DB65∕T 4569-2022 非煤矿山企业安全生产等级评定技术规范(新疆维吾尔自治区).pdf

ICS 73.010CCS D 09B65新疆维吾尔自治区地方标准DB 65/T 45692022非煤矿山企业安全生产等级评定技术规范Technical specifications for safety production rating of non-coal mine enterprises2022-10-10 发布2022-12-09 实施新疆维吾尔自治区市场监督管理局 发 布DB 65/T 4 5 692022目 次前言.HI1 范围.12规范性引用文件.13 术语和定义.24安全生产标准化建设.24.1 组织机构.24.2主要负责人职责.；：.34.3 建设.34.4 参与和协商.35企业安全生产等级.46 违法行为管控.47事故和职业病管控.47.1通用管控要求.47.2 二级企业管控要求.47.3三级企业管控要求.58 管理.58.1 资金投入.58.2安全生产管理机构和安全生产管理人员.58.3制度规范.58.4 教育培训.68.5 风险管控.68.6特殊管控.二.88.7应急管理.98.8 其他事项.99第三方评审.109.1 申请.109.2 评审机构.109.3 评审报告.109.4 封面.109.5 评审概述.109.6被评审单位概况.109.7评审情况及得分明细.109.8 评审总结.119.9 评审意见.119.10 附件.119.11 审定和公告.11IDB 65/T 4 5 692022附录A（资料性）评定说明.12A.1 评分方法.12A.2评定等级.12附录B（资料性）自治区非煤矿山企业安全生产等级评审评分表.14IIDB 65/T 4 5 692022-1JL-,1刖 百本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。本文件由新疆维吾尔自治区安全生产标准化技术委员会提出。本文件由新疆维吾尔自治区应急管理厅归口并组织实施。本文件起草单位：新疆维吾尔自治区安全科学技术研究院、乌鲁木齐高新区（新市区）应急管理局、新疆维吾尔自治区矿山应急救援总队、新疆工程学院、新疆维吾尔自治区标准化研究院。本文件主要起草人：王鹏娟、华宁、赵军、舒建军、肖萍、赵东、郑清启、白元、热娜艾尔肯、马平。对文件实施应用中的疑问，请咨询新疆维吾尔自治区安全科学技术研究院。对文件的修改意见，请反馈至新疆维吾尔自治区应急管理厅（乌鲁木齐市湖州路1799号）、新疆维 吾尔自治区安全科学技术研究院（乌鲁木齐市湖州路1799号）、新疆维吾尔自治区市场监督管理局（乌 鲁木齐市新华南路167号）。新疆维吾尔自治区应急管理厅联系电话：09 9 1-5 09 3 13 5；传真：0991-5093152；邮编：830011新疆维吾尔自治区安全科学技术研究院联系电话：09 9 1-5 2015 09；传真：09 9 1-5 09 3 15 2；邮编：830011新疆维吾尔自治区市场监督管理局联系电话：09 9 1-281875 0；传真：09 9 1-23 1125 0；邮编：830004IIIDB 65/T 4 5 692022非煤矿山企业安全生产等级评定技术规范1范围本文件规定了非煤矿山企业安全生产等级评定的术语和定义、安全生产标准化建设、安全生产等级、违法行为管控、事故和职业病管控、管理、第三方评审的要求。本文件适用新疆维吾尔自治区区域内非煤矿山企业开展安全生产标准化建设工作，以及对安全生产 标准化工作的咨询、服务和评审。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。GB 6722爆破安全规程GB 16423金属非金属矿山安全规程GB/T 29639生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则GB/T 33000企业安全生产标准化基本规范GB 39496尾矿库安全规程GB 50070矿山电力设计标准（附条文说明）GB 50863尾矿设施设计规范（附条文说明）GB 51016非煤露天矿边坡工程技术规范（附条文说明）-AQ 2004地质勘探安全规程AQ/T 