二级安全生产标准化评审报告.docx

报告编号：企 业 安 全 生 产 标 准 化评 审 报 告申请企业：xxxxxxxx评审单位：xxxxxxxx评审行业：专业：评审性质：级别： 评审日期：国家安全生产监督管理总局制目录1、评审单位法人登记证书12、评审单位资质23、企业安全生产标准化备案表34、安全生产标准化评审员信息表55、正文65.1 、概述65.1.1 、企业简介65.1.2 、评审机构情况简介75.1.3 、企业创建安全生产标准化运行情况85.1.4 、评审过程简述115.2 、评审程序和方法115.2.1 、评审范围115.2.2 、评审依据125.2.3 、评审方法及时间125.2.4 、评审程序135.3 、评定标准适应性分析135.4 、要素评审145.5 、各要素评审扣分点及不符合项描述及整改意见525.6 、企业整改计划及整改核查595.6.1 、企业整改的情况595.6.2 、整改结果的符合性说明595.7 、评审评分汇总表675.8 、评审结论695.8.1 、评定标准696.6 、专家评审意见表816.7 、申请受理结果告知书866.8 、企业委托评审书876.9 、企业重大危险源备案表886.10 、接受现场评审企业声明906.11 、申请冶金轧钢行业安全生产标准化二级企业现场评审条件重申及确认书916.12 、企业自评报告封面及自评结论（复印件）926.13 、现场评审组人员公正、保密承诺946.14 、评审单位保密承诺956.15 、整改复核情况说明966.16 、企业员工安标考试成绩汇总表976.17 、现场评审相关图片1016.18 、企业整改报告130评审单位法人登记证书评审单位资质证书评审单位单位地址主要负责人联 系 人备注（证书编号）组长评审小组成员成员申请企业情况申请企业 xxxxxxxx法定代表人电电手话话机传传真真联 系 人电子信箱评审等级： 一级评审组长签字：评审单位负责人签字：二级评审结果三级评审得分：0000000 分(评审单位盖章)评审报告表xxxxxxxx评审单位情况电话手机电话传真手机电子信箱姓名单位/职务/职称电话制度文件评审综述：在评审过程中，基础管理专业小组主要从查看各项标准化管理制度、作业文件、档案记录入手，重点查看企业安全目标的设立与考核、安全管理机构的设立与运行、安全生产责任制的设立与考核、安全生产费用的提取与使用、工伤保险费用的缴纳、安全生产法律法规与其他要求的识别、获取与融入、安全生产规章制度与操作规程的制订与管理和执行、安全生产资料的档案化管理、各级各类安全教育培训的执行力及其效果、安全隐患排查治理方案及其执行情况、危险源的辨识与评价等；同时了解企业对职业健康危害的识别、告知、控制程度、应急管理机构及应急队伍的设立情况、事故管理情况和标准化持续改进工作的进展等相关文件 26 个卷宗、安全生产管理制度 35 份、安全生产职责 22 份，岗位安全操作规程 108 份、应急预案 5 份；并对存在的问题，提出了相应的整改要求和整改意见。现场评审综述：在评审过程中，作业现场专业小组从作业过程、作业环境及相应的专业安全管理等三方面，对该企业正在运行的安全生产标准化体系认真进行评审。认真查看了作业安全管理制度、危险作业管理制度、现场作业环境、作业过程、员工对劳动防护用品的依从性、安全设备设施的安装运行状态、安全警示标识及告知的设置、各种作业安全记录及特种作业人员持证上岗情况等，检阅危险作业相关记录 6 份、相关方签订安全协议 3 份、相关方施工现场安全交底 3 份，并对存在的问题提出了相应的整改要求和整改意见。在评审过程中，设备设施专业小组主要查看设备设施的安装、运行和专业安全管理等三方面，对该企业正在运行的安全生产标准化体系认真进行评审。查看了企业建设项目“三同时”的管理制度、设备、设施的检修、维护、保养的管理制度等各项设备设施运、行管理制度，查阅了企业“三同时”进行评估、审核认可手续；查看了厂区布置、主要车间的工艺布置和安全通道的设置及火灾危险性分类及建构筑物防火安全间距及护栏等各种安全设备设施的完好状况；抽查了特种设备的定期检测检验状况、运输系统、给排水系统的运行状态等，对设备设施及特种设备相关资料检阅8 个卷宗与在线运行设施进行比对，还检阅特种设备及相关设施检测报告 10 余份，并对存在的问题提出了相应的整改要求和整改意见。评审扣分项及整改要求（另附表提供）： 见报告中 5.5 章节内容建议：该企业通过本次创建安全生产标准化工作，建立完善了标准化运行机制，通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续收进的长效机制。姓 名证书编号专 业签 字评审组长评审组成员报告编制人安全生产标准化评审人员明细表五、正文5.1、概述5.1.1 、企业简介： 1、xxxxxxxx 是由xxxxxxxx 成立于 2009 年 3 月， 3、主要生产工艺及产品规格：5、重大危险源说明：6、该企业具有独立的法人资格，其工商营业执照、税务登记证等证件齐全。5.1.2 、评审机构简介1、xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 安全生产监督管理局认定的二级安全生产标准化评审单位，是 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 指定的安全标准化服务单位，主要从事工贸行业安全生产标准化评审服务，同时为广大客户提供安全技术咨询、安全技术管理服务等。业务范围包括：冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业领域。