妇幼保健所权力运行内控机制资料汇编(风险点识别与控制)参考模板范本.doc

××区妇幼保健所风险点识别与控制目录外部权力一、卫生保健合格证许可1、卫生保健合格证许可流程图2、卫生保健合格证许可风险识别与控制二、卫生保健合格证校验1、卫生保健合格证校验流程图2、卫生保健合格证校验风险识别与控制内部权力一、重大事项决策1、重大事项决策流程图2、重大事项决策风险识别与控制二、 组织人事1、所中层干部选拔任用1-1、所中层干部选拔任用流程图1-2、所中层干部选拔任用风险识别与控制2、发展党员2-1、发展党员流程图2-2、发展党员风险识别与控制三、 财务管理1、财务审批1-1、财务审批流程图1-2、财务审批风险识别与控制2、年度经费收支预决算2-1、年度经费收支预决算流程图2-2、年度经费收支预决算风险识别与控制3、接待审批3-1、接待审批流程图3-2、接待审批风险识别与控制四、 资产管理1、固定资产、办公用品采购分配1-1、固定资产、办公用品采购分配流程图1-2、固定资产、办公用品采购分配风险识别与控制2、公务用车管理2-1、公务用车管理流程图2-2、公务用车管理风险识别与控制五、 行政事务管理1-1、收文办理流程图2-1、发文办理流程图卫生保健合格证许可流程图经现场审查合格后，区保健所发放卫生保健合格证申请单位（人）到区保健所儿保科咨询、领表区保健所进行现场审查评估材料齐全后到区保健所申请受理卫生保健合格证许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到儿保科申请咨询时，工作人员是否做到一口清、一纸明1、控制标准：（1） 工作人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2） 确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对工作人员进行检查考核，对申请单位（人）进行问卷调查。3、责任部门和岗位：儿保科科室负责人、接待申请单位（人）的工作人员。监督检查：（1） 实行申请单位（人）到儿保科申请咨询登记制，凡申请时都应有相关申请要件记录。（2） 对申请单位（人）多跑冤枉路应进行登记。风险点二：发证收费时是否超过核定的收费标准1、控制标准：（1） 保证收费严格按照物价管理部门核定的标准收费；（2） 确保不乱收费。2、控制措施：对发证收费行为进行审核3责任部门和岗位：儿保科负责人，收费划价人员。监督检查：（1） 实行收费公开明示制，公开许可项目的收费标准和依据。（2） 对不按标准收费的进行记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1、控制标准：（1） 保证申请材料齐全规范（2） 确保申请材料不符合要求的不受理2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材料进行审核。3、责任部门和岗位儿保科负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1） 实行申报材料公开，凡涉及卫生保健合格证许可的项目都应公开申报材料。（2） 年终对申报材料进行抽样检查。卫生保健合格证校验流程图经现场审查合格后，同意校验申请单位（人）到区保健所儿保科咨询、领表现场审查由区保健所负责材料齐全后到区保健所儿保科申请受理卫生保健合格证校验风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到区保健所儿保科申请咨询时，工作人员是否做到一口清、一纸明。1、控制标准：（1） 工作人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2） 确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行问卷调查3、责任部门和岗位：区保健所儿保科负责人、接待申请单位（人）的工作人员。监督检查：（1） 实行申请单位（人）申请咨询登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2） 对申请单位（人）多跑冤枉路的应进行登记。（3） 年终发放调查问卷多份，对相关工作人员进行测评。