2063金属非金属露天矿山高陡边坡安全监测技术规范企业安全生产费用提取和使用管理办法财企（2012）16号生产经营单位安全培训规定国家安全生产监督管理总局令第3号特种作业人员安全技术培训考核管理规定国家安全生产监督管理总局令第30号安全生产培训管理办法国家安全生产监督管理总局令第44号尘肺病防治条例国发（1987）105号中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国主席令第52号中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国主席令第65号中华人民共和国安全生产法中华人民共和国主席令第88号生产安全事故应急条例中华人民共和国国务院令第708号中华人民共和国矿山安全法实施条例中华人民共和国劳动部令第4号女职工劳动保护特别规定中华人民共和国国务院令第619号自治区安全生产事故隐患治理评估管理办法新应急规2022）3号新疆维吾尔自治区安全生产条例新疆维吾尔自治区第十届人民代表大会常务委员会第三十三次会 议通过新疆维吾尔自治区安全生产事故隐患排查治理条例新疆维吾尔自治区第十一届人民代表大会常务 委员会第十七次会议通过 1DB 65/T 4 5 692022新疆维吾尔自治区实施中华人民共和国矿山安全法办法新疆维吾尔自治区第八届人民代表大 会常务委员会第十次会议通过3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1非煤矿山non-coal mine在依法批准的范围内从事矿产资源（不含煤炭资源）开采活动的场所及其附属设施。3.2尾矿库 tailings pond属于非煤矿山，用以贮存金属非金属矿石选别后排出尾矿的场所，不包括核工业矿山尾矿库及电厂 灰渣库。3.3矿产资源开采活动 mineral resources mining activities依法批准的矿区范围内从事矿产资源勘探和矿山建设、生产、闭坑等有关活动。3.4采空区mine goaf由矿产资源开采活动而在地下产生的空洞，是地下固体矿物开采后形成的废弃空间。3.5非煤矿山企业 non-coal mine enterprises包括金属非金属矿山企业、尾矿库管理单位、地质勘探单位、采掘施工企业。3.6金属非金属矿山企业 metal and non-metal mining enterprises从事金属和非金属矿产资源开采活动的单位。注：包括专门从事矿产资源开采的生产单位、从事矿产资源开采、加工的联合生产企业及其矿山生产单位以及其他 非矿山企业中从事矿山生产的单位。3.7 _地质勘探单位 geological exploration units从事金属和非金属矿产资源勘探活动的单位。3.8采掘施工企业 excavation construction companies承担金属非金属矿山采掘工程施工的单位。.3.9企业安全生产标准化 china occupational safety and health management system企业落实企业安全生产主体责任，全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产 经营活动各环节的安全生产与职业卫生工作，实现安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设 施本质安全化、作业环境器具定置化，并持续改进。4安全生产标准化建设4.1 组织机构2DB 65/T 4 5 692022非煤矿山企业应成立安全生产标准化建设的组织机构，由主要负责人或得到主要负责人授权的负责 人负责。4.2 主要负责人职责非煤矿山企业主要负责人对安全生产工作全面负责，履行法律、法规规定的职责和义务，并在以下 方面证实其在安全生产方面的领导作用和承诺：a）应保护从业人员与工作相关的安全和健康，承担全部职责和责任；b）确保企业安全生产目标与企业发展方向相一致，将安全生产融入矿山生产经营全过程；c）确保企业各层次、各岗位的职责、责任和权限符合法律、法规和企业安全生产标准化的要求；d）确保从业人员积极参与安全生产工作；-e）确保从业人员获得工伤保险、安全生产责任保险。4.3 建设4.3.1依据和要求非煤矿山企业应在安全生产管理体系的基础上，遵循“策划、实施、检查、改进”动态循环、持续 提升安全生产标准化建设要求，应按照GB/T 33000的规定执行，由所有相关层次和职能部门的从业人员 及其代表参与，建立并保持安全生产标准化管理体系，形成自我检查、纠正和完善的长效机制。4.3.2自评4.3.2.1非煤矿山企业应每年组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本企业建立并 保持安全生产标准化的情况，至少进行1次自评，形成自评报告，同时应建立包含自评整改情况和流程 等过程的资料管理档案。