风力发电企业方针与目标安全风险控制指导手册.doc

风力发电企业方针与目标安全风险控制指导手册序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次1.1方针与目标1551.1.1方针151.1.1.1传达151.对安全生产方针的教育和培训，应每年进行一次；2.教育培训活动应通过安全日活动、三级安全教育等方式进行；3.通过报纸、电视、网络、会议等形式强化对安全生产方针的宣传。查企业每年安全教育培训计划、执行情况痕迹资料：1.未每年对安全生产方针进行教育和培训，不得分；2.新员工三级安全教育无安全生产方针内容的，每人扣1分，扣完为止；3.未通过会议、网络、简报等任一形式对方针宣传进行强化的，扣2分；4.抽查企业5-10名员工，1人不掌握扣1分，三人以上未掌握，不得分。1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）第三条、二十八条；2.生产经营单位安全培训规定（安监总局令第80号）第二章、第三章、第四章。1次/年1.1.2目标1201.1.2.1年度目标20依据上级要求，结合生产实际，制定企业年度安全生产目标，并满足以下要求:1.符合或严于上级下达的目标及相关方的要求，并应予以量化；2.涵盖安全指标、职业卫生指标、环保指标、生产技术指标等；3.体现持续改进要求，不低于上一年度水平。查企业有关文件资料（工作报告、与上级公司签订的责任书、安委会纪要等）：1.未制定企业年度安全生产目标，不得分；2.企业制定的安全生产目标与上级要求不符或低于上级下达的目标及相关要求的不得分；3.企业制定的安全生产目标应涵盖安全指标、职业卫生指标、环保指标、生产技术指标等，一处不合格扣5分/处；4.企业制定的安全生产目标低于上一年度水平的扣5分。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.1.1条；2.中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第四条、第五条、第十四条、第十五条；3.中国大唐集团公司全员安全生产责任制管理办法（大唐集团制202238号）第十二条；4.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.1.1条。1次/年1.1.2.2专项目标20依据上级要求，结合生产实际，制定企业等级检修、重大技改安全生产目标，并满足以下要求:1.对安全、质量、工期等有效控制，确保检修、重大技改目标顺利完成；2.涵盖安全指标、职业卫生指标、环保、质量控制指标等；3.专项目标应服从于企业年度目标，同时严于企业目标；4.不低于同类企业等级检修、重大技改平均水平。查企业等级检修和重大技改资料1.等级检修和重大技改项目未制定安全生产目标，扣1分/项；2. 等级检修和重大技改项目专项目标应涵盖安全指标、职业卫生指标、环保、质量控制指标，一处不合格扣5分；3. 等级检修和重大技改项目专项目标低于企业年度目标，扣5分。1.中国大唐集团有限公司发电设备检修管理办法（大唐集团制2020162号）第九条、第二十六条；2.中国大唐集团有限公司发电企业机组检修和技术改造项目质量管理办法（试行）（大唐集团制2020163号）第七条。3.风力发电场检修规程（DL/T797）4.关于规范集团公司风力发电机组定期工作的通知（大唐集团生产20214号）根据需要1.1.2.3目标的确认30目标确认应按照四级控制原则逐级进行，可量化、可考核，并分解为杜绝指标和控制指标: 一、年度目标1.横向分解到各生产部门（场站、项目部）；2.纵向分解至每个岗位；3.目标确认应逐级签订目标责任书。企业副职与企业安全第一责任人签订（责任范围应与分管工作范围一致）；部门负责人代表部门与企业安全第一责任人签订；班（值）长代表班（值）与部门负责人签订；班员与班（值）长签订。二、专项目标重大技改项目，分子公司与企业、企业与实施单位应逐级签订并落实安全、质量、工期等目标责任书。查企业各级责任书：1.目标没有分解为杜绝指标和控制指标，不得分；2.目标没有按层次逐级量化分解到部门、班值、个人，不得分；3.没有逐级签订目标责任书，不得分；4.目标量化后，下级目标低于上级目标，发现一项扣3分。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.1.2条；2.中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第二章。3.中国大唐集团有限公司发电企业机组检修和技术改造项目质量管理办法（试行）（大唐集团制2020163号）第七条。1次/年1.1.2.4目标的实施与监测30各级人员签订目标责任书后，应制订实现相应目标的保证措施，并经上级行政正职审核签字并备案：一、年度目标1.班员的保证措施，应经班（值）长审核签字，并在班组备案；2.班（值）长、部门（场站）管理人员的保证措施，应经部门主任审核签字，并在部门备案；3.部门（场站）负责人和分管企业领导的保证措施，应经企业行政正职审核签字，并在安监部备案。二、专项目标企业及各实施单位应严格执行项目的“三措两案”、作业指导书、调试大纲等规定，严格执行工作票、操作票制度，规范开展“三讲一落实”等风险分级管控和隐患排查治理工作。查各级安全目标保证书： 一、年度目标1.班员的保证措施（同工种、同岗位可制定同一个保证措施），未经班（值）长审核签字，并在班组备案的，扣3分；2.班（值）长、部门（场站）管理人员的保障措施未签名或未经部门（场站）主任审核签字并在部门（场站）备案的，扣6分；3.部门（场站）负责人和分管企业领导的保证措施未签名或未经企业行政正职审核签字并在安监部备案的，扣6分；4.企业生产部门（场站）、班组各级保证措施未结合工作性质、岗位特点，不同工种和不同岗位措施雷同的，扣2分/处。二、专项目标1.无“三措两案”或作业指导书，不得分；2.措施不完备或不落实，扣2分/处。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.1.2条；2.中国大唐集团公司全员安全生产责任制管理办法（大唐集团制202238号）第十条。1次/年1.1.3回顾与奖惩201.企业每年对安全生产方针落实和目标完成情况进行回顾，对不符合安全生产方针的做法进行纠正，完善保证目标实现的措施；2.部门（场站）每月对目标（指标）的完成情况进行分析与考核；3.企业每半年或专项工作竣工后对目标（指标）的完成情况进行回顾，并在需要时及时修正或调整。1.查企业事故事件管理资料：发现因工期不合理、违反标准、设备带病运行、留有隐性缺陷引发不安全事故或目标未完成的，不得分；2.查部门（场站）月度分析会记录、企业安委会、重大技改工程竣工等资料：（1）部门（场站）未对月度目标（指标）完成情况进行分析与考核的，不得分；少1项，扣2分；（2）企业未对年度安全目标（指标）完成情况进行总结分析的，不得分；少1项，扣2分；（3）企业未对年度重大技改工程项目开展后评估，不得分；后评估报告不完善，扣2分/处。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号 )第5.1.3条；2. 中国大唐集团公司全员安全生产责任制管理办法（大唐集团制202238号）第九条；3.中国大唐集团有限公司安全生产工作奖惩办法（大唐集团制20231号）。第1条：1次/年；第2条：1次/半年