村级“小微权力”腐败机制预防研究——以L县为例.doc

学校代码 10125 专业代码 125200 硕 士 学 位 论 文题目 村级“小微权力”腐败机制预防研究以L县为例 姓 名 专 业 公共管理硕士（MPA）研究方向 行政管理 所属学院 MPA教育学院 指导教师 指导教师 二二一年二月一日University Code 10125 Major Code 125200 Shanxi University of Finance & EconomicsThesis for Masters DegreeTitle Research on prevention of village-level "small and micro power" corruption mechanism - taking L county as an example Name MajorMaster of  Public Administration Research Orientationpublic administration SchoolShanxiUniversityofFinanceand Economics Tutor Tutor 1st Feb. 2021 学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：2021年 2 月 1 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密，不保密。在 年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“”）学位论文作者签名： 指导教师签名：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日山西财经大学博士/硕士学位论文摘 要权力自古以来就是大家谈论的话题，也正是权力的运用和约束，推动了人类文明向前发展，但是伴随而来的也就出现了权力的腐败。当前，“微腐败”的预防，依旧是我们研究的重要课题，党的十八大以来，我国反腐败斗争，取得了很大成就，但是也必须承认我国反腐败斗争形势依然严峻，反腐斗争一直在路上。村级公共权力监督一直是党和政府始终关注的热点问题，也是当今我国的政治体制改革始终围绕的重点话题。权力无论大小都必须受到约束，关进制度的“笼子”里，村级“小微权力” 看似很小，但事关老百姓的切身利益，滥用一样会造成危险。对村级“小微权力”腐败机制的预防，一直以来都是中央以及基层重点关注的问题。党的十八大以来，上至中央下至县乡，各级纪委监委多次开展关于群众身边腐败问题的专项整治，目的就是从根本上解决滥用村级“小微权力”引发的侵害群众利益的不正之风和腐败问题。从L县纪检监察机构近几年来查办的案件中看，在受处分人员中，村两委班子和村普通党员的占比高达70%，村干部优亲厚友，利用虚假资料套取国家扶贫资金、低保资金等，甚至是贪污侵占村集体资产，村集体收入用于开支其他事项的腐败案件比比皆是。L县坚持不敢腐、不能腐、不想腐一体推进，始终将反腐败工作放在首位，只有从源头上治理腐败问题，才能推动经济社会迎来新发展，然而，由于农村政治生态成因复杂、基层制度部分失灵、外部监督不畅通等种种原因，严妨碍了党和国家方针政策在基层的落实，严重损害了村两委的公信力，也严重损害了百姓的切身利益。本文综合采用案例分析法、比较分析法、实地调查法和文献研究法四种研究方法，以L县农村基层为研究对象，并结合自己工作实际，展开调查研究。全文内容如下：第一章为引言，对本文的选题背景及意义、 研究现状、方法等内容进行阐述、分析；第二章是对关于“小微权力”腐败相关的概念、理论基础进行系统性阐述解读；第三章是对L县村级“小微权力”腐败的特征分析，结合L县实际，逐步阐述了L县村级“小微权力”腐败呈现出的特点；第四章是对L县村级小微权力腐败问题危害与原因分析。只有找准村级“小微权力”腐败根源性症结，才能提出针对性和操作性强的建议，从而规避小微权力带来的危害；第五章是村级“小微权力”腐败机制预防。从实施农村“小微权力”清单制度、加强宣传教育、健全三级联动监督体系、着力构建专业基层纪检监察队伍四方面，对L县村级“小微权力”腐败机制预防提出了相应的对策建；第六章结语。这一部分主要是结合前文的分析，对村级“小微权力”腐败机制的预防研究成果和概况进行了系统性的总结、回顾和展望，以期能够建设更具科学性以及有效性的立体式防腐反腐体系。