一4.3.2.2企业开采方式、工艺、设施、设备、场所和环境等方面的安全生产条件发生重大变化时，应 及时进行自评，形成自评报告。4.3.2.3自评报告应包括但不限于下列事项：a）基本情况；b）安全生产绩效，包括但不限于违法行为管控、事故和职业病管控、安全生产蔡件改善情况、人员结构和能力素质改善情况；c）安全生产标准化建设情况，包括但不限于主要负责人履职、全员参与、企业文化、制度规范 建设及其实施、教育培训、作业管理、风险管控和隐患排查治理等；d）自评发现问题及整改情况；e）自评结论。4.3.3委托非煤矿山企业可委托安全评价机构、安全生产检测检验机构、注册安全工程师事务所或其他安全生 产社会化服务机构提供安全生产标准化建设服务。4.4参与和协商4.4.1参与制度建设和决策4.4.1.1非煤矿.山企业制定或修改安全生产规章制度、作出有关安全生产的决定，应听取工会的意见。4.4.1.2非煤矿山企业制定或修改涉及职工安全生产方面权利和义务的规章制度，应经职工大会或职 工代表大会讨论。3DB 65/T 4 5 6920224.4.2从业人员参与4.4.2.1非煤矿山企业应保障从业人员参与下述活动：a）风险辨识和风险评估；b）控制危险源和风险的措施；c）确定控制措施及其有效应用；d）调查事件和不符合，并确定纠正措施。4.4.2.2.非煤矿山企业应保障从业人员参与协商下述活动：a）制定企业安全生产方针和目标；b）分配企业的岗位、职责、责任和权限；c）确定外包、采购和分包商的适用控制方法；d）确定需要监视、测量和评价的；e）建立一个或多个持续改进过程。5企业安全生产等级5.1 非煤矿山企业安全生产等级，分为一级、二级、三级，最高级为一级，详见附录A中A.2。5.2 企业集团、上级集团公司的安全生产等级，由其所属企业80%的安全生产等级确定。6违法行为管控6.1 3年内未受到应急管理部门的重大行政处罚。注：罚款、没收违法所得在5万元及以上，责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、责令停产停业整顿，撤 销资格、资格证、资质、许可证、批准文件，暂扣或吊销资格、资格证、资质、许可证，属于重大行政处罚。6.2 3年内未被县级以上人民政府或应急管理部门挂牌督办重大事故隐患治理。6.3 3年内不存在受到应急管理部门查处的打击报复本企业存在安全生产违法行为或重大事故隐患举 报人行为。6.4 1年内未被应急管理部门采取查封扣押、停止供电或停止供应民用爆炸物品、重大隐患代为治理、加处罚款或滞纳金等行政强制措施。6.5未被有关部门列入应急管理部门参与联合惩戒的失信联合惩戒对象名单。7事故和职业病管控7.1 通用管控要求非煤矿山企业的生产安全事故和职业病管控情况应符合以下规定：a）5年内未发生较大及以上生产安全事故、职业病危害事故；b）3年内未发生群体性职业病危害事件；c）3年内未发生生产安全事故或职业病善后处理不合法引发的群体性事件。7.2 二级企业管控要求非煤矿山二级企业的生产安全事故和职业病管控情况应符合以下规定：a）1年内从业人员死亡率V0.4%。、重伤率V1.2%。、轻伤率3.6%。；4DB 65/T 4 5 692022b）1年内从业人员新增职业病VI.2%0o7.3三级企业管控要求非煤矿山三级企业的生产安全事故和职业病管控情况应符合以下规定：a）1年内从业人员死亡率V0.6%。、重伤率V1.8%。、轻伤率5.4%。；b）1年内从业人员新增职业病VI.8%。8管理,二，8.1 资金投入 非煤矿山企业安全生产资金投入，应符合企业安全生产费用提取和使用管理办法的规定。8.2 安全生产管理机构和安全生产管理人员8.2.1非煤矿山企业应设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，依照相关规定设置安全 总监。8.2.2非煤矿山企业的专职安全生产管理人员，应具有5年以上矿山工作经历，并依法接受安全培训 和考核，并取得合格证。8.2.3非煤矿山企业应配备至少1名专职注册安全工程师；从业人员50人及以上的，应配备至少1 名中级或高级注册安全工程师，或委托专业机构指派中级或高级注册安全工程师提供服务。注：临时工、季节工和劳务派遣人员、外包工程作业人员，计入非煤矿山企业从业人员数量。8.3制度规范8.3.1法规识别-,、：-非煤矿山企业应建立法律法规、标准规范获取机制，及时识别和获取适用、有效的法律法规、标准 规范。8.3.2制度建设8.3.2.1非煤矿山企业应依照法律、法规和规章，制定符合本企业实际的安全生产规章制度、操作规 程和岗位安全生产工作标准、现场作业标准；每年结合企业安全生产状况进行1次适宜性评估，并依据 评估结果进行修订完善。