公司现有国家级安全评价师26 人，其中高级工程师 8 人， 注册安全工程师 5 人，技术专家3 人，专业涵盖机械制造工艺与设备、工业电气自动化、机电一体化、化学工程与工艺、安全工程、汽车制造、应用化学、冶金工程、金属材料与热处理技术等，技术实力雄厚。公司安全评价师均具备多年的企业安全生产工作经验， 分别在机械、汽车、轻工、化工、烟草、商贸等领域有较深的建树和成就。迄今公司已为不同行业的企业提供了安全生产系列服务，帮助企业开展隐患排查和治理，消除事故隐患，为推动和规范企业安全生产管理做出了大量工作。2、目前，xxxxxxxxxxxxxx 已在温州、襄阳、宜春、洛阳等地设立了分公司/代表处，其服务客户和范围不断扩展。公司竭力帮助贵公司根据国家安全生产委员会办公室颁布的企业安全生产标准化建设实施指南等系列法规，从减轻企业负担出发，按照安全标准化建设流程强化企业安全生产基础工作，改善安全生产条件，保障企业职工群众生命财产安全，提升企业整体绩效。3、评审资质：5.1.3、企业创建安全生产标准化运行情况公大楼内。全面负责安全生产标准化创建工作及企业安全生产管理工作，收集、整理、汇编、和申报工作。负责监督、检查、考核生产设备设施组和作业环境与职业健康组， 并对相关单位的安全生产标准化达标工作的落实进展情况，制订安全生产达标考核办 法，将达标工作内容纳入单位经济责任制考核中，组织内部自评工作，编写自评报告。对专业组提出的问题进行协调，并纳入企业下步工作计划中完成。2、启动创建安全生产标准化程序，宣传标准化的意义从 2014 年 2 月上旬开始，组织领导小组人员系统学习国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201123 号）、冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）（安监总管四2010172 号），并逐条进行了研究，分析企业是怎样做的、规范要求怎样做、企业存在什么差距、该如何改进，在此基础上制定了创建安全生产标准化工作实施方案，并以关于开展安全标准化创建工作的通知下发各部门、各单位， 分解任务、落实责任，分步骤有序实施，企业领导在工作例会和安委会上安排安全标准化工作外，还不定期进行现场安全检查，召开了安全标准化工作专题会议，对照安全标准化工作进展情况，研究落实方案；将安全标准化工作与安全考核方案挂钩，并纳入安全责任制考核，调动了各级人员的积极性和责任感，还制定了安全标准化验收达标奖励办法，大大鼓舞了基层单位安全标准化创建热情，特别是各级领导、各级管理人员带头参与和发动企业全体职工积极参与，使这项工作全面、全员、全方位和全过程地健康开展起来，保证各项工作安全、规范、有序、高效进行，说到的就必须做到，做到的就必须有记录，不走过场、不做表面文章，务求取得实效。、3、强化基层基础工作，规范安全管理对照冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）评分表及其他法律法规的要求，对企业安全规章制度进行了修订、完善。补充完善了安全目标管理制度、安全生产责任制度、识别和获取使用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求的管理制度、领导现场带班管理制度、班组岗位达标管理制度、安全生产投入管理制度、文件和档案管理制度、建设项目“三同时”管理制度、生产设备设施的拆除和报废制度、危险物品及重大危险源管理制度、作业安全管理制度、相关方及外用工（单位）管理制度、职业健康管理制度、劳动保护用品（具）和保健品管理制度、隐患排查与治理管理制度安全标准化绩效考核制度等安全管类检查表 5 种，完善记录台帐 5 种。以集中脱产培训和自学相结合的形式，广泛开展安全教育培训，使全体职工的风险意识、标准化意识不断提高。从 2013 年 12 至 2014 年 6 月份开始,企业组织安全标准化专门培训班，培训各级管理人员 xxxxx 余人；以车间为单位，分陆批组织全公司职工进行安全标准化培训，共培训职工 xxxxxx 余人。在规范各种制度、票证、台帐记录及加强安全培训教育的同时，加强监督执行力度， 逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，有效防范和避免了事故的发生。企业把事故预防和事故应急相结合，不断提高安全保障能力。按照生产经营单位安全生产事故应急预案编制导（AQ/T9002-2006），结合企业实际，安全环保部牵头， 推行办负责下达文件，对企业生产安全事故应急救援预案进行全面修订，指导各单位制定了关键装置重点部位及重大危险源现场应急处置方案，完善了企业应急预案文件体系，共制定综合预案 1 份、专项预案 4 个，预案演练 1 次，并向 xxxxx 市安监局等相关部门报备，指导、督促各车间针对关键装置重点部位及危险源进行应急演练及效果评价，提高全员风险意识和应急处置能力。4、加强危害识别，有效控制风险企业通过不断完善风险评价组织体系，做到全员、全过程、全方位参与风险评价和风险管理。企业进一步完善了公司、车间、班级别风险评价组织体系，做到全员参与风险评价 和风险管理。对常规活动，以岗位、工序为评价对象，在组织全员进行工作危害分析、 辨识作业过程中的风险的基础上，引入安全检查表分析，对固定设备设施装置进行危险 性分析和风险评价，掌握风险控制措施，增强事故预防和处理能力。9 月份，组织开展风险评审工作，总结提升风险控制水平。通过风险评审，各项风险控制措施得到有效落实， 大量危险源被控制，不可容风险的控制方案有效、充分，已降为一般风险。对检修、改造等非常规活动，在作业前必须进行风险评价，落实风险控制措施，否则不予办理作业票证，有效控制风险，防范事故的发生。