政务信息化项目监理服务规范(T-EGAG 010—2022).pdf

ICS35.240CCS L67团体标准T/EGAG 0102022政务信息化项目监理服务规范Specification for supervision services of Government informatization project2022-04-13 发布2022-05-01 实施广东省电子政务协会发 布T/EGAG 0102022I目次前言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14总体要求.25启动阶段服务.35.1编制项目监理规划.35.2实施项目采购需求审核.35.3实施项目合同审核.45.4项目实施计划方案审核.55.5编制监理实施细则.56实施阶段服务.66.1基础设施服务.66.2软件开发服务.86.3运行维护和系统业务运营服务.117验收阶段服务.137.1交付验收文档审核.137.2实施项目总结报告审核.137.3编制监理总结报告.147.4组织交付验收.147.5组织最终验收.158通用管理服务.168.1会议组织.168.2问题沟通协调.178.3旁站监理.188.4变更管理.188.5支付管理.19附录 A（规范性）形式审核.21A.1形式审核通用要求.21A.2实施项目采购需求形式审核要素.21A.3实施项目合同形式审核要素.21A.4项目实施计划方案形式审核要素.22A.5深化设计方案形式审核要素.22A.6试运行计划方案形式审核要素.22A.7试运行报告形式审核要素.22A.8需求规格说明书形式审核要素.23A.9概要设计说明书形式审核要素.23A.10详细设计说明书形式审核要素.24A.11数据库设计说明书形式审核要素.24T/EGAG 0102022IIA.12系统测试报告形式审核要素.24A.13交付验收文档形式审核要素.25A.14实施项目总结报告形式审核要素.25参考文献.26T/EGAG 0102022III前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由广东省电子政务协会提出并归口。本文件起草单位：中共广东省委党校公共服务标准化研究中心、广东省电子政务协会、公诚管理咨询有限公司、山东正中信息技术股份有限公司、广东君略科技咨询有限公司、广州市信佰信息技术咨询有限公司、广东艾发信创设计院有限公司、北京时代鼎典工程咨询有限公司、深圳市艾泰克工程咨询监理有限公司、广东省计算技术应用研究所、广州市众肯信息科技有限公司、广州宝崇信息技术咨询有限公司、广东省科技基础条件平台中心、北方实验室（沈阳）股份有限公司、深圳云塔信息技术有限公司、深圳市高亚弘信息咨询有限公司、广州赛宝联睿信息科技有限公司、广州智纵慧联信息咨询有限公司、广东志正招标有限公司、广州睿冠信息科技有限公司、中检赛辰技术服务有限公司、中科智诚（广州）科技有限公司、广东昌正信息工程咨询监理有限公司。本文件主要起草人：李绥州、董耀艺、张海涛、曹晖、许志国、赵雄飞、胡金勇、李华、林华斌、温廷祥、陈惠玲、陈进才、董秀峰、谭福成、姜华、孙军、李伟洪、陈旭红、陈艳、郭俊生、林敏锐、郑炯、张候云、张濛沁、田红娟、黄俊凯、黄建新、叶凯旋、付东生、张宝斌、张建成、张文谋、秦家科、魏丽萍、梁天来、涂钧登、詹小容、梁琮林、郭瑞、罗宇、李玎、陈宁、黄泽进。T/EGAG 01020221政务信息化项目监理服务规范1范围本文件规定了政务信息化项目监理服务在启动阶段、实施阶段、验收阶段和通用管理的服务要求。根据政务信息化监理服务项目相关管理指引，本文件共提出26个服务场景的服务规范。本文件适用于非涉密政务信息化基础设施服务、软件开发服务、运行维护服务和系统业务运营服务项目监理服务的管理，为监理服务人员提供服务规范，也可作为监理服务质量评价和服务过程改进的依据。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19668.1-2014 信息技术服务 监理 第1部分：总则GB/T 19668.2-2017 信息技术服务 监理 第2部分：基础设施工程监理规范GB/T 19668.3-2017 信息技术服务 监理 第3部分：运行维护监理规范GB/T 19668.4-2017 信息技术服务 监理 第4部分：信息安全监理规范GB/T 19668.5-2018 信息技术服务 监理 第5部分：软件工程监理规范GB/T 19668.6-2019 信息技术服务 监理 第6部分：应用系统：数据中心工程监理规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1监理 surveillance即政务信息化服务项目监理，是指监理服务方受服务使用方委托，依据国家有关法律法规、标准规范和监理合同，对信息系统项目实施的监督管理。