8.3.2.2法律、法规、规章明文规定建立的安全生产规章制度不应缺项。8.3.3操作规程非煤矿山企业的操作规程应对下列事项作出明确、具体规定如下：a）管理人员或班组长在作业前确认以下事项、记录确认结果：1）作业人员的身体状况、资格条件符合安全生产要求；2）照明、温度、湿度、氧气浓度、有毒有害气体浓度以及通讯、交通条件等作业环境符合 安全生产要求；3）作业人员配备的个体防护装备种类符合要求、安全有效；4）装备设施、安全设施、安全逃生路线符合要求、安全有效。b）作业的程序或步骤，各程序或步骤的要求；c）个体防护装备佩戴要求。5DB 65/T 4 5 6920228.4教育培训8.4.1学历教育8.4.1.1非煤矿山企业新任的管理人员，应具有大专及以上学历；具备矿山安全生产专业知识，具有 领导矿山安全生产和处理矿山事故的能力，具有5年以上矿山工作经历；依法接受安全培训和考核，并 取得合格证。8.4.1.2非煤矿山企业新从业的电工、焊工和爆破作业人员、特种设备操作人员，应具有高中及以上 学历；具备1年以上矿山工作经历；依法接受培训，并取得特种作业操作证。8.4.1.3非煤矿山企业新招的其他从业人员，应具有初中及以上学历。8.4.2培训8.4.2.1非煤矿山企业安全培训的人员、内容、课时等，应符合法律、法规和生产经营单位安全培 训规定、特种作业人员安全技术培训考核管理规定和安全生产培训管理办法的规定。8.4.2.2非煤矿山企业应从主要负责人到每个从业人员进行安全生产标准化建设培训，使其熟悉企业 安全生产标准化建设目标、任务，积极参与企业安全生产标准化建设，掌握本岗位操作规程和安全生产 工作标准、现场作业标准。8.4.2.3企业应评估培训老师的授课质量、培训效果，持续改进安全培训工作。8.4,2.4如实记录全体从业人员的安全教育和培训情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全 教育培训档案，并对培训效果进行评估和改进。8.5风险管控8.5.1危险源辨识非煤矿山企业应持续积极的辨识企业的危险源。辨识危险源应考虑但不限于：a）常规和非常规的活动和情形，包括：1）矿山作业面的设施、设备、材料、物质和物理条件；2）因矿山设计而产生的危险源，包括勘探、凿岩、爆破、铲装、运输、排水、排尾方式，以及地下矿山的支护、通风、防火、采空区和露天矿山的边坡、台阶等；3）矿山设备设施设计而产生的危险源，包括设备设施的研究、开发、测试、生产、组装、施工、服务交付、维护或处置；4）人为因素；5）工作实际是如何完成的。b）紧急情况，包括：1）生产安全事故；2）安全生产险情险兆；3）自然灾害；4）其他突发事件。c）人员，包括：1）进入矿区的人员及其活动，包括从业人员、访问者和其他人员；2）在矿区附近的可能受到矿山开采活动影响的人员；3）在矿区外的从业人员。d）其他1 句题，包括：1）作业场所、设备设施、操作规程和劳动组织的设计，包括它们对人员能力的适应性；6DB 65/T 4 5 6920222）在矿区内发生的与矿山生产经营活动相关的情况；3）在矿区附近发生的可能对从业人员造成伤害的情况。e）矿山运行、过程、活动安全生产实际或有计划的变更；f）危险源知识和危险源信息的变更；g）矿山内部或外部曾经发生的事件，包括紧急情况及其原因；h）工作组织形式和社会因素，包括工作量、工作时间、领导作用和组织文化。8.5.2风险评估非煤矿山企业应确定安全风险评估范围、频次、.准则和工作程序，及时评估已辨识出的危险源中的 安全风险。二.8.5.3风险控制，8.5.3.1控制措施8.5.3.1,1非煤矿山企业应根据技术、财务、运行和生产经营要求，选择适宜的控制措施控制安全风 险：a）,消除危险源；b）用危险性较低的材料、过程、运行或设备替代；c）工程技术措施；d）管理控制措施；e）个体防护措施。8.5.3.1.2非煤矿山企业应适时评估控制措施的有效性。8.5,3.2 告知非煤矿山企业应将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知从业人员，使其熟悉工作岗位和作业 环境中存在的安全风险，掌握、落实控制措施。二”.、：.8.5.3.3；重大危险源考非煤矿山企业对评估确认的重大危险源实施的管理、采取的控制措施应符合中华人民共和国安全 生产法等有关法律、法规、规章和标准的规定。8.5.4变更管理.8.5.4.1非煤矿山企业应实施和控制影响安全生产绩效的有计划的变更，包括但不限于：二a）采矿方式、过程或服务的变更；b）作业过程、程序、设备或组织结构的变更；c）适用的法律法规要求和其他要求的变更；d）有关危险源和相关的安全风险的知识或信息的变更；e）知识和技术的发展。