该企业风险评估共评出 xxxx 个危险因素，并分级管理，稍有危险 xxxx 个（由生产班组进行负责控制和管理），一般风险 xxxxx 个（由生产车间进行负责控制和管理）， 显著风险 xxxxxxx 由公司安全环保部进行负责控制和管理）。以安全标准化达标验收任务书的形式，要求责任单位限期整改。对各单位安全标准化达标验收的准备工作进行检查验收，各单位均按要求进行了整改，现场安全环境得到一定改善，但同时也发现了不少新问题，检查组以情况通报的形式下达了整改通知书。企业根据生产现场安全现状，出资xxx 万元，对xxxx 项安全隐患进行整改。出资xxx 万元为在册 xxx 名员工购买工伤保险。每年为员工发放劳保费用 xxx 万元。出资 xxx 万元购买 xxx 块安全标识牌。出资 xxx 万元购买消防器材 xxx 个。压力容器、起重设备等检测费用约 xxx 万元。各类安全培训费用：xxx 万元，为特种作业人员和内部操作人员进行安全培训。标准化宣传费用为 xxxx 万元。6、该企业参评前置条件说明。但在创建安全生产标准化一年来没有发生重伤以上事故。近三年来无新增职业病情况。5.1.4、评审过程简述：评审过程由四个部分组成，首次会议、现场评审、评审组内部沟通、末次会议组成， 评审参加人员有 xxxxx 市安监领导、xxxxx 市安监局领导、经济开发区安监办领导、评审专家 7 人、企业总经理和企业安全负责人及中层管理人员若干。首次会议：评审组长介绍了现场评审的目的、依据，并对评审组成员和局领导一一作了介绍，企业副总经理对企业与会人员做了一一介绍；企业安全环保部负责人向领导及专家从安全标准化的十三个方面介绍了企业推行安全标准化的情况；企业生产调度主任做了评审企业作接受现场评审声明和企业现场评审条件重申及确认；评审组成员代表作保密承诺；组长介绍现场评审的方法与具体安排。xxxxxx 市安监局领导、xxxxxx 市安监局领导、经济开发区安监办领导和评审组成员一起参观了企业的生产现场。现场评审和资料评审：评审组员分为三个组，一组成员为，该组主要评审对象为文件、资料及记录的评审以及对除安全环保部的各职能部门的安全标准化运行情况的评审， 二组成员为，该组成员在企业安全负责人的带领对生产现场包括 xxxxxxxxxxx、xxxxxxxxxxxx、xxxxxxxxxxxxx、xxxxxxxxxxxxxxxx、xxxxxxxxxxxx 等生产现场进行评审， 并通过询问各个生产线、生产车间以及设备负责人以获取安全标准化运行的信息，三组成员对企业所有电器设备、变配电等设备设施进行检查。各组在评审过程中对照标准要求进行打分，并指导企业在安全标准化运行过程中存在的一些问题。等部分。2、评审依据中华人民共和国安全生产法（2014 年 8 月 31 日通过）企业安全生产标准化基本规范AQ/T 90062010企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）（安监总办201449 号）冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）（安监总管四2010172 号）轧钢安全规程（AQ2003-2004）轧钢企业职业健康管理技术规范（AQ /T 42392014）国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114 号）国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023 号）国务院安委会办公室关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的实施意见（安委办201118 号）生产安全事故报告和调查处理条例罚款处罚暂行规定（安全监管总局令第 13 号）安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安全监管总局令第 16 号）作业场所职业健康监督管理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第 23 号）生产安全事故应急预案管理办法（国家安全监管总局令第 17 号）企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216 号）工贸行业企业安全生产标准化建设实施指南（国务院安全生产委员会办公室 2012 年 7 月）国家安全监管总局等部门关于全面推进全国工贸行业企业安全生产标准化建设的意见（安监总管四20138 号）3、评审方法及时间根据 xxxxxxxx 的企业安全生产标准化评审申请材料申请和委托，xxxxxxxx 于2014 年 12 月 09 日至 2014 年 12 月 10 日组织相关专家对该公司进行现场评审，对照冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）（安监总管四2010172 号）内容，按照标准的 13 项评审类目、47 项评审项目和 187 条内容进行评审；本次评审7 名评审员分成两小组，（基础管理文件组、现场设备作业安全组），基本采用一听、二查、三看、四问、3.3、作业安全评审（7 要素）：采用现场查证与资料核对相结合的方式。4、评审程序： 首次会议 现场评审评审组内部沟通末次会议5.3 、评定标准适应性分析根据 xxxxxxxx 实际情况，该公司属于 xxxxxxxxxxxxxx 行业。目前国家已出台冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）（安监总管四2010172 号），本评定标准适用于冶金冷轧薄板行业。