关键词：小微权力，腐败，监督ABSTRACTPower has been a topic of discussion since ancient times. It is the use and restraint of power that has promoted the development of human civilization. However, it is accompanied by the corruption of power. At present, the occurrence of "micro corruption" is still an important topic for our study. Since the 18th National Congress of the Communist Party of China, China's fight against corruption has made great achievements, but it must be admitted that the situation of China's fight against corruption is still grim, and the fight against corruption has been on the way.The supervision of village-level public power has always been a hot issue that the party and the government always pay attention to, and also a key topic that the political system reform of our country always revolves around. Power, no matter how big or small, must be restrained and locked in the "cage" of the system. Although the "small and micro power" at the village level seems small, it concerns the vital interests of the common people, and the abuse will also cause danger. The prevention of village-level "small and micro power" corruption mechanism has always been the central focus of attention, grassroots scratching the head of the "stubborn disease". Since the 18th National Congress of the Communist Party of China (CPC), discipline inspection and supervision commissions at all levels, from the central government to counties and townships, have carried out special campaigns on corruption around the people for many times, with the aim of fundamentally solving the unhealthy tendencies and corruption problems that infringe on the interests of the people caused by the abuse of "small and micro powers" at the village level.From L county disciplinary inspection and supervision organization investigation cases seen in recent years, the punishment, the village two committees and village ordinary party member's proportion is as high as 70%, village cadres optimal thick friend, use the false data show the national poverty alleviation funds, low capital and so on, and even corruption on the village collective assets, speak the village collective income needed for other matters of corruption cases abound. L county adhere to dare not rot, not rot and decay don't want to push, always put the anti-corruption work in the first place, only attaches great importance to the corruption problem from the source governance, to push for a new economic and social development, however, due to the system of rural complex