风力发电企业发承包工程管理安全风险控制指导手册.doc

风力发电企业发承包工程管理安全风险控制指导手册序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次1.9发承包工程管理5601.9.1管理制度201.依据中国大唐集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定（大唐集团制202322号）等制度要求，明确管理职责界面、准入管理、过程管理、评价管理等要求；2.企业应制定外包、外委项目和外包队伍“业主带班”等工作实施细则、安全帽编号管理制度，明确业主带班、安全帽编号管理要求。查管理制度:1.企业未依据要求编制相应实施细则，不得分；发承包管理管控要求缺项，扣5分/项；2.制度内容流程、节点缺失或可操作性差，扣2分/项。1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）第四十八条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.7.4.1条、第5.7.4.2条；3.中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第十章；4.加强工程分包全过程管理指导意见（大唐集团工2017第494号）第一条第二款；5.中国大唐集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定（大唐集团制202322号）；6.中国大唐集团有限公司发电企业外包外委项目管理办法（大唐集团制202288号）第十六条。1次/年1.9.2工程立项201.对外发包工程应由企业统一管理，任何部门和个人不得私自发包工程；2.需要利用系统外人力资源从事安全生产工作的，均采用对外发包工程的方式。查工程立项审批材料：1.没有由企业统一管理，不得分；2.使用系统外人力资源未采用对外发包工程方式，不得分。中国大唐集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定（大唐集团制202322号）第五条。1次/年1.9.3资质审查与招标301.按相关要求开展招标工作；2.依据中国大唐集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定附录A,对承包商进行资质和条件审查，审查内容包括：（1）法律法规规定的资质；（2）工程负责人、技术人员和专职安全员资质，特种作业人员资质和人员年龄等；（3）工程相关证明资料（同类工程业绩、安全施工和无事故记录等）；（4）其它证明材料（人员清册、工器具和特种设备台账记录等）。1.查招议标文件没有按要求进行招议标，扣10分/次；2.承包商资质备案资料：（1）未进行资质和审查，不得分；（2）按照法律法规规定的资质和条件不合格，不得分；其他备案资质资料不合格，扣10分/项；（3）备案条件资料不合格，扣3分/项；超过5项不得分。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.7.4.2条；2.中国大唐集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定（大唐集团制202322号）；3.加强工程分包全过程管理指导意见（大唐集团工2017第494号）第一条。1次/年1.9.4合同管理301.与选定的承包商签订正式工程合同和安全协议；2.两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，由业主方牵头签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。协议应明确以下内容：（1）需依从的法律、法规和业主方的管理制度；（2）承包商必须遵守的安全生产要求；（3）双方的责任和义务，争议事项的解决方案；（4）现场不安全现象的处罚标准；（5）法律法规规定的施工方必须采取的安全保证措施或设施；（6）施工队伍主要安全和生产技术人员流动率10%。查工程合同文本：1.没有签订合同，不得分；2.没有签订安全协议或未在合同中明确双方的安全管理职责，不得分；3.安全协议或合同中约定安全事项不明确，每处扣5分。1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）第四十八条；2.中国大唐集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定（大唐集团制202322号）；3.中国大唐集团有限公司发电企业生产外包外委项目管理办法（大唐集团制202288号）。1次/季度1.9.5承包商安全生产组织机构和人员配置20对承包方安全生产组织机构和人员配置情况进行核查：1.组织机构、管理和技术人员、特种作业人员配置与投标文件承诺相符，满足现场工作需要；2.明确专人负责联络协调安全生产、职业健康事宜；3.承包方施工队伍超过100人应设专职安全管理机构及施工队伍超过30人的应设专职安全管理人员；施工队伍小于30人应设专（或兼）职安全员。查外包工程三措备案资料：1.组织机构、管理和技术人员、特种作业人员配置不满足现场工作需要，扣2分/项；2.未明确专人负责联络协调安全生产、职业健康事宜，扣5分；3.专职或兼职安全生产管理人员配置不符合要求，不得分。1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十四条；2.中国大唐集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定（大唐集团制202322号）；3. 中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第十章。1次/年1.9.6组织措施、技术措施、安全措施，应急预案、施工方案审查100发包方应对承包方项目：组织措施、技术措施、安全措施、应急预案及施工方案进行审查，并由主管领导批准。