8.5.4.2非煤矿山企业应控制临时性的和永久性的变更,确保其不会对安全生产绩效产生不利的影响。8.5.4.3非煤矿山企业应评估非预期性变更的后果，必要时采取措施降低任何不利影响。8.5.5隐患排查8.5.5.1非煤矿山企业应依照法律、法规、规章和本企业规章制度，经常性排查事故隐患。7DB 65/T 4 5 6920228.5.5.2 金属非金属矿山企业重点按照GB 16423、GB 50863、GB 39496和AQ 2004的要求排查事故隐 患。8.5.5.3非煤矿山企业排查出重大事故隐患，应向受到重大事故隐患威胁的周边单位和人员通报有关 情况和防范措施。注：事故隐患，指人的不安全行为、物的不安全状态、不良的环境和管理上的缺陷。8.5.6隐患治理8.5.6.1非煤矿山企业应及时治理排查出事故隐患。非煤矿山企业排查出重大事故隐患，应按照有关 法律、.法规、规章和标准的规定进行治理。8.5.7评估和验收8.5.7.1事故隐患治理结束，非煤矿山企业应按照自治区安全生产事故隐患治理评估管理办法的 要求对治理结果进行评估。8.5.7.2评估应以专业人员为主导。8.5.7.3重大事故隐患治理结束，非煤矿山企业应按照有关法规、规章和标准的规定，组织实施重大 事故隐患治理评估，形成评估报告。8.5.7.4非煤矿山企业应根据隐患治理评估结果，对隐患治理情况进行验收。8.5.8信息记录 通报和报送8.5.8.1非煤矿山企业应如实记录事故隐患的排查、治理、评估和验收情况。8.5.8.2非煤矿山企业应及时向从业人员通报事故隐患排查治理情况。8.5,8.3非煤矿山企业应按照应急管理部门的要求，将事故隐患排查治理情况录入有关隐患排查治理 的信息系统。8.6特殊管控8.6.1地下矿山采空区8.6.1.1应定期调查、测量采空区，监测采空区地压。采空区调查应核实采矿权范围内的采空区的位 置、范围、形态（倾向、走向、倾角）、积水情况、形成时间、围岩性质和地表塌陷情况；在实测和勘探 的基础上，绘制岩石移动范围内井上、井下对照图，图上应标注采空区的位置、数量、处理进度和方式 等，逐步建立采空区基本信息数据库。8.6.1.2应根据采空区的测量结果及外部环境等因素对采空区稳定性进行分析诊断。8.6.1.3应根据本企业开采特点，综合分析并确定采空区治理技术，可采用充填、崩落围岩、封闭与 隔离等治理技术及其组合工艺，宜优先采用充填处理技术。8.6.2露天矿山边坡和台阶8.6.2.1应按照GB 51016和AQ/T 2063的规定管控、监测边坡。8.6.2.2应按照GB 16423的规定控制台阶坡面角及台阶高度。8.6.3尾矿库运行应按照GB 50863的规定对库、坝运行情况进行实时监测、管控。8.6.4危险物品8DB 65/T 4 5 692022严格按照法律、法规、规章和标准关于危险化学品、民用爆炸物品的采购、运输、储存、使用和处 置的各项规定执行。8.7应急管理8.7.1 准备8.7.1.1应急救援组织应建立应急值班制度，配备应急值班人员。8.7.1,2矿山救护队8.7.1.2.1大型非煤矿山应按照相关规定建立专职矿山救护队。8.7.1.2.2其他非煤矿山，应建立专职矿山救护队，或建立兼职矿山救护队并与专业矿山救护队订立 救助协议。8.7.1.2.3专职犷山救护队应有固定场所、训练器械和训练场地。8.7.1.3医疗救护 _可根据实际需要设置医疗救护人员。二8.7.1.4应急预案按照有关法律、法规、规章和GB/T 29639的要求编制突发事件总体预案、生产安全事故应急预案、自然灾害防治预案，编制典型险情险兆处置方案、典型事故处置方案和重点岗位、人员应急处置卡，并 按照GB/T 29639的规定进行评审、培训和备案。8.7.1.5应急设施、装备 物资8.7.1.5.1根据可能发生的事故种类特点，应按照规定设置应急设施，配备应急装备，储备应急物资，建立管理台账，安排专人管理，并定期检查、维护、保养，确保其完好、可靠。8.7.1.5.2应配备必要的医疗设备、器械、药品。8.7.1.5；3应储备必要的防治自然灾害的装备、器材、物资。8.7.1.6应急演练8.7.1.6.1按照有关法律、法规、规章和标准的规定每半年一次进行应急演练，测试应急响应能力。8.7.1.6.2对演练情况进行总结和评估，根据评估结论和演练发现的问题，修订、完善应急预案，改 进应急准备工作。8.7.2处置发生事故后，应根据预案要求，立即启动应急响应程序，组织实施救援行动，并按照有关规定报告 事故情况。