风力发电企业安全生产检查与评估安全风险控制指导手册.doc

风力发电企业安全生产检查与评估安全风险控制指导手册序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次1.12安全生产检查与评估2001.12.1管理制度10依据中国大唐集团有限公司安全生产工作规定等要求，制定相关管理制度，明确反违章、安全风险预测、春季、秋季安全大检查、防汛大检查、节假日和重大活动大检查等定期专项安全检查、日常例行安全检查工作的管理职责，开展的时间、频次和方式，整改要求和考核办法，对重复发生的问题要规定分析深层次原因和追责。查企业安全检查、反违章、防汛等相关管理制度:1.无管理制度,不得分；2.管理制度未涵盖各类安全检查的内容，每项扣2分，扣完为止；3.制度中未明确相关管理职责、要求、频次、开展时间、方式以及整改要求和考核等规定，每项扣2分，扣完为止。1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十一条、第四十一条；2.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.5.3.1条；3.中国大唐集团有限公司安全风险分级管控和隐患排查治理暂行规定（大唐集团制202234号）；4. 中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第五十八、六十三条；5.安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令第16号）第四条和第二章。6.电力安全隐患治理监督管理规定（国能发安全规2022 116号）；7.重大电力安全隐患判定标准（试行）（国能综通安全2022 123号）1次/年1.12.2检查策划201.企业每年编制反违章行动计划，明确年度重点反违章类型及反违章工作重点；（1）对外包外委作业严防死守。凡是外包外委作业，必须设置专职安全监护人、全程监护，作业面较大、单人监护不到的，要增设监护人；（2）加强安全行为习惯管理。严厉打击无票作业，强化外包人员“四不干”管理，加强对“一停二想三作业”行为习惯的检查和提示；（3）严肃日计划管理。除异常处理外，无计划、未经生产领导批准，不得作业；特殊时段新开（复）工，必须提级审批、提级监护；（4）把好现场作业最后一关。基层企业必须抽调力量，机组等级检修和技改工作要成立现场安全监督组，每日巡查覆盖每项作业；（5）逐级压实责任。企业主要负责人、分管负责人，各级管理人员必须深入现场、深入一线，掌握作业组织管理、安全措施落实情况，确保责任到位、制度落实；（6）要灵活采取固定、移动相结合的方式，做到高风险作业、重点区域、典型作业视频监控全覆盖；（7）基层企业应建立生产作业现场视频监控管理办法，规范“谁来看、看什么、怎么看、怎么管”等日常使用、管理要求，做好视频监控终端日常检查和维护，确保正常运行。2.根据国家、行业、集团相关要求和企业实际工作需要，适时组织各种安全检查，检查工作应按以下要求策划：（1）明确相关职责；（2）确定检查重点内容；（3）编制安全检查提纲或安全检查表；（4）安全检查表应以“五到位、五落实”为主要内容，以人员、设备、管理和环境等方面的隐患排查为主要手段，结合企业实际和季节特点有针对性地编制，检查项目编制人对检查内容是否齐全负责；（5）检查项目必须明确到人；3.开展隐患排查应明确检查项目，编制检查表，将检查责任落实到人，具体要求与安全检查一致；4.企业对照集团公司安全生产检查发现的问题，举一反三开展自查；5.对上级下发的风险提示制定管控措施并严格落实。1.查企业专项安全检查活动安排：（1）未明确相关职责，扣2分；（2）专项安全检查活动未明确检查重点内容，每项扣2分；（3）专项安全检查未编制安全检查提纲或检查表，每项扣2分；（4）各类专项安全检查未体现“五到位、五落实”的内容和季节特点，每项扣2分，扣完为止；2.隐患排查未明确检查项目的，未编制检查表的，检查责任未落实到人的扣4分；3.未对照集团公司检查本企业所在分子公司检查内容开展自查，或抽查发现仍然存在同类问题的，扣4分；7.对上级下发的风险提示未制定管控措施的，每次扣4分；措施未按要求落实到位的，每次扣2分。1.中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第六十三条、第六十四条；2.关于加强反违章遏制人身事故的通知（督一20229号）3.关于加强生产作业现场视频监控管理工作的通知（督一20225号）3.中国大唐集团有限公司安全风险分级管控和隐患排查治理暂行规定（大唐集团制202234号）第四章；4.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.5.3.1条；5.安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令第16号）第四条。6.电力安全隐患治理监督管理规定（国能发安全规2022 116号）；7.重大电力安全隐患判定标准（试行）（国能综通安全2022 123号）8.电力安全隐患治理监督管理规定（国能发安全规2022 116号）；第1条：1次/年1.12.3检查实施501.检查应按照策划进行，以保证体系部门（场站）、班组自查为主，监督体系复查为辅，严格对照检查表逐项进行；2.检查应逐项落实项目实施责任人和监督责任人，做到“谁检查、谁签字、谁负责”；3.各类专项检查领导小组办公室及时汇总安全检查结果，检查发现问题描述清晰、定性准确，检查人对检查结果负责并签字；4.高度重视带压带载等设备系统安全风险辨识和控制，如齿轮箱、液压站等设备设施；5.各级管理人员每月按规定开展反违章检查，对典型违章案例组织好模拟后果分析。1.查部门安全检查资料：（1）部门（场站）、班组（专业）未按要求开展自查，每部门、班组扣5分，扣完为止；（2）检查未逐项落实项目实施责任人和监督责任人，未实行“谁检查、谁签字、谁负责”，每项扣2分，扣完为止；2.查问题汇总材料：（1）无汇总材料，每次检查扣2分，扣完为止；（2）检查发现问题描述不清晰、定性不准确，每项扣2分，扣完为止；3.查反违章检查记录、资料：（1）未按本企业规定开展反违章检查，扣10分；（2）各类人员反违章检查频次不符合本企业要求，每人次扣2分，扣完为止；4.