来源：GB/T 19668.1-2014，3.1，有修改3.2服务使用方 service user服务使用方为使用政务信息化监理服务的有关单位，也称建设单位，其责任范围包括监理服务项目的采购、监督管理和评价，协调项目各方开展工作、审批项目实施过程文档和确认项目各项服务成果等。3.3监理服务方 surveillance service provider监理服务方为政务信息化监理服务项目实施单位，也称监理单位，其责任范围包括受服务使用方委托，控制实施项目的质量、进度和投资，进行项目合同和文档资料管理，协调有关各方面的工作关系。此外，还应根据信息系统项目特点，对知识产权进行管理。3.4项目实施方 contractor项目实施方为服务实施项目的承接单位，也称承建单位，其责任范围包括接受服务使用方和监理服务方的监督管理，按实施项目合同要求，按时、按质、按量完成项目实施，解决实施过程发现的问题。3.5监理工程师 surveillance engineer监理单位正式聘任的，取得国家相关主管部门颁发的信息系统工程监理工程师资格证书或职业资格证书的专业技术人员。来源：GB/T 19668.1-2014，3.6T/EGAG 010202223.6总监理工程师代表 delegate of the chief surveillance engineer由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权利的监理工程师。来源：GB/T 19668.1-2014，3.83.7总监理工程师 chief surveillance engineer由监理单位法定代表人书面授权，全面负责监理及相关服务合同的履行，主持监理团队工作的监理工程师。来源：GB/T 19668.1-2014，3.73.8监理服务合同 supervision contract由服务使用方和监理服务方签订的协议，是确定各自的权利和义务而订立的共同遵守的条文。是服务使用方委托监理服务方提供项目监理服务而设立的民事法律关系的协议。监理服务合同又称监理合同。3.9实施项目合同 construction contract由服务使用方和项目实施方签订的协议，是确定各自的权利和义务而订立的共同遵守的条文，是服务使用方将项目交由项目实施方实施建设设立的民事法律关系的协议。实施项目合同又称实施合同或服务合同。3.10项目前期资料 preliminary document of the project指服务使用方在项目的立项和决策阶段的文件，通常包含项目建议书、可行性研究报告、勘察报告、初步设计方案、项目概算、项目预算、项目批复文件和服务使用方的相关文件等。3.11项目采购文件 project procurement document指服务使用方在项目实施采购阶段的相关文件，通常包含招标文件（含项目采购需求）、中标文件和采购成交通知书（中标通知书）等。3.12项目成果 project deliverables由服务使用方和项目实施方在实施项目合同中约定的交付成果，即在项目实施完成后项目实施方应交付给服务使用方的有形或无形资产。3.13旁站 presence surveillance在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督或见证活动。来源：GB/T 19668.1-2014，3.243.14交付验收 delivery acceptance为对项目实施方拟交付使用的基础设施或软件系统进行的验收活动。在交付验收前，基础设施服务项目需完成安装调试，运行稳定，具备提供完整良好服务的能力；软件系统需完成第三方测试（含验收测评和安全评估），试运行稳定，具备提供完整良好服务的能力。3.15最终验收 final acceptance为对项目整体服务的验收活动。项目服务期满并完成合同约定全部内容，或服务数量和质量达到合同约定要求后进行最终验收。软件开发服务项目（定制软件开发/升级项目）在最终验收前应完成约定的服务运行保障（质保期）工作。4总体要求监理服务方和服务人员应贯彻执行国家法律法规，遵守相关政策和标准规定，接受服务使用方的监督检查。