causes, grass-roots political ecological part failure, external supervision is not clear, such as a variety of reasons, serious damage to the vital interests of the people, serious hindrance to the implementation of national policies at the local level, severely damaged the credibility of the village two committees.This paper adopts four research methods, including case analysis method, comparative analysis method, field investigation method and literature research method, takes the rural grass-roots level of L County as the research object, and carries out investigation and research in combination with my own work reality. The full text is as follows: The first chapter is the introduction, which elaborates and analyzes the background, significance, research status, methods and other contents of this paper; The second chapter is a systematic interpretation of the concept and theoretical basis of "small and micro power" corruption; The third chapter analyzes the characteristics of the corruption of "small and micro power" at the village level of L county. Combined with the actual situation of L county, it gradually elaborates the characteristics of the corruption of "small and micro power" at the village level of L county; The fourth chapter analyzes the harms and causes of "small and micro power corruption" at the village level of L county. Only by identifying the root causes of village-level "small and micro power" corruption, can we put forward targeted and operable suggestions so as to avoid the harm caused by small and micro power;The fifth chapter is the prevention of village-level small and micro power corruption mechanism. From the implementation of the rural "small micro power" listing system, strengthen the propaganda and education, arouse the enthusiasm of the villagers supervision, improve the three-level linkage supervision system, strive to build a professional discipline inspection team four aspects at the grass-roots level, the L county village "small" micro power corruption mechanism put forward the corresponding prevention countermeasures and Suggestions, in order to promote economic development and contribution to a force;Chapter Six Conclusion. This part