根据企业委托、安全标准化自评情况以及企业实际情况，现对其进行安全生产标准化二级达标考评，适用冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）。5.4 要素评审、各要素评审说明及评审综述5.4.1 、要素评审冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）受审单位：xxxxxxxx评审时间：从 2014 年 12 月 09 日 到 2014 年 12 月 10 日考评考评类目项目标准考评内容分值应建立安全生产目标的管理制度，实际考评办法评审描述得分无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的， 不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实明确目标与指标的制定、分解、实施、 21.1 目标相应环节的责任部门或责任人或相应责任的，扣1 分。应按照安全生产目标管理制度的无年度安全生产目标与指标计划的，不得分；安规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。2全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的，视为没有，不得分。符合2考核等环节内容。施、绩效考核等任一环节内容的，扣1 分；未能明确符合2一、安全生产目标应根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目 2 标，并制定实施计划和考核办法。应按照制度规定，对安全生产目标无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣 1 分。无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录符合21.2 监测和指标实施计划的执行情况进行监测， 与考核并保存有关监测记录资料。应定期对安全生产目标的完成效3的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣 1 分； 检查和监测资料不齐全的，扣 1 分。未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），符合3果进行评估和考核，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。小计安全生产目标效果评估不充不得分；未及时调整实施计划的，不得分；调整后的3分1目标与指标以及实施计划未以文件形式发布的，扣1分；记录资料保存不齐全的，扣 1 分。扣 2 分12得分小计10考评考评类目项目标准考评内容分值应建立设置安全管理机构、配备安2全管理人员的管理制度。考评办法无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的， 不得分；与国家、地方等有关规定不符的，扣1 分。实际评审描述得分符合22.1 组织机构和人应按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。应根据有关规定和企业实际，设立未设置或配备的，不得分；未以文件进行设置或2符合2任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，不得分。未设立的，不得分；未以文件任命的，扣1 分；2员安全生产委员会或安全生产领导机构。未包括主要负责人、部门负责人等的，扣1 分。符合2二、组织机构和职责安委会或安全生产领导机构应定期开会，协调解决安全生产问题。会议 3 纪要中应有工作要求并保存。应建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等 2 环节内容的管理制度。未定期开会的，不得分；无会议记录的，扣 2 分； 未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新 的工作要求的，不得分；有未完成且无整改措施的， 每一项扣 1 分。无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的， 不得分；制度中每缺一个环节内容的，扣1 分。符合3符合22.2 职责应建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。无安全生产责任制，不得分；未以文件发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制，2 扣 1 分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，扣1 分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，扣 1 分。没有对落实情况进行考核1扣 1 分应对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。无该培训的，不得分；无培训记录的，不得分；2 每缺少一人培训的，扣 1 分；抽查人员责任制不清楚的，每人扣 1 分。符合2考评考评类目项目标准考评内容分值考评办法实际评审描述得分应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。