T/EGAG 01020223监理服务人员在服务过程应遵循GB/T 19668.1-2014、GB/T 19668.219668.4-2017、GB/T19668.5-2018、GB/T 19668.6-2019的规定，涉及本文件的服务场景时参照本文件规范要求执行。监理服务方应按监理服务合同和监理大纲要求，为政务信息化服务项目提供规范的监理服务，充分发挥第三方服务机构在数字政府改革建设中的积极作用。监理服务人员应遵循职业操守，廉洁自律，严格保密项目资料信息，积极参加政务信息化监理服务相关专业技能培训。5启动阶段服务5.1编制项目监理规划5.1.1应用场景监理服务方收到项目前期资料后，由总监理工程师负责组织编制项目监理规划。5.1.2输入输入文档：项目前期资料、监理服务采购文件和监理服务合同等。5.1.3工作处理5.1.3.1通用要求项目监理规划应结合项目实际情况，明确监理服务方的工作目标，确定具体的监理工作制度、内容、程序、方法和措施。5.1.3.2编制要求编制项目监理规划应满足以下要素：a)项目概况：简要描述实施项目建设目标、环境、背景、内容、范围等；b)监理工作目标：确定质量、进度、投资、安全保密等方面的监理工作目标；c)监理依据：含监理服务范围内相关的法律法规、标准规范、政策文件及相关指导性文件等；d)监理范围：明确政务信息化监理项目服务启动、服务实施管理与服务验收的服务场景工作内容；e)监理团队：建立监理组织架构及岗位职责，组建监理团队，根据实施项目内容特性，明确总监理工程师、总监理工程师代表、监理工程师等监理人员在项目中具体的工作内容及工作职责；f)监理方法及措施：确定实施项目采购、开工准备、召开项目启动会、项目需求确认、深化设计方案确认、系统设计管理、开发测试跟踪、设施进场和检验、审阅服务汇报材料、确认阶段服务成果、跟踪服务问题、部署上线确认、组织培训、试运行跟踪、第三方测评管理、组织交付验收、服务运行监督、考核管理、项目最终验收等服务分解目标和相应控制措施；g)监理服务制度：包括监理团队管理制度、监理人员管理与变更流程、监理人员的廉洁保密制度等内容；h)监理工作制度：包括项目日常管理制度、监理手段管理制度、成果审核制度和验收管理制度等内容；i)监理设施：根据实施项目特性，落实监理配套的监理服务工具及办公场所（环境）等；j)其他内容：监理服务方开展的其他工作，例如安全保密管理、知识产权管理等监理内容。5.1.4输出输出文档：项目监理规划。后置工作：项目监理规划经监理服务方技术负责人审批并盖公章，报服务使用方签认后生效。在项目实施过程中，实际情况或条件发生变化而需要调整项目监理规划时，应由总监理工程师组织监理工程师修改，并经监理服务方技术负责人批准后报服务使用方签认。5.2实施项目采购需求审核T/EGAG 010202245.2.1应用场景在实施项目采购前，监理服务方应根据服务使用方要求组织审核实施项目采购需求。5.2.2输入输入文档：实施项目采购需求。5.2.3工作处理5.2.3.1通用要求监理服务方以政策法规和项目前期资料为依据，由总监理工程师组织对实施项目采购需求进行形式审核和内容审核，提出监理审核意见。5.2.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.2。5.2.3.3内容审核监理服务方应按以下要求进行内容审核：a)一致性：服务内容、服务期限、项目预算、功能需求、技术指标、安全要求及交付成果等须与项目立项的方案备案版内容一致；b)合规性：采购需求应符合中华人民共和国政府采购法中华人民共和国政府采购法实施条例和政府采购需求管理办法等法律法规、政策文件。5.2.4输出输出文档：实施项目采购需求监理审核意见表。后置工作：监理服务方协助服务使用方完善实施项目采购需求，协助完成实施项目采购程序。5.3实施项目合同审核5.3.1应用场景通过实施项目采购程序确定项目实施方后，监理服务方应组织审核实施项目合同。5.3.2输入输入文档：项目采购文件和实施项目合同。5.3.3工作处理5.3.3.1通用要求监理服务方以相关法律法规、项目采购文件为依据，依据项目前期资料，由监理服务方组织审核实施项目合同的形式和内容，提出监理审核意见。实施项目合同应明确要求项目实施方接受监理服务方的监督管理。5.3.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.3。