重大事项决策流程图所领导，承办科室对需研究决策的重大事项组织调研重大决策方案分送局分管领导及各科室、讨论修改完善分管所长组织承办科室形成重大事项决策方案对决策的实施形成综合评估意见所务会对决策的执行情况进行跟踪督查 明确分管所长按所务会的决策组织实施对所务会确定的事项进入责任分解提交所务会确定讨论通过 重大事项决策风险识别与控制风险点一：重大决策方案制订是否符合程序规定1、控制标准：制订出的标准应具备科学性、可行性 2、控制措施：（）做好方案制订前期充分调研；（）方案分送局分管领导及各科室讨论修改完善。3、责任部门和岗位：分管所长，各承办科室负责人风险点二：重大事项决策方案组织实施是否到位1、 控制标准：重大决策方案实施应达到方案实施规定目标2、控制措施：（）明确分管所长具体负责；（）所务会对决策的执行情况进行跟踪调查。3、 责任科室和岗位：分管所长，各承办科室负责人 监督检查： （1）实行重大决策民主集中制，重大事项经民主研究决策后方可组织实施或贯彻落实。 （2）责任包干制。对决策后明确相关人员具体组织贯彻实施的实行责任包干制，由所务会对决策的执行情况进行跟踪督查。 （3）责任追究制。对重大事项决策中违反制度，造成影响的责任部门、责任人进行责任追究。 所中层干部选拔任用流程图根据所干部选拔任用规定制定所中层干部使用培养计划所务会对推荐的所中层后备干部依据德、能、勤、绩、廉进行综合审查，并形成综合考察意见各科室依据所中层后备基本条件民主推荐所中层后备干部人选，经所务会研究后上报区卫生局 局总支会研究确定所中层后备干部组织上岗人员廉政谈话，印发任用干部通知 召开所务会研究确定竞争上岗干部考评小组对竞争上岗人员的笔试、面试和民主测评结果进行综合，排出次序，报局总支研究分管领导组成专门考评小组按规定程序组 织竞争上岗工作中层岗位空缺或聘任期满时，根据干部选拔任用计划，报局总支研究局分管领导组织所中层后备干部进行培训所务会研究选拔任用方案。同职级干部交流采取组织研究方式，晋升上一级岗位，原则上采取竞争上岗，择优选用方式，中层副职在中层后备干部中选拔，晋升中层副职中选拔所中层干部选拔任用风险识别与控制风险点一：中层后备干部推荐是否符合规定程序1、控制标准：中层后备干部严格按程序组织推荐上报 2、控制措施：按照民主推荐，所务会研究程序上报后，综合审查形成报告意见3、责任部门和岗位：各科室主要负责人，所人事工作负责人。风险点二：中层干部选拔是否按程序组织竞争上岗1、 控制标准：严格按照程序组织竞争上岗2、控制措施：对竞争上岗人员笔试、面试和民主测评结果综合，排出次序，报所务会研究后，进行公示。3、 责任部门和岗位：各科室，所人事工作负责人。监督检查： （）实行干部选拔民主推荐制度，各科室根据所中层干部基本条件实行基本民主推荐，差额选举。（2）实行竞争上岗，择优录用制，对组织推荐的所中层干部进行测评、考评，从中选优，报局总支研究。（3）实行责任追究制，对干部选拔过程中有违反相关规定、制定的责任部门和责任人进行责任追究。 发 展 党 员 流 程 图个人向党组织提出书面入党申请团支部推荐党支部研究确定入党积极分子 组织入党积极分子培训对入党积极分子进行考察，考察期为1年 召开支部大会，讨论通过预备党员报总支后，由机关工委批准报总支后，由机关工委批准 支部会研究确定按期转正召开支部大会，讨论预备党员转为正式党员 预备党员向支部提出转正申请党支部对预备党员进行考察，考察期为1年 党支部对发展对象进行政治审查召开党员和群众座谈会征求意见党支部研究确定为发展对象并进行公示发展党员风险识别与控制 风险点：党员发展程序是否规范，审查是否严格1、控制标准：党员发展具备发展条件，符合发展程序 2、控制措施：严格执行发展程序，严格进行审查、考察3、 责任部门和岗位： 支部书记、党小组组长、介绍人共同负责实施监督检查对新发展对象定期进行民主测评，对发展有问题的给予谈话告诫，不具备条件的不予吸纳。财务审批流程图承办部门根据审批单提出用款计划、金额，并组织实施承办人出具正规票据并签字重大重要支出需经主要领导审核所在部门负责人签字证明大额资金不得取现金 承办人到财务室报销 主要领导审批财务审批风险识别与控制风险点一：报支发票是否真实有效1、控制标准：报支发票真实有效。 2、控制措施：凭审批单、经办人、审核签字后报支。重大重要支出按照规定程序履行报支。3、责任部门和岗位：经办人、科长、分管领导。风险点二：大额支出是否用现金支出1、 控制标准：大额支出用转帐形式，不得支取现金。