小计未定期进行适宜性评审的，不得分；没有评审记3 录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的， 每缺一次扣 2 分；更新后未以文件发布的，扣2 分。18得分小计符合317应建立安全生产费用的管理制度。 2无该项制度的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣 0.5 分。符合2未足额提取安全生产费用的，不得分；财务报表财务报表中无安全生产费用应足额提取安全生产费用，专款专4用，并建立安全生产费用使用台账。中无安全生产费用归类统计管理的，扣 2 分；无安全费用使用台账的，不得分；台账不完整齐全的，扣1 分。归类统计管理2扣 2 分应制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：（ 1）完善、改造和3.1 安全维护安全防护设备设施；（ 2）安全生三、安全生产费用 产教育培训和配备劳动防护用品；（3）投入安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（ 4）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体 检；（5）设备设施安全性能检测检验；（6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；（ 7）安全标志及标识；（8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每职业危害因素检测、监测和8缺一个方面扣 1 分；未按计划实施的，每一项扣 1 分；职业健康体检未按计划实施7 有超范围使用的，每次扣 2 分。扣 1 分3.2 工伤保险应建立员工工伤保险的管理制度。 2无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的， 扣 1 分。符合2考评考评类目项目标准考评内容分值实际考评办法评审描述得分应缴纳足额的工伤保险费。3未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。符合3应保障受伤员工获取相应的工伤保险与赔付。有关工伤保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣 2 分；未进行工伤等级鉴定的，5不得分；工伤等级鉴定每少一人，扣2 分；赔偿每一人不到位的，本项目不得分。工伤赔偿资料不全3扣 2 分小计应建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制 度。24得分小计无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、2更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣1 分；未以文件发布生效的，扣 1 分。19符合2各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律每少一个部门和基层单位定期识别和获取的，扣本部门适用的安全生产法律31 分；未及时汇总的，扣 1 分；未分类汇总的，扣 1 法规与其他要求未及时汇总2法规与其他要求，并向主管部门汇总。分。扣 1 分四、法律4.1 法律法规与安未定期识别和获取的，不得分；工作程序或结果企业应按照规定定期识别和获取法律法规识别清单内容不完全管理制法规、标 适用的安全生产法律法规与其他要求，准规范不符合规定的，每次扣 1 分；无安全生产法律法规与3善1其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法度并发布其清单。应及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入到企业安全4生产管理制度中。应及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行4相关培训和考核。规与其他要求文本或电子版的，扣 1 分。未及时融入的，每项扣 2 分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣 2 分。未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核，扣 1 分。扣 2 分符合4符合4考评考评类目项目标准考评内容分值实际考评办法评审描述得分应建立文件的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、 2 使用、评审、修订等效力。应按照相关规定建立和发布健全 的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业4.2 规章人员管理、设备设施安全管理、建设项无该项制度的，不得分；未以文件发布的，不得分；缺少环节内容的，每项扣 1 分。未以文件发布的，不得分；每缺一项制度，扣1符合2制度目安全“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等。应将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。10 分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣 1 分；无制度执行记录的，每项制度扣1 分。未发放的，扣2 分；无培训和考核记录的，不得4分；每缺少一项培训和考核的，扣 1 分。