5.3.3.3内容审核内容审核应包含以下方面：a)一致性：应与采购合同条款原则一致，满足招标文件要求与中标文件的全部承诺，包括成果、技术、质量、资源和服务等方面的承诺；b)完整性：应完整详尽地体现实施项目采购需求的全部要求；c)合规性：应符合中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国民法典等法律法规要求，用语应准确、严谨、可操作，避免含有不合法内容的条款。5.3.4输出T/EGAG 01020225输出文档：实施项目合同监理审核意见表。后置工作：监理服务方协助服务使用方签订实施项目合同，确保合同在规定时间内签订完成。5.4项目实施计划方案审核5.4.1应用场景在实施项目正式开工前，总监理工程师应组织审核项目实施方提交的项目实施计划方案。5.4.2输入输入文档：项目实施计划方案。5.4.3工作处理5.4.3.1通用要求监理服务方以实施项目合同为依据，审核项目实施计划方案的形式和内容，提出监理审核意见。5.4.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.4。5.4.3.3内容审核监理服务方应按以下要求进行内容审核：a)逻辑性：编制日期应在合同签订之后；项目任务分解及进度计划应符合逻辑要求；实施组织架构及人员安排应符合项目的特性。b)符合性：进度计划应保证工作连续性，符合合同工期和里程碑节点要求；项目任务分解应覆盖合同文件的建设内容，明确验证核查方法。c)一致性：项目提供的服务内容与采购文件、合同一致；管理团队人员与合同一致，人员调整应完成变更申请和审批。d)针对性：实施难点及解决思路、质量计划、安全计划应根据项目特点进行编制。e)规范性：审核项目涉及的全部业务数据资源计划、数据资源共享计划、系统接口计划；利用基础信息库数据计划；不予共享或有条件共享的法律法规依据和政策理由；可共享数据在省政务数据资源目录系统编目并挂接的计划；可共享系统接口在政务大数据中心数据服务总线上注册计划。5.4.4输出输出文档：项目实施计划方案监理审核意见表。后置工作：监理服务方督促项目实施方按审核意见进行修改，直至审核通过后，签署最终监理意见。5.5编制监理实施细则5.5.1应用场景监理服务方收到项目实施计划方案后，监理工程师应根据监理规划、项目特点及相关的标准，编制具有可操作性的监理实施细则。5.5.2输入输入文档：监理规划、实施项目合同、项目实施采购文件、项目实施计划方案等。5.5.3工作处理5.5.3.1通用要求监理实施细则应符合监理规划的要求，结合监理项目的专业技术特点进行编制，具有可操作性。根据项目实施的关键重点环节体现监理流程与工作方法，对监理规划和项目建设方案中重点及难点制定实操细则。5.5.3.2编制要求T/EGAG 01020226编制监理实施细则应满足以下要素：a)项目概况：简要描述项目基本情况；b)监理实施要素：分析项目特点、重难点和风险点等，确定项目的重要活动、过程、程序、里程碑事件等；c)监理工作流程：包括成果报审流程、质量控制流程、进度控制流程、项目支付流程、变更控制流程等；d)监理控制要点及保障措施：制定项目实施重要环节的监理控制目标及要点，包括实施项目采购、开工准备、召开项目启动会、项目需求确认、深化设计方案确认、系统设计管理、开发测试跟踪、设施进场和检验、审阅服务汇报材料、确认阶段服务成果、跟踪服务问题、部署上线确认、组织培训、试运行跟踪、第三方测评管理、组织交付验收、服务运行监督、考核管理、项目最终验收等服务场景的监理控制要点及相应保障措施。5.5.4输出输出文档：监理实施细则。后置工作：监理实施细则经总监理工程师批准后报送服务使用方。在项目实施过程中，监理实施细则可根据实际情况进行修补，经总监理工程师批准报服务使用方同意后实施。6实施阶段服务6.1基础设施服务6.1.1深化设计方案审核6.1.1.1应用场景项目实施方完成基础设施服务项目现场勘查、需求调研和系统设计后，监理服务方应组织审核深化设计方案。6.1.1.2输入输入文档：深化设计方案和需求调研报告等。6.1.1.3工作处理6.1.1.3.1通用要求监理服务方应依据法规标准、实施项目合同、项目实施计划方案等文件，对深化设计方案进行形式审核和内容审核，提出监理审核意见。6.1.1.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.5。6.1.1.3.3内容审核监理服务方应按以下要求进行内容审核：a)符合性：应针对项目成果进行设计，设备材料与项目成果的关联，应全部覆盖设备材料清单的内容；应符合项目目标与工期要求，根据现场勘查和需求调研报告完成设计内容。