2、控制措施：按财务管理规定转帐支出。3、 责任部门和岗位：财务室负责人。监督检查：（1）区卫生局组成审计小组每半年对各单位、各部门的财务报支审批情况进行审计，重点为财务审批流程执行情况和财务规定执行情况。（）审计意见报局总支会审议。（）对各单位、各部门财务审批情况进行公示。（）对违反财务审批有关规定情况视情节追究相关部门、责任人的责任。年度经费收支预决算流程图根据区财政局统一部署，成立领导小组，制定下年度预决算工作方案领导小组对单位年度收支进行调研预算报领导小组初审后报区财政局组织单位财务人员按要求编制单位年度预决算报区财政局初审把关报区财政局审批提交所务会研究通过年度经费收支预决算风险识别与控制风险点一：单位编制的年度预决算是否符合有关规定和单位实际情况1、控制标准：预决算资金符合有关规定和单位实际情况 2、控制措施：（）财政局初审；（）所务会研究。3、责任部门和岗位：各科室负责人，财务科负责人，所务会。监督检查（1）所审计小组每半年对单位的预决算情况组织审计，特殊情况可临时决定进行审计。（2）对收支预决算执行的审计结果报所务会审议。（）对审计结果进行公示。（）对审计出的违反预决算规定的，按规定进行查处和追究相关责任人的责任。接待审批流程图承办科室提出申请所长审核办公室、承办科室按规定安排费用结算由财务人员根据审批方案统一结算接待审批风险识别与控制风险点一：是否按规定标准安排1、控制标准：具体标准以不超过所制定的标准执行 2、控制措施：无特殊情况下，超过部分不得报支3、责任部门和岗位：各科室、财务室负责人监督检查：（1） 定期对各科室接待支出情况进行财务审计，审查有无超标准接待情况。（2） 实行接待公示制度，各科室接待定期进行公示，接受群众监督。（3）对各科室接待审计情况上报所务会审议。（4）对超标准接待的，依照有关规定追究责任科室和责任人的相关责任。固定资产、办公用品采购分配流程图各科室提出申请计划，填写申请表，科长签字后报办公室重大采购项目需经办所务会研究办公室经办人员审查，提出办理意见上报审核后汇总办公室对固定资产每年形成报告和簿册各科室根据计划签字领用，办公室做好登记，核减采购后，经办人员将采购帐目单报办公室，核实后入库登记经办人员组织采购，符合政府采购需报政府采购 所长审批固定资产、办公用品采购分配风险识别与控制风险点一：拟购资产是否报领导审核或经所务会研究1、控制标准：拟购资产符合实际需要并经领导审核或经所务会研究 2、控制措施：经审查提出办理意见，分类报经批准3、责任科室和岗位：采购经办人，分管领导，所领导班子集体研究风险点二：是否按规定进行政府采购1、控制标准：按照政府采购规定，凡属规定范围内的一律实行政府采购 2、控制措施：网上公示，政府采购3、责任科室和岗位：经办人，办公室负责人监督检查：（1）所成立理财小组定期对各科室的固定资产、办公用品采购分配制度执行情况进行检查。（2）每年对单位的固定资产进行一次盘查。（3）对违规情况进行公示并按规定追究有关责任科室和责任人的相关责任。公务用车管理流程图用车科室由科室负责人向办公室提出用车申请，半天以上或出徐州市区范围内的要填写申请单办公室出具派车单半天以内，本市区内根据情况直接派遣半天以上、出市区范围内报所长批准用车人用车结束后及时向办公室和反馈用车情况，驾驶员在出车单上签字办公室派遣用车，驾驶员填写出车单按规定出车公务用车管理风险识别与控制风险点一：用车是否属公务行为或超出公务活动范围1、 控制标准：（）保证用车属公务行为；（）确保不超过公务活动范围。 2、控制措施：对公务行为进行审核，对行为范围进行审核。3、责任部门和岗位：办公室负责人，用车科室负责人监督检查： （1）实行公务用车登记明示制，凡公务用车，应具体说明公务活动内容，用车时间，由责任部门进行登记。 （2）对不经登记或超范围用车行为进行提示并做好记录。 （3）用车登记记录每月报领导审查一次。 收文办理流程图 所办公室对各类文件进行登记 （时限半天） 所长签署办理意见（时限半天） 所办公室分发（时限半天） 分管所长交办（时限半天） 职能科室具体承办 （时限2天） 所办公室文件归档 承办结果反馈（时限半天） 局长审批（时限1天） 发文办理流程图 承办科室根据工作需 要拟出文稿 所办公室初审 分管所长审签（重大事项形文 需经所长签发） 所长签发 所办公室成文 下 发 局长审批（时限1天）25