符合10符合44.3 操作规程应基于岗位生产特点中的特定风 险的辨识，编制齐全的岗位安全操作规程。无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程4不齐全的，每缺一个，扣1 分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣 1 分。符合4考评考评类目项目标准考评内容分值实际考评办法评审描述得分应向员工下发岗位安全操作规程， 并对员工进行培训和考核。未发放至岗位的，不得分；每缺一个岗位的，扣4 1 分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣 1 分。符合4编制的安全规程应完善、适用，员4工操作要严格按照操作规程执行。岗位操作规程不适用或有错误的，每个扣1 分； 现场发现违背操作规程的，每人次扣1 分。符合44.4 评估应每年至少一次对安全生产法律 法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评 估。未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评5 估报告每缺少一个方面内容，扣1 分；评估结果与实际不符的，扣 2 分。符合54.5 修订应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。应组织修订而未组织进行的，不得分；该修订而安全生产管理规章制度和操5未修订的，每项扣 1 分；无修订的计划和记录资料的，作规程修订记录资料不全2不得分。扣 3 分应建立文件和档案的管理制度，明确责任部门/人员、流程、形式、权限4.6 文件及各类安全生产档案及保存要求等。和档案管理无该项制度的，不得分；未以文件发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评2 审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的， 扣 1 分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣 1 分。符合2确保安全规章制度和操作规程编未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记缺少环节记录资料21制、使用、评审、修订的效力。录资料的，扣 1 分。扣 1 分考评考评类目项目标准考评内容分值应对下列主要安全生产资料实行 档案管理：主要安全生产文件、事故、事件记录；风险评价信息；培训记录； 标准化系统评价报告；事故调查报告；实际考评办法评审描述得分未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；关键设备设施档案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸等。小计60得分小计53检查、整改记录；职业卫生检查与监护 2扣 2 分；每缺少一类档案，扣 1 分。符合2无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的， 不得分；制度中缺少一类培训规定的，扣1 分；有与应建立安全教育培训的管理制度。 2符合2国家有关规定（主要指国家安全监管总局令第3 号、第 30 号）不一致的，扣 1 分。应确定安全教育培训主管部门，定未明确主管部门的，不得分；未定期识别需求的，未定期识别员工安全教育培五、教育培训5.1 教育期识别安全教育培训需求，制定各类人培训管理 员的培训计划。应按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。5.2 安全主要负责人和安全生产管理人员， 生产管理 必须具备与本单位所从事的生产经营人员教育 活动相应的安全生产知识和管理能力， 培训须经考核合格后方可任职。3 扣 1 分；识别不充分的，扣1 分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣1 分。未按计划进行培训的，每次扣1 分；记录不完整齐全的，每缺一项扣1 分；未进行效果评估的，每次5 扣 1 分；未根据评估作出改进的，每次扣1 分；未实行档案管理的，不得分；档案资料不完整齐全的，每次扣 1 分；。主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规定进4 行再培训的，每一人扣1 分；培训要求不符合生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第3 号）要求的，每次扣 1 分。训需求2扣 1 分符合5一个安全员未取得资格证3扣 1 分考评考评类目项目标准考评内容分值实际考评办法评审描述得分应对操作岗位人员进行安全教育 和生产技能培训和考核，考核不合格人员，不得上岗。应对新员工进行“三级”安全教育。5.3 操作在新工艺、新技术、新材料、新设岗位人员 备设施投入使用前，应对有关操作岗位 5 教育培训 人员进行专门的安全教育和培训。操作岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。未经培训考核合格就上岗的，每人次扣1 分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣 1 分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣1 分； 未按规定对转岗、离岗者进行培训考核合格就上