8.7.3评估8.7.3.1应每年评估一次应急准备情况。8.7.3.2完成险情或事故应急处置后，应评估应急处置情况。8.8其他事项9DB 65/T 4 5 692022管理本文件未规定的事项，应按照GB/T 33000的规定执行。9第三方评审9.1申请建立健全并保持安全生产标准化管理体系半年以上，符合违法行为管控、事故和职业病管控要求，可申请安全生产等级第三方评审，在国“企业安全生产标准化信息管理系统”注册并提交自评报告。9.2 评审机构9.2.1 非煤矿山企业安全生产等级评审机构，二级企业的评审机构由自治区应急管理厅公告，三级企 业的评审机构由地州市应急管理部门公告。9.2.2 评审机构接受非煤矿山企业委托开展安全生产等级评审，应成立不少于5人的评审组具体实施 评审工作，其中：a）组长。具有中级或高级注册安全工程师资格，1年以上非煤矿山工作经历、3年以上非煤矿山 安全生产工作经历。b）至少1名评审专家。具有中级或高级注册安全工程师资格，5年以上矿山安全生产工作经历。c）评审人员。具有中级或高级注册安全工程师资格，或工程类中级以上专业技术职称。9.3 评审报告9.3.1 评审机构接受非煤矿山企业委托，应自订立委托协议之日起2个月内完成评审工作，形成评审 报告。9.3.2 评审报告应包括封面、前言、目录、正文、附件等内容。9.3.3评审报告正文由评审概述、被评审单位概况、评审情况及得分明细、评审总结、评审意见组成。9.4 封面9.4.1 封面应描述评审对象（名称、统一社会信用代码）、评审等级、评审日期、评审得分、评审机 构签章等。9.4.2 内封页应描述评审组人员（姓名、应急管理部门对评审人员的公告编号）、报告编写人员、报 告审核及批准人员、应急管理部门对评审机构的公告编号等。9.5 评审概述主要描述评审范围、评审目的、评审依据、评审内容、评审方法、评审时间、评审程序等。9.6 被评审单位概况9.6.1企业简介。主要描述企业成立时间、地理位置、隶属关系、资质许可、资本金、人员结构、生 产规模和能力等简要情况。9.6.2安全生产管理及绩效。主要内容有安全生产管理机构及职责、安全生产资金投入、落实安全生 产责任体系、安全生产规章制度建设、安全教育培训、安全风险管控和隐患排查治理等。9.7 评审情况及得分明细9.7.1 现场评审方案。描述现场评审时间安排、评审人员分工、评审点选取说明等。评审组应全员参 加现场评审。10DB 65/T 4 5 6920229.7.2评审过程。描述现场评审会议、否决项确认、资料评审、现场查验、与企业沟通会、总结会议 等。9.7.3得分明细。对安全生产标准化建设要素进行具体、详实描述。9.7.4合理缺项说明。对判定合理缺项的具体说明。9.8评审总结9.8.1安全生产等级评审得分。描述评审最终得分，形成得分汇总表。9.8.2主要问题及整改建议。描述评审中发现的问题并给出合理的整改建议。9.9评审意见9.9.1 评审结论。描述否决项、得分和是否通过的意见，按照自治区非煤矿山企业安全生产等级评 审评分表的要求进行第三方评审。自治区非煤矿山企业安全生产等级评审评分表见附录B。9.9.2 企业不存在否决项，二级企业得分在85分以上的为评审通过，三级企业得分在80分以上的为 评审通过。评定说明见附录A。9.9.3 持续改进建议。9.10附件包括但不限于：委托协议、评审机构保密承诺、评审会议签到表、评审工作图片、评审点位置图、现场取证图片和企业提供评审材料真实性承诺、矿山总平面图、矿山工艺流程图、安全管理人员和特种 作业人员清单、安全生产规章制度和操作规程清单、应急预案和现场处置方案清单等。9.11审定和公告通过安全生产等级第三方评审的，二级企业、三级企业分别由自治区、地州市应急管理部门审定、公告。11DB 65/T 4 5 692022附录A（规范性）评定说明A.1评分方法A.1.1按照附录B的规定，针对企业实际情况，如实进行扣分点说明，列出实际得分。A.1.2本评分表中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不应出现负分。有需要追加扣分的,在该考评类目内进行扣分，也不应出现负分。A.1.3本评定标准共计100分，6个评审指标，各要素分值见A.1表。表A.1评审指标分值分配表序号要素分值/分1违法行为管控52事故和职业病管控33基础管理35-4现场管理275安全风险管控和隐患排查治理256绩效管理5A.1.4最终评审评分换算公式见式（A.1）：式中：力一评审得分；8-评审细则实际得分总和；J空项考核内容之和。