b)合规性：设计方案（含图纸等）应符合国家规范、行业规范、地方规范等；应满足国家、地方、行业的验收规范；应满足强制性规范的要求；应符合行业常规做法、普遍规律的要求；特殊性的深化设计需要政府相关部门的审查（审批）。c)一致性：设计方案中的各项功能应满足前期设计的功能要求。审核新增功能的合规性、合理性、造价，以及设备品质、功能、材质、参数；设备材料的品牌型号应在合同约定的范围内；产品标准、质量等级应与合同约定的一致；材料设备应包括名称、使用位置、型号/规格、数量/工程量、详细说明、备注等。T/EGAG 01020227d)可操作性：产品的体积、重量、外形尺寸等数据应可以进行常规的运输；应考虑在现场堆放、二次运输、安装的便利性；应满足施工现场的技术、人员层次和机械设备的能力及施工现场的条件。6.1.1.4输出输出文档：深化设计方案监理审核意见表。后置工作：监理服务方督促项目实施方按审核意见进行修改，复核通过后，由项目实施方正式提交报审，并进行技术交底。6.1.2设施进场验收6.1.2.1应用场景基础设施服务项目的设施进场时，监理服务方应审核项目实施方提交的到货验收申请，并组织服务使用方和项目实施方开展到货验收工作。6.1.2.2输入输入文档：到货清单、到货验收申请表。6.1.2.3工作处理6.1.2.3.1通用要求验证到货设施的相关规格参数和知识产权，确保所使用的产品和服务符合国家相关法律法规及实施项目合同要求，并联合服务使用方、项目实施方签署到货验收报告。6.1.2.3.2关键要求设施进场和检验的关键要求如下：a)逻辑性：到货清单内容应与合同设施清单中的描述相符。b)一致性：检查到货设施包装完好，及开箱检查随箱资料（例如生产许可证、出厂合格证、质量保证书、设备说明书等资料）；核定设施型号、规格参数、数量与到货清单一致。c)合规性：对项目涉及的第三方知识产权设施的使用进行审核，避免出现违反知识产权的行为。6.1.2.4输出输出文档：到货验收报告。后置工作：监理服务方组织服务实施方按相关要求进行设备上架安装或者做好设施的存放工作。6.1.3试运行计划方案审核6.1.3.1应用场景在基础设施服务和软件开发服务项目进入试运行前，监理服务方应组织审核试运行计划方案。6.1.3.2输入输入文档：试运行计划方案。6.1.3.3工作处理6.1.3.3.1通用要求监理服务方依据法规标准、实施项目合同、需求规格说明书或深化设计方案等文件，对试运行计划方案进行形式审核和内容审核，提出监理审核意见。6.1.3.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.6。6.1.3.3.3内容审核T/EGAG 01020228监理服务方应按以下要求进行内容审核：a)逻辑性：试运行周期应符合合同规定，阶段划分应合理可行；应明确每个任务的相关负责人及其职责范围；试运行期间应能准确反映业务的高峰期或低谷期；试运行团队的构成应合理，有明确的分工和联系方式等。b)一致性：试运行范围应完整覆盖所有服务内容，每个模块或每台设备应可以取得合理可靠的运行数据。c)保障性：试运行方案应对试运行过程中可能出现的风险进行估计，对于每种可能出现的风险应有规避措施；在正式生产环境进行的试运行应具有备份及回退措施。6.1.3.4输出输出文档：试运行计划方案监理审核意见表。后置工作：监理服务方督促项目实施方按审核意见进行修改，审核通过后正式提交报审。监理服务方应协助组织实施试运行。6.1.4试运行报告审核6.1.4.1应用场景基础设施服务和软件开发服务项目试运行期满且用户确认试运行结束，监理服务方应组织审核试运行报告。6.1.4.2输入输入文档：试运行记录、试运行报告。6.1.4.3工作处理6.1.4.3.1通用要求监理服务方依据法规标准、实施项目合同、需求规格说明书、深化设计方案、试运行计划方案，对试运行报告进行形式审核和内容审核，提出监理审核意见。6.1.4.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.7。6.1.4.3.3内容审核监理服务方应按以下要求进行内容审核：a)逻辑性：试运行周期应符合合同规定，阶段划分应合理可行；试运行期间应能准确反映业务的高峰期或低谷期。b)一致性：试运行范围应完整覆盖所有建设内容，每个模块或每台设备应可以取得合理可靠的运行数据。c)保障性：试运行发现的问题均应已解决，系统运行稳定，设备运行正常，系统功能与业务需求匹配，系统数据处理符合业务逻辑。6.1.4.4输出输出文档：试运行报告监理审核意见表。