is mainly combined with the previous discussion, the village level "small and micro power" corruption mechanism prevention research results and general situation of the systematic summary, review and outlook, in order to build a more scientific and effective three-dimensional anticorrosion systemKey words: Small Power, Corruption, Oversight3山西财经大学博士/硕士学位论文目 录学位论文原创性声明1学位论文版权使用授权书1摘要1ABSTRACT3第1章 引言91.1 研究背景和意义91.1.1 研究背景91.1.2 研究意义101.2 国内外文献综述10 1.2.1 国外研究.101.2.2 国内研究.121.3 研究内容与方法14 1.3.1 研究的主要内容.141.3.2 研究方法.151.4 主要工作和创新15第2章 相关概念和理论基础162.1 相关概念162.1.1 权力的概念162.1.2 村级“小微权力”的概念17 2.1.3 监督的概念.17 2.1.4村级“小微权力”清单概念.182.2 理论基础192.2.1 权力寻租理论192.2.2 制度反腐理论202.3 小结20第3章 L县农村“小微权力”腐败现状、特征分析213.1 L县基本情况213.2 L县纪检监察机关2016年2020年受理乡镇信访举报情况分析213.2.1 信访举报总量年际变化分析213.2.2 信访举报方式年际变化分析223.2.3 信访举报内容年际变化分析233.2.4 L县纪检监察机关受理信访举报情况特点233.3 L县纪检监察机关2016年2020年办理腐败案件情况分析243.3.1 L县纪检监察机关立案总量及立案审查力量分析243.3.2 L县纪检监察机关立案及处分人员情况年际变化分析243.4 村级“小微权力”腐败的特征分析253.4.1 腐败案件频发多发253.4.2 经济腐败占主导253.4.3 “抱团腐败”形成利益共同体263.4.4腐败领域涉及广泛263.5 小结27第4章 村级“小微权力”腐败的危害与原因分析284.1 村级“小微权力”腐败的危害284.1.1 影响基层政策执行284.1.2 破坏村“两委”公信力294.1.3 损害村民切身利益294.2 村级“小微权力”腐败的原因304.2.1 腐败型政治生态成因复杂304.2.2 农村基层治理制度的部分失灵304.2.3 外部监督渠道不畅通304.2.4 基层纪检人员配备不强314.3 小结32第5章 村级“小微权力”腐败预防机制335.1 实施农村“小微权力”清单制度335.1.1 厘清边界：梳理村级“小微权力”清单335.1.2 厘清权责：规范运行村级“小微权力”355.1.3 实施村级“小微权力”清单制度成效365.2 健全县、乡、村三级联动监督体系375.2.1 县级明确监督事项 375.2.2 乡镇成立派出监察室 375.2.3 村建立联合监督办公室 385.3 强化宣传教育：调动群众监督积极性385.3.1 开展党纪法规宣传教育385.3.2 开展党风廉政教育395.3.3 畅通群众监督渠道405.4 着力构建专业基层纪检监察队伍405.4.1 优化纪检监察干部配备405.4.2 提高监督业务水平.405.5 小结41结论与展望42参考文献43致谢45图表索引图3-12016年-2020年L县纪检监察机关接受乡镇信访举报年际变化分析表.22图3-22016年-2020年L县纪检监察监察机关立案数量柱状图.24图3-3 2016年-2020年L县纪检监察监察机关立案涉及违纪行为统计图.25表5-1 L县村级“小微权力”清单82项.337山西财经大学博士/硕士学位论文第1章 引言1.1 研究背景和意义 1.1.1 研究背景权力自古以来，就是大家谈论的话题，也正是权力的运用和约束，推动了人类文明的向前发展，但是伴随而来的也就出现了权力的腐败。在当今，“微腐败”的发生，依旧是我们研究的重要课题，党的十八大以来，我国反腐败斗争，取得了很大成就，但是也必须承认，我国反腐败斗争形势依然严峻，反腐斗争一直在路上。习近平总书记在中共十八届中纪委第六次全会首次提出了 “微腐败”，习总书记指出，“微腐败”也可能成为“大祸害”，它损害的是老百姓切身利益，啃食的是群众获得感，挥霍的是基层群众对党的信任 习近平.中国共产党第十八届屮央委员会第六次全体会议讲话N.屮国共产党新闻论坛，2016-10-28（001）。“微腐败” 一般发生在基层单位，比如村集体资金、资产的管理，两不愁三保障的实施等，每一项都关系着群众的切身利益，如果这些权力在行使过程中，没有制度约束，就会出现徇私的缺口，群众的合法利益也就无法得到保障。自70年代改革开放以来，村级“小微权力”滥用一直受到党和政府的高度关注，也是群众反映的热点难点问题。