注：最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。A.2评定等级A.2.1 一般规定评定等级分为一级、二级和三级。最高级为一级。A.2.2 一级评定条件技术要求应按照应急管理部规定执行。A.2.3二级评定条件A.2.3.1已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可。A.2.3.2满足违法行为管控、事故和职业病管控条件的。A.2.3,3得分在85分以上的为评审通过。12DB 65/T 4 5 692022A.2.4三级评定条件A.2.4.1已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可。A.2.4.2满足违法行为管控、事故和职业病管控条件的。A.2.4.3得分在80分以上的为评审通过。13DB 65/T 4 5 69-2022附录B（规范性）自治区非煤矿山企业安全生产等级评审评分表表B.1规定了自治区非煤矿山企业安全生产等级评审评分要求。表B.1自治区非煤矿山企业安全生产等级评审评分表评审 指标评审项目标准 分值评定内容评分标准扣分 说明得 分参考 依据备注3年内未受到应急管理部门的重大行政处罚3年内未被县级以上人民政府或应急管理部门挂牌督办重大事故隐 患治理违法3年内不存在受到应急管理部门查处的打击报复本企业存在安全生行为遵守安全生产违法行为或重大事故隐患举报人行为6否决项管控产法律法规未被有关部门列入应急管理部门参与联合惩戒的失信联合惩戒对象5分名单1年内未被应急管理部门采取查封扣押、停止供电或停止供应民用爆 炸物品、重大隐患代为治理、加处罚款或滞纳金等行政强制措施5分1年内无安全生产违法行为受到应急管理部门行政处罚事故5年内未发生较大及以上生产安全事故、职业病危害事故和职防范事故和 职业病3年内未发生群体性职业病危害事件业病 管控 3分3年内未发生生产安全事故或职业病善后处理不合法引发的群体性 事件7否决项14DB 65/T 4 5 692022表B.1自治区非煤矿山企业安全生产等级评审评分表（续）评审 指标评审项目标准分值评定内容评分标准扣分 说明得 分参考 依据备注事故 和职 业病 管控 3分防范事故 和职业病二级企业：1年内从业人员死亡V0.4%。、重伤率 VI.2%。、轻伤率V3.6%。；从业人员新增职业病V 1.2%07.2三级企业：1年内从业人员死亡率0.6%。、重伤 率VI.8%。、轻伤率V5.4%。；从业人员新增职业病 1.8%o7.3否决项1.事故和职 业病报告无瞒报、谎报事故或职业病；无瞒报、谎报、迟报 事故情况，贻误事故抢救造成严重后果0.5分无迟报事故或职业病迟报1次扣0.5分事故调查 处理落实事故责任人处理否决项2分依法调查处理事故事故处理情况未公开的，珀1分；未依政府委托调查处理轻伤 事故、无人员伤亡的财产损失事故的，扣1分；其他损失事件 未依本企业规定调查处理的，扣1分。扣完为止档案管理0.5分事故和职业病档案符合档案管理规范不符合档案管理规范扣1分基础 管理 35分资质管理1.5分依法取得安全生产许可证否决项基础 管理 35分1分安全生产许可证的申请、变更、延期符合法规、规 章0.5分 j未被市场监管部门列入市场主体经营异常名录列入经营异常名录扣1分）安全生产目标1分,1分根据自身实际，制定文件化的总体和年度安全生产 目标，并纳入企业总体生产经营目标未制定目标的扣1分；目录不符合企业实际的，扣1分；员工 未参与目标制定的，扣0.5分，扣完为止15DB 65/T 4 5 69-2022表B.1自治区非煤矿山企业安全生产等级评审评分表（续）评审 指标评审项目标准分值-评定内容评分标准扣分 说明得 分参考 依据备注安全生产 资金投入 4分2分安全生产费用未依照企业安全生产费用提取和使用管理办法提取或提取 数低于标准的，扣1分；使用金额低于标准90%的，扣1分；从业人员参加安全生产培训未发工资或降低工资待遇的，扣1 分。