后置工作：监理服务方督促项目实施方按审核意见进行修改，审核通过后正式提交报审。6.2软件开发服务6.2.1需求规格说明书审核6.2.1.1应用场景项目实施方完成软件开发服务项目需求调研分析并形成项目需求规格说明书后，监理服务方应组织审核需求规格说明书。T/EGAG 010202296.2.1.2输入输入文档：需求规格说明书和需求调研报告。6.2.1.3工作处理6.2.1.3.1通用要求监理服务方依据法律法规、实施项目合同、需求调研报告及相关会议纪要，对需求规格说明书进行形式审核和内容审核，提出监理审核意见。6.2.1.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.8。6.2.1.3.3内容审核监理服务方应按以下要求进行内容审核：a)逻辑性：编写日期应在需求调研报告之后，与项目实施计划方案的日期相符；b)一致性：性能指标应不低于采购文件，一级功能、二级功能、三级功能应与采购文件一致，详细功能描述应符合采购文件的功能需求；性能需求指标、安全需求指标应符合采购文件，外部接口需求与其他系统的关系应清晰完整；需求之间不存在矛盾和不一致，与行业规范和标准之间不冲突。6.2.1.4输出输出文档：需求规格说明书监理审核意见表。后置工作：监理服务方督促项目实施方按审核意见进行修改至审核通过，由项目实施方正式提交报审。监理服务方协助服务使用方组织评审确认需求规格说明书。6.2.2概要设计说明书审核6.2.2.1应用场景在软件开发服务项目完成系统概要设计后，监理服务方应组织审核概要设计说明书。6.2.2.2输入输入文档：概要设计说明书。6.2.2.3工作处理6.2.2.3.1通用要求监理服务方依据法律法规、实施项目合同、需求规格说明书及相关会议纪要，对概要设计说明书进行形式审核和内容审核，提出监理审核意见。6.2.2.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.9。6.2.2.3.3内容审核监理服务方应按以下要求进行内容审核：a)逻辑性：编写日期应在需求规格说明书签字确认之后、编写日期应和项目实施计划方案上的日期相对应；b)追溯性：确认概要设计覆盖了所有已确定需求，系统每个功能点可追溯到某一项需求；c)一致性：一级功能、二级功能、三级功能应与需求规格说明书一致，功能设计应满足需求规格说明书上的功能需求；性能指标、安全指标等非功能指标应符合需求规格说明书。6.2.2.4输出输出文档：概要设计说明书监理审核意见表。T/EGAG 010202210后置工作：监理服务方督促项目实施方按审核意见进行修改，审核通过后开展后续的实施工作。6.2.3详细设计说明书审核6.2.3.1应用场景在软件开发服务项目系统设计阶段形成系统详细设计后，监理服务方应组织审核详细设计说明书。6.2.3.2输入输入文档：详细设计说明书。6.2.3.3工作处理6.2.3.3.1通用要求监理服务方依据法规标准、实施项目合同、需求规格说明书、概要设计说明书及相关会议纪要，对详细设计说明书进行形式审核和内容审核，提出监理审核意见。6.2.3.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.10。6.2.3.3.3内容审核监理服务方应按以下要求进行内容审核：a)逻辑性：编写日期应在概要设计说明书编写日期之后、编写日期应与实施方案上的日期相对应。b)一致性：一级功能、二级功能、三级功能应与概要设计说明书一致，功能设计应满足需求规格说明书和概要设计说明书上的功能需求；性能指标、安全指标等非功能指标应与需求规格说明书和概要设计说明书一致。c)符合性：根据需求规格说明书和概要设计说明中接口部分，应有定义接口及参数，并审核接口及参数定义的合理性、安全性、可靠性。6.2.3.4输出输出文档：详细设计说明书监理审核意见表。后置工作：监理服务方督促项目实施方按审核意见进行修改，审核通过后开展后续的实施工作。6.2.4数据库设计说明书审核6.2.4.1应用场景在软件开发服务项目的系统数据库设计后，监理服务方应组织审核数据库设计说明书。6.2.4.2输入输入文档：数据库设计说明书。6.2.4.3工作处理6.2.4.3.1通用要求监理服务方依据法规标准、实施项目合同、需求规格说明书、概要设计说明书、详细设计说明书及相关会议纪要，对数据库设计说明书进行形式审核和内容审核，提出监理审核意见。6.2.4.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.11。