2019年在中共中央、国务院出台的关于加强和改进乡村治理的指导意见文件中，明确提出，一是加重对基层“小微权力”腐败的惩治；二是从权力的来源、运行范围、归属主体及行使程序，来规范农村地区的“小微权力”运行；三是健全农村“小微权力”监督体制，依托群众、村务监督委员会、审计部门及上级部门等多元主体的协同合作，打造一张严密的“廉政防护网”，针对农村基层权力的行使进行全方位、多角度的实时动态监督，借此来推进农村巡察工作，以此解决农村“小微权力”腐败问题。 当前，大力实施乡村振兴战略是当前政府工作的重中之重，随着全面从严治党向纵深发展，农村一系列腐败问题也逐渐暴露出来，大批村干部身陷其中。村干部的职责是为百姓服务，推动农村健康、有序的发展，若是村干部履职不利，监管责任缺失，以身试法违法乱纪，不但不能推进农村经济的健康发展，还会损害村民的切身利益，严重破坏党群、干群关系和谐，与脫贫攻坚战略相违背，是新农村建设的“绊脚石”。因此，本文以L县为例，研究村级“小微权力”腐败预防机制，力求将“小微权力”早日关进制度的笼子里，全面提升农村治理水平，切实解决群众身边的腐败问题。1.1.2 研究意义理论意义：党的十九大作出的的重大决策部署，就是全面实施乡村振兴战略,为深入贯彻落实党的十九大和习近平新时代中国特色社会主义思想，进一步推进治理体系和治理能力现代化，确保乡村振兴战略的推进与实施，推动全面从严治党向基层延伸，巩固基层治理基础，净化农村政治生态，构建村级组织规范运行闭环监督机制，为新时代乡村全面振兴提供坚强的政治、组织保证。现实意义：健全村级组织规范运行监督管理制度，是坚持习近平新时代中国特色社会主义思想的、全面落实习近平总书记关于“三农”工作要求和中央、省、市县关于实施乡村振兴战略部署的具体体现，其以加强村级小微权力监督管理为重点，以提高村民自治水平为核心，以优化服务群众机制为落脚点，通过进一步监督村级组织规范运行，明确村级组织和村干部职责管理权限，厘清小微权力清单，建立规范化运作流程，强化全过程监管控制，完善配套制度，构建决策权、执行权、监督权相互制约相互协调的权力运行体系。切实“厘权清单化、用权程序化、监权制度化、公开透明化”，构建农村基层治理新机制，逐步健全农村法治建设，不断完善农村监管机制，全面提升农村治理水平，切实解决群众身边的腐败问题。1.2 国内外文献综述 1.2.1 国外研究国外关于乡村治理中权力运行的研究文献较少，主要集中于权力理论与权力腐败的研究。1.权力理论的研究：在当代西方学术界，学者们对权力问题有不同看法，主要存在三种观点，即多元权力观、精英权力观、整体权力观。罗伯特·达尔多元主义权力理论以多元权力观为基础，认为多元权力理论最为一般性的特点是,权力和财富虽然存在巨大的不平等性，但是它们却是分配在不同的群体中，而不同的群体在不同的议题上拥有各自的权力，并不存在一个支配性的阶级,或者一组拥有制度基础的掌握。 赵雲， 权力精英理论与权力多元主义理论对比研究D，华中师范大学硕士学位论文，2013，20-27米尔斯的精英权力观，承认了人类社会中权力与资源分配的不平等性，权力是少数人所享有的，他认为，精英权力依附于权力、财富、声望和制度化的机构和地位，若脱离这个位置，也就丧失了权力。 付晓燕， 米尔斯权力精英论探析D，苏州大学硕士学位论文，2014，1-4持“整体权力观”的学者们则认为权力观是整体主义的，强调权力的组织化、系统化，所有政治组织形式在倾向于发展某些冲突的时候会压制另一些冲突。2.关于权力腐败的研究：塞缪尔亨廷顿在其著述变革社会中的政治秩序内明确，无论是什么样的社会性质，个人腐败程度都将随着其在政治中所拥有的等级的提高而相应增长；他认为发展中国家在现代化过程中都会普遍滋生出程度不同的政治腐败。“腐化是现代化的产物，尤其是政治意思和政治参与发展的产物”。 塞缪尔.亨廷顿，变革社会中的政治秩序M，李盛平，杨玉生，北京：华夏出版社，1998，221腐化的基本形式是权力寻租，即政治权利和财富相交换。国家处于现代化进程中而又缺乏有效的政党组织活政党组织软弱，不为人们说公认，腐化最为猖獗。腐化削弱政府的行政体系，是政府失去驾驭现代化的有效权威。民众对这样的政府必然不满，进而引发动荡。腐化规模与其所处的政治等级间存在正比例关系，而腐化频率则与其政治等级间存在反比例关系， 即基层组织出现腐化的频率将会更高。在权力的最下层，基层干部是拥有一定决 策权力的，掌握着关系群众利益最密切的资源分配、红利政策落实，腐败问题反而频发高发。法国哲学家孟德斯鸠（2006）认为，从古至今，所有拥有权力的人都爱滥用权力，防止权力被滥用的方法就是以权制权，如果权力不受制约，必然会产生腐败。美国政治伦理学家塞缪尔.亨廷顿（2008）则认为，公共权力在制约、监督不力的情况下，易被行政主体以公谋私， 滥用权力，必然会产生腐败。杰里米波普在反腐败策略来自透明国际的报告中指出，各种反腐败的方案与途径，明确需要由政府的行政体制着手展开改革工作，政府需要承担起反腐败的重任，避免爆发出国家甚至是国际层而的腐败问题，全方位增强公民积极参与到反腐败工作中的意识水平，构建国家廉政工作体系，建设具备良好独立性意义变得廉政机构来展开具体的反腐工作。 杰里米.