扣完为止1分工伤保险少保1人扣0.2分，扣完为止1分安全生产责任保险少保1人扣0.2分，扣完为止安全生产 管理机构 和人贝 3分0.5分依法设置安全生产管理机构未按规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员 的，扣0.5分8.20.5分设置安全总监未按规定设置安全总监的，扣0.5分1分配备注册安全工程师无注册安全工程师或注册安全工程师少于规定数量的，扣1分0.5分配备安全生产管理人员专职安全生产管理人员无5年以上矿山工作经历，或未取得考 核合格证，每有1人扣0.2分0.5分成立安全生产标准化建设组织机构无组织机构的，扣0.5分4.1基础 管理 35分主要负责 人3分0.5分安全生产知识和管理能力考核合格未取得考核合格证扣0.5分1.5分履行法律、法规明确的安全生产职责未履行中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国矿山 安全法、中华人民共和国职业病防治法和生产安全事故 应急条例、中华人民共和国矿山安全法实施条例、新疆维 吾尔自治区安全生产条例、新疆维吾尔自治区安全生产事故 隐患排查治理条例、新疆维吾尔自治区实施中华人民共和 国矿山安全法办法等法律、法规明确的安全生产职责的，每有1项扣0.2分，扣完为止1分履行本规范明确的职责违反4.1.2,每有1项扣0.2分，扣完为止4.216DB 65/T 4 5 692022表B.1自治区非煤矿山企业安全生产等级评审评分表（续）评审 指标评审项目标准分值评定内容评分标准扣分 说明得 分参考 依据备注制度规范5分0.5分识别并获取适用的安全生产法律、法规、规章、标 准适用的安全生产法律、法规、规章、标准，每少识别获得1件 扣0.1分;适用的安全生产规范性文件，每少识别获得件扣0.01 分，扣完为止8.3.1责任制中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国职业病防治 法、生产安全事故应急条例、新疆维吾尔自治区安全生产 事故隐患排查治理条例分别规定的安全生产责任制、职业病 防治责任制、生产安全事故应急工作责任制、事故隐患排查治 理责任制可在I份文件中体现未建立健全责任制，或未明确各岗位的责任人员、责任范围和 考核标准，或未建立责任制考核机制并实施考核的否决项责任制和安全生产规章制度的符合性责任制和安全生产规章制度，与法律、法规、规章存在冲突的否决项基础 管理 35分制度规范5分12分安全生产规章制度未建立符合中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国 矿山安全法、中华人民共和国职业病防治法、生产安全事 故应急条例、中华人民共和国矿山安全法实施条例、尘肺 病防治条例、女职工劳动保护特别规定、新疆维吾尔自治 区安全生产条例、新疆维吾尔自治区安全生产事故隐患排查 治理条例、新疆维吾尔自治区实施中华人民共和国矿山安 全法办法的要求的安全生产规章制度，每少1件扣0.2分；未建立有关矿山安全生产的规章明确的安全生产规章制度的，每少1件扣0.1分；制定或修订安全生产规章制度违反4.3.1 的，每有1项扣0.2分，扣完为止8.3.24.3.1安全生产规章制度适宜性未评估安全生产规章制度适宜性的，每有1件扣0.1分；应修 订未修订的，每有一件扣0.1分，扣完为止.)L 5分操作规程设备设施、危险作业操作规程未建立的，每少1件扣0.1分；8.3.217DB 65/T 4 5 69-2022表B.1自治区非煤矿山企业安全生产等级评审评分表（续）评审 指标评审项目标准分值-1-评定内容评分标准扣分 说明得 分参考 依据备注操作规程不符合8.3.3的，每有1件扣0.05分，扣完为止8.3.3操作规程适宜性未评估操作规程适宜性的，每有1件扣0.02分；应修订未修订 的，每有1件扣0.02分，扣完为止1分岗位安全生产工作标准、现场作业标准重点要害岗位、较大风险作业的相关标准未建立的，每有1项 扣0.1分，扣完为止8.3.2标准适宜性未评估相关标准适宜性的，每有1项扣0.02分；应修订未修订 的，每有1项扣0.01分，扣完为止基础 管理35分教育培训5分1分学历教育矿山相关人员工作经历不符合8.4.1的，每有1人扣0.05分，扣完为止8.4.11分主要负责人和安全生产管理人员未按规定参加安全生产教育培训或未取得考核合格证的，每有 1人扣0.5分，扣完为止8.4.21分特种作业人员未按照特种作业人员安全技术培训考核管理规定参加培训、考核取得特种作业操作证的，每有1人扣0.5分，扣完为止8.4.2教育培训5分1分三级安全教育和再教育不符合生产经营单位安全培训规定、安全生产培训管理办 法，或培训相关事项不符合8.4.2的，每有1人扣0.1分，扣 完为止8.4.20.5分新工艺、新技术、新材料、新设备专门培训0.5分安全生产标准化建设培训每少培训1人扣0.05分，扣完为止教育培训计划、档案未制定并实施安全生产教育培训计划，或未如实记录安全生产 教育培训情况的，扣教育培训全项分职业健康 管理2.5分0.5分职业危害项目申报未按规定申报职业危害，或出现重大变化未变更申报的，扣0.5 分8.81分职业健