6.2.4.3.3内容审核监理服务方应按以下要求进行内容审核：T/EGAG 010202211a)逻辑性：编写日期应在概要设计说明书编写日期之后、编写日期应与实施方案上的日期相对应；b)一致性：数据字典应与需求规格说明书、概要设计、详细设计中的要求一致；性能指标、安全指标应与详细设计说明书一致。6.2.4.4输出输出文档：数据库设计说明书监理审核意见表。后置工作：监理服务方督促项目实施方按审核意见进行修改，审核通过后开展后续的实施工作。6.2.5系统测试报告审核6.2.5.1应用场景在软件开发服务项目完成系统开发测试并出具系统测试报告后，监理服务方应组织审核系统测试报告。6.2.5.2输入输入文档：系统测试报告。6.2.5.3工作处理6.2.5.3.1通用要求监理服务方依据相关法规标准、实施项目合同、需求规格说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书，对系统测试报告进行形式审核和内容审核，提出监理审核意见。6.2.5.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.12。6.2.5.3.3内容审核监理服务方应按以下要求进行内容审核：a)逻辑性：测试范围应完整覆盖整个系统，包含所有应测试项目；测试输入、输出文档应完整；b)符合性：测试范围应合理并符合测试需求；测试目的应明确；测试过程正确，测试结果符合系统要求；测试方法和工具选取应合理，符合计量标准，能完整准确获取测试数据。6.2.5.4输出输出文档：系统测试报告监理审核意见表。后置工作：监理服务方督促项目实施方按审核意见进行修改，审核通过后开展后续的实施工作。6.2.6试运行计划方案审核软件开发服务项目试运行计划方案审核应按6.1.3要求进行。6.2.7试运行报告审核软件开发服务项目试运行报告审核应按6.1.4要求进行。6.3运行维护和系统业务运营服务6.3.1运维或运营服务监督6.3.1.1应用场景在运维或运营服务项目开展监理服务时，监理服务方应监督系统运维或运营活动，及时汇报执行情况。6.3.1.2输入输入文档：考勤登记表、服务记录、故障处理记录表、培训记录表、用户服务评价表等。T/EGAG 0102022126.3.1.3工作处理6.3.1.3.1通用要求监理服务方应督促项目实施方按实施项目合同要求开展运维或运营服务，确认阶段服务成果，定期提交服务执行报告。监理服务方负责按实施计划核对项目实施方实际执行情况，并向服务使用方汇报服务指标完成情况。6.3.1.3.2监督要点运维或运营服务监督要点如下：a)运维或运营方的考勤情况；b)运维或运营方的服务记录；c)运维或运营的故障处理记录；d)运维或运营的培训记录；e)运维或运营的用户评价情况。6.3.1.4输出输出文档：运维/运营监理月报。后置工作：监理服务方向服务使用方汇报服务进度与质量情况，对上一阶段存在的问题处理情况进行跟进，形成闭环处理。6.3.2服务汇报材料审核6.3.2.1应用场景在运维或运营服务项目的服务周期内，监理服务方应审核运维/运营周报、月报、日常巡检报告、中期服务报告和服务总结报告等阶段性服务成果。6.3.2.2输入输入文档：运维/运营周报、运维/运营月报、运维/运营日常巡检报告、运维/运营服务总结报告等。6.3.2.3工作处理6.3.2.3.1通用要求监理服务方以相关法规标准、实施项目合同为依据，审核运行维护服务或系统业务运营服务项目阶段性服务成果的形式和内容，提出监理审核意见。6.3.2.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1。6.3.2.3.3内容审核监理服务方应按以下要求进行内容审核：a)逻辑性。编写日期应在上个服务周期工作完成之后、下个服务周期工作完成之前。b)完整性。包括项目工作总结、工作完成情况、下周工作计划、协调问题、上周遗留问题或需协调问题解决情况说明、其他事项等。c)一致性。服务内容应与合同要求一致，与运维/运营实施方案计划安排一致。d)延续性。运维/运营周期完成情况应按计划进度进行，审核需要协调的问题及其他事项应已解决或已提出解决措施，运维/运营下个服务周期工作计划安排合理。6.3.2.4输出输出文档：监理周报、监理月报、运维/运营巡检报告监理审核意见表、运维/运营服务总结监理意见。后置工作：监理服务方负责按实施计划核对项目实施方实际执行情况，并向服务使用方汇报服务指标完成情况。