查违章后果模拟分析资料：未针对典型违章案例开展模拟后果分析，每次扣5分，扣完为止。1.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.5.3.1条；2中国大唐集团有限公司安全风险分级管控和隐患排查治理暂行规定（大唐集团制202234号）第四章；3.关于进一步加强人身安全管理的要求（督一20221号）；4.电力安全隐患治理监督管理规定（国能发安全规2022 116号）；1次/年1.12.4检查结果统计与分析401.有关责任部门按要求对安全检查问题进行分析总结；2.安监部门每月针对检查发现的问题，做好风险的预测和上报工作；3.根据上级公布的风险预测排序结果，企业应针对风险突出的因素，制定风险预控措施；4.安监部门每月做好员工违章的分析和积分统计，对达到积分上限的要及时通知员工所在部门启动再教育流程；5.对重复发生的问题，应分析深层次原因，严格追责。1.查专项检查总结材料：专项安全检查未按要求对问题进行分析总结，不得分；2.查风险预测上报资料：（1）未开展风险预测和上报工作，不得分；（2）风险预测上报资料与现场实际不符，每次扣4分，扣完为止；3.查上级公司风险预测排序：（1）风险度较高的前三名企业未制定风险预控措施，不得分；（2）风险预控措施与企业突出风险因素不相符，每项扣2分，扣完为止；4.查反违章积分管理资料：（1）未按月开展违章积分统计，不得分；积分统计更新不及时，每月扣2分，扣完为止；（2）对达到积分上限未及时启动再教育流程，每人次扣2分，扣完为止；（3）仅查行为违章，不查管理违章、装置违章的，扣2分；（4）对共性违章问题不分析、不采取措施的每次扣4分5.查企业相关通报考核资料：对重复发生的问题，未分析深层次原因并严格追责，每次扣2分，扣完为止。1.中国大唐集团有限公司安全风险分级管控和隐患排查治理暂行规定（大唐集团制202234号）第三十一条；2.中国大唐集团有限公司安全生产监督工作规定（大唐集团制202228号）第三十四、第三十五条；3.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.5.3.2、5.5.3.3、5.5.3.4条；4.关于进一步深化反违章工作的通知（大唐集团生2015246号）；5.安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令第16号）第六条、第八条、第十条、第十四条和第十六条。1次/年1.12.5整改与验收601.根据总结材料编制问题整改计划，明确整改措施、整改完成时间、责任人、验收人、资金等；2.已完成整改的项目应逐项验收，及时到相关部门履行闭环手续；3.未按时完成整改的项目，应查明原因落实责任进行考核；4.因客观原因无法按时完成的项目，应办理延期手续，经主管领导审批后报相关部门备案；5.检查中发现的重要问题和重大隐患，暂不具备整改条件的，必须提出防范事故的措施并落实。但问题仍须列入企业的问题库，择机整改1.查问题整改计划：（1）未制定整改计划，不得分；（2）整改计划未明确整改措施、整改完成时间、责任人、验收人、资金的，每缺一项扣6分，扣完为止；（3）整改措施与问题结症不对应，计划时间安排不合理，每项扣2分，扣完为止；（4）问题整改未建立长效机制，每项扣2分。2.查整改验收闭环手续：（1）无问题整改闭环手续，每项扣1分，扣完为止；（2）超原定时间无延期审批手续，每项扣1分，扣完为止；未对相关人员进行考核的，每项扣2分，扣完为止；（3）闭环手续齐全的项目实际未整改的，重点问题每项扣12分，扣完为止；其它每项扣6分，扣完为止；3.查暂不具备整改条件的重点问题和重大隐患的防范措施：（1）未制定事故防范措施，不得分；（2）事故防范措施未下发到有关岗位或未执行，不得分1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）第四十一条；2.安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令16号）第十五条；3.中国大唐集团有限公司安全风险分级管控和隐患排查治理暂行规定（大唐集团制202234号）第十五条、第四十条；4.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.5.3.2、5.5.3.3、5.5.3.4条；5.安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局第16号）第八条、第九条、第十条、第十二条和第十五条。1次/年1.12.6督办10企业对安全检查中发现的重点问题和重大隐患，要落实上级公司挂牌督办意见，落实本企业督办人、责任人；未能按时整改的，追究本企业督办人和责任人的责任。查督办问题落实资料：1.未按要求对上级重大事项挂牌督办组织整改的，不得分；2.整改程序不规范的，未落实督办人、责任人，未按上级督办意见完成整改的，每项扣2分，扣完为止。1.中国大唐集团有限公司安全风险分级管控和隐患排查治理暂行规定（大唐集团制202234号）第十六条、第二十四条、第三十九条；2.安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令第16号）第十条、第十五条、第十六条；3.中国大唐集团有限公司安全生产重大事项挂牌督办管理办法（大唐集团制201883号）。1次/年1.12.7回顾与奖惩101.企业每月对违章现象和各类安全检查发现问题整改计划的完成情况进行统计、通报，并落实考核；2.企业每年对反违章工作开展情况进行总结，为下年度反违章行动计划编制提供依据。1.查企业相关会议记录、纪要：未每月对违章现象和各类安全检查发现问题整改计划的完成情况进行统计、通报，并落实考核，每次扣5分，扣完为止；2.查反违章工作总结：未每年对反违章工作开展情况进行总结，为下年度反违章行动计划编制提供依据，不得分。1.中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第六十条；2.关于进一步深化反违章工作的通知（大唐集团生2015246号）第三（5）条。1：1次/月；2：1次/年