查三措、应急预案和施工方案资料：1.未制定三措、应急预案和施工方案或未经审批，不得分；2.已执行的三措、应急预案和施工方案内容，对发包方安全技术交底提示的风险未做响应，扣10分/处。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.7.4.3条；2.中国大唐集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定（大唐集团制202322号）。各1次/开工前、后1.9.7安全教育、安全技术交底与准入601.在承包方进场前，发包方对承包方负责人和工程技术人员、工人进行安全教育和考试，提供有关安全生产的规程、制度、要求；2.系统内技术服务人员进场前，可进行安全交底性培训，并在交底卡上签字；3.在承包方进场前，发包方对承包方负责人、工程技术人员和作业人员进行全面的安全技术交底和作业现场安全交底；4.在承包方施工前，发包方监督承包方安全和技术负责人向全体施工人员进行全面的安全技术交底；5.安全技术交底必须书面签字确认；6.严格执行人员准入制度。1.查安全教育资料：未对承包方负责人和工程技术人员、工人进行安全教育和考试，不得分；缺少教育、考试或考试资料不真实，扣3分/人次；2.查安全技术交底资料：(1)未对承包方安全和技术负责人和作业人员进行安全技术交底，不得分；接受交底人员与组织机构人员不符，扣5分/人；(2)施工前未对承包方的安全交底进行监督，不得分；3.查准入手续办理资料：施工人员未办理准入手续，扣3分/人；4.查工作票：系统内技术服务人员未在交底卡上签字，扣3分/人。1.中华人民共和国安全生产法（主席令第八十八号）第五十八条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.5.4、5.7.4.3条；3.中国大唐集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定（大唐集团制202322号）。各1次/开工前、后1.9.8现场管理2001.遇有工程项目、场所有多个施工单位，应成立项目安全委员会，建立会议制度，统一研究解决协调施工中的问题；2.在已投运的设备、系统和区域上实施外包工程，可能影响系统正常运行、人员正常通行，或运行系统设备故障可能危害施工人员安全的，必须开具工作票方可工作，除长期外委队伍外，工作负责人由具备相应资格的承包方工作人员担任。同时，每份工作票应安排一名工作协调人，工作协调人由发包企业相应专业人员担任；3.发包企业工作协调人协助办理工作票； 界定交叉配合作业的各方安全责任；协调施工用电、用水、用气等，不得参与现场工作；4.承包队伍工作负责人对施工作业的动态安全措施（危险点预控措施）的正确性、动态措施是否得到正确执行，以及现场组织、协调和施工作业人员素质及本身的安全行为负责；5.承包单位工作负责人必须始终在现场监护，不得从事其他工作；6.企业工程技术人员、安全监督人员经常到现场进行监督检查与违章处理：（1）对项目现场安全生产措施和方案落实到位情况进行检查；（2）对项目质量、进度、安全情况全面监督控制；（3）对承包方安全生产管理人员履责情况进行监督；（4）对发现的承包方现场违章行为进行处罚，必要时责令停工整顿；7.外包工程“业主带班”管理要求在现场的落实情况；8.“以帽识人”管理要求落实情况。1.未成立项目安全委员会，扣20分；2.查工作票：（1）出现无票作业的，扣40分/次；（2）未安排工作协调人，不得分；工作协调人不到位，扣10分/次；3.外包工程“业主带班”等管理要求在现场未落实的，扣10分/次；4.查外包工程现场的检查、考核通报等资料：企业工程技术人员、安全监督人员未按规定到现场进行监督检查与违章处理，扣10分/次；5.查外包队伍台账记录和现场执行情况，台账不规范，扣5分/处；6.查外包队伍现场作业，制度执行不到位，扣10分/处。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.7.4.4条；2.中国大唐集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定（大唐集团制202322号）；3.风力发电企业工作票、操作票使用和管理标准（Q/CDT 210 06 001-2018）4.关于对中国大唐集团有限公司风力发电企业工作票、操作票使用和管理标准相关条款修订的通知（生产2021 18号）1次/月1.9.9验收55竣工前，发包方应对外包施工现场安全设施恢复或配置情况进行验收，并及时对发现问题提出整改要求。1.查外包工程现场安全设施验收资料：没有对外包施工现场安全设施恢复或配置情况进行验收或验收无结论，不得分；2.查现场：发现经验收合格的外包施工现场安全设施存在问题，扣10分/处。建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（安监总局令第77号修订）第二十三条。1次/月1.9.10质保期管理15在质保期内发生安全设施问题、设备安全问题的，由原工程发包管理部门追溯承包商责任。查事故事件管理资料：发生与施工区域安全设施有关的不安全事件，未对承包商追究的，不得分。建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（安监总局令第77号修订）第二十三条。1次/年1.9.11回顾与记录101.发包工程评价管理执行每月动态评价、年度评价和工程结束后评价，合同管理部门按要求对承包商履约情况进行回顾与评价，形成评价资料，内容包括：执行技术标准、质量标准、工期准时性、施工期间安全生产表现等；2.留存承包商评价、选择的相关记录，作为今后业务需要时的选择依据；3.评价结果应在企业安全监督部门备案备查。查外包工程资料：1.未对承包商履约情况进行回顾与评价，不得分；2.未按评价周期进行评价，扣3分/次；3.回顾资料内容不全，扣1分/项；4.未按规定在企业安监部门备案评价结果的，扣5分/项目。加强工程分包全过程管理指导意见（大唐集团工2017第494号）第五条。1次/年