，对照安全风险分级分色管控清单每班检查不少于1次。班组日查：由班长负责，对照安全风险分级分色管控清单每班检查不少于1次。(二)生产部门层级安全监督周查：由部门安全员、专工按照责任区划分，对照安全风险分级分色管控清单每周检查不少于1次。业务管理月查：由部门主任、副主任按照职责划分，对照安全风险分级分色管控清单每月检查不少于1次。(三)分公司层级安全监督旬查：由分公司安全环保部主任、专职安全员对照安全风险分级分色管控清单每月检查不少于1次。业务管理旬查：由分公司生产管理部主任、专工及值长，设备管理部主任、专工对照安全风险分级分色管控清单每月检查不少于1次。分公司领导月查：分公司领导班子成员对照安全风险分级分色管控清单每季度检查不少于1次。第三节安全风险四色分布图和作业比较图第二十二条 各部门应依据安全风险分级分色管控清单岗位危险源管控清单不安全行为管控清单制定安全风险四色分布图和作业安全风险比较图。(一)安全风险四色分布图依据“安全风险管控清单”及作业条件危害性评价法(LEC法)的评价结论，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，使用红、橙、黄、蓝四种颜色，标示在总平面布置图中。明确风险区域、存在安全风险、风险等级、责任单位及责任人。实现对重点区域的重点管控和区域风险可视化。(二)作业安全风险比较图依据“安全风险管控清单”及作业条件危害性评价法(LEC法)的评价结论，针对作业活动、生产工序、关键任务(例如动火作业、受限空间作业、危化品运输等)，应利用统计分析的方法，采取柱状图，将不同作业的风险按照从高到低的顺序，使用“红、橙、黄、蓝”四种颜色等级标示出来，明确作业风险分布单位、作业风险类型、风险等级 存在安全风险。实现对重点环节关键岗位的重点管控和作业风险可视化。第二十三条 分公司负责人及相关领导和相关业务部门应掌握安全风险四色分布图、作业安全风险比较图相关重点内容：生产部门、班组应全面掌握安全风险四色分布图、作业安全风险比较图，熟知安全风险分布，把握风险管控重点。第七章检查与考核第二十四条 分公司没有组织对风险分级分色管控运行状态分别进行监督检查，检查结果纳入考核。日常过程管控监督检查、安全通报及奖惩依据安全生产奖惩管理办法执行。第八章附则第二十五条 本制度由公司安全环保部负责解释。第二十六条 本制度自下发之日起执行。