波普,反腐策略-来自透明国际的报告M，上海：上海译文出版社，2000，22-24罗伯特克利特加德在其著述控制腐败中明确了，腐败控制与管理办法：一是要制定合理科学的奖惩制度，要对秉公守法的人员实施薪酬以及福利待遇等方面的奖励，对存在问题行为的人员进行严格的惩戒；二要寻找科 学、合理的代理人，要选择“能力强”且“忠厚老实”的代理人，通过对过去记录以及考试结果等分析、判断，确定出最为可靠的代理人进行管理工作；三要重视情报的获取与分析，做好相关人员的培训工作，尝试通过公众等第三方团体的方式来获得更全面的信息，建立健全情报管理以及审计制度；四要大力发展竞争机制，对目标、程序以及规则进行严格的设定，安排代理人分组的方式展开工作；五要积极弘扬职业道德准则，营造全社会良好的氛围。最后要正确认识腐败问题，通过培训、教育等方式来积极转变人员对待腐败的认识程度。抛开政治文化的差异，上述论述对腐败治理的研究带来很大的启发，利用国外对腐败问题的研究成果和分析，从反腐机构、 监督体系、人员配备等角度对整体的腐败治理工作提供一定的指导。1.2.2 国内研究国内有关权力腐败方面的研究起步较晚，大体是在九十年代才着手关于基层腐败问题的研究，从腐败产生原因、腐败问题的预防、腐败行为治理等几方面开展研究。随着党和国家反腐败力度持续加强，人民群众对反腐败成效抱有更高的期望值，国内对小微权力腐败的研究也逐渐向纵深发展，在对小微权力腐败治理的对策研究方面，更多的国内学者把研究重点放在了我国制度建设上，认为当前所构建的制度没有对小微权力腐败带来充足的制约，才导致了腐败的发生。1.林更斌（2020） 林更斌,基层“微腐败”问题及其治理对策研究J，法制博览，2020（01）：226-227从思想、制度、监管等方面分析了基层微腐败的原因，并指出当前基层“微腐败”的表现形式有三，其一是行政不作为，缺乏担当。其二以权谋私，有权任性。其三巧立名目，营私舞弊。在此基础上，林更斌提出了根除“微腐败”的对策和建议：一要继续释放高压反腐信号，提升反腐效果。二要用制度规范权力运行，明确“小微权力”行使的边界，将权力关进制度的笼子里。三要加强基层党组织建设，把好用选人、用人关。四要加强基层工作人员特别是农村“两委”班子成员的廉政教育，杜绝“法不责微”的不良心态。五要借助信息技术手段的支持。2.孙希中（2020）通过对山东省曲阜农村干部权力中存在运行不透明、党组织服务意识缺位等问题主张全面实施村级小微权力清单制度，对村级组织全面清权、确权、亮权、控权，从三方面对村级小微权力进行制约，一是建立村级权力清单，厘清村干部权力边界；二是制定权力运行流程，编制小微权力笼子；三是明确责任主体，严格执行干部违规问责制度，确保权力更好为群众谋利益。3.王宇明指出近年来，部分地区由于缺乏对小微权力的监督导致群众身边的腐败问题和不正之风案例时有发生，损害了基层群众尤其是乡村群众的幸福感、获得感、存在感。河南省L市结合该地工作实际情况，大胆实践，对发生在群众身边的微腐败问题和不正之风开展专项整治工作，创造性地在全市探索建立村级“小微权力”监督制约机制，对小微权力进行了监督，真正管住微权力、杜绝微腐败，着力打通全面从严治党最后一公里，有力推动了全面从严治党向基层覆盖和延伸。4.罗清（2019）指出，近年来农村“小微权力”腐败逐渐形式多样，经济腐败案件呈多发态势，且窝案、串案屡见不鲜，严重损害了基层群众的切身利益，破坏了基层政治生态。其认为一方面加强对农村基层干部思想政治教育，从源头上提高村干部拒腐防变能力，另一方面要加强组织建设和制度建设，完善农村民主监督体系和问责、追责机制。 罗清，新时期农村“微权力”腐败形势与对策研究J，法制与社会，2019（02）：189-1905.刘嫣在认为要想监督管理到位,各级组织应该各尽其职,将县级、乡（镇)、村级三级部门充分调动起来,明确分工,上下联动，形成各职能部门间相互约束的“三角关系”，实现整套制度行之有效，行之高效。以上研究成果不仅分析了小微权力腐败的特点、表现形式，在小微权力运行方面也提出了多种针对性的意见和举措,提供了许多可供参考的思路,值得我们深入研究。对于后期监管工作,比如充分发挥县、乡、村三级联动,再到全民监督,都是具有可操作性的措施。另一方面,规范小微权力工作存在的问题方面还需要进一步挖掘,学者们提出的种种对策也需要结合当地的实际情况进行融合,提出符合现实情况的举措,从而找到因地制宜、因时制宜的方法。1.3 研究内容与方法 1.3.1 研究的主要内容第一章绪论。该部分主要是在査阅了相关资料的基础上，梳理出国内外对“小微权力”腐败的理论研究现状，从而对研究背景与目的意义进行了阐述，确定文章主题，提出了村级“小微权力”腐败机制预防的课题研究目标和主要研究内容。第二章相关概念及理论。该部分具体围绕监督、小微权力、小微权力清单等相关概念以及权力寻租和制度反腐理论基础进行阐述，为后文的论述部分奠定了扎实的理论基础与支撑。第三章L县村级“小微权力”腐败的特征分析。本章用具体数据呈现L县近5年纪检监察机关进行受理的关于村信访举报情况、案件查办情况、査办案件涉及的主体人员、违纪违法类型的情况，逐步阐述了L县村级“小微权力”腐败呈现出的特点。第四章L县村级“小微权力腐败问题危害与原因分析。这一部分是论文进一步论证的基础，通过多角度、多维度对村级“小微权力”腐败问题的危害分析，找准村级“小微权力