T/EGAG 0102022137验收阶段服务7.1交付验收文档审核7.1.1应用场景在基础设施服务和软件开发服务项目试运行期满后，监理服务方应组织审核项目交付验收文档。7.1.2输入输入文档：文档自查表、项目实施验收文档。7.1.3工作处理7.1.3.1通用要求监理服务方依据法规标准、实施项目合同、需求规格说明书等文件，对项目验收文档进行形式审核和内容审核，提出监理审核意见。7.1.3.2形式审核形式审核要通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.13。7.1.3.3内容审核监理服务方应按以下要求进行内容审核：a)符合性：项目需通过第三方验收测评；b)安全性：项目需通过信息安全等级保护测评或出具的承诺（说明）函；c)逻辑性：审核所有过程资料文档签字日期符合实施进度逻辑要求；d)一致性：文档内容应与合同内容要求一致，文字明确，文档易读。7.1.4输出输出文档：项目验收文档监理审核意见表。后置工作：监理服务方督促项目实施方按审核意见进行修改，审核通过后由项目实施方正式提交验收申请。履行验收交付和审核备案手续后，监理服务方应协助服务使用方总结回顾项目建设情况和建设成效。7.2实施项目总结报告审核7.2.1应用场景在基础设施服务、软件开发服务、运维或运营服务项目满足验收条件后，监理服务方应组织审核实施项目总结报告。7.2.2输入输入文档：实施项目总结报告。7.2.3工作处理7.2.3.1通用要求监理服务方依据相关法规标准、实施项目合同等文件，由总监理工程师组织对实施项目总结报告进行形式审核和内容审核，提出监理审核意见。7.2.3.2形式审核形式审核通用要求详见附录A.1，审核要素详见附录A.14。7.2.3.3内容审核监理服务方应按以下要求进行内容审核：a)逻辑性：编写日期应在项目试运行之后，如果项目存在滞后，应有服务期延期申请资料；T/EGAG 010202214b)一致性：总结内容应与合同要求及项目实际实施情况一致，每一项内容应与合同要求一一对应，完全覆盖合同要求；审核实施情况与资金使用情况符合合同要求，项目文档或清单完整。7.2.4输出输出文档：实施项目总结报告监理意见。后置工作：监理服务方督促项目实施方按审核意见进行修改，审核通过后正式提交报审。7.3编制监理总结报告7.3.1应用场景监理服务方收到基础设施服务、软件开发服务、运维或运营服务项目验收文档和实施项目总结报告后，应组织编制监理总结报告。7.3.2输入输入文档：实施项目总结报告和项目验收文档。7.3.3工作处理7.3.3.1通用要求监理总结报告应客观、真实地反映项目监理服务的全过程，对监理工作成效进行综合描述和正确评价，反映项目质量、进度、投资、变更控制等方面的执行情况，评价实施项目合同的履行结果。总监理工程师负责主持编写监理总结报告。7.3.3.2编制要求编制监理总结报告应满足以下要素：a)项目实施概况：对项目实施的质量、进度、投资、变更和项目成果等内容进行综合总结概述；b)监理合同履行情况：阐述按合同要求，监理服务人员投入情况，监理工作完成情况等；c)质量控制：总结描述质量控制情况，说明项目重点、难点和出现问题的质量控制管理活动；d)进度控制：总结描述进度控制情况，说明项目进度控制管理活动；e)投资控制：总结描述投资控制情况，总结项目资金使用情况，说明投资控制过程中的监理活动；f)变更控制：总结描述变更管理情况，说明变更的必要性、合规性和合理性，控制管理变更审批程序，监控变更执行过程；g)文档管理：总结描述文档管理情况；h)安全管理：总结项目实施过程中所涉及的数据和资料的安全保密情况，项目成果的知识产权和涉及的第三方知识产权的产品保护情况，信息安全措施落实、施工安全措施管理等情况；i)监理工作成效：总结监理工作开展效果，对项目目标达成的促进情况进行阐述，列出监理工作成果；j)总结评价：评价项目实施质量、进度、投资、安全、合同管理、信息管理、组织协调等完成情况；k)问题和建议：描述项目的关键事件或问题的监理应对措施及处理意见，提出后续的建议。7.3.4输出输出文档：监理总结报告。后置工作：监理服务方审批盖公章后报服务使用方确认，为监理服务验收做准备。7.4组织交付验收7.4.1应用场景基础设施服务和软件开发服务项目试运行期满后，系统具备完整良好的服务能力，监理服务方辅助服务使用方组织项目交付验收活动。7.4.2输入T/EGAG 010202215输入文档：交付验收申请、交付验收方案、项目验收文档资料。7.4.3工作处理7.4.3.1交付验收准备交付验收前监理服务方应组织以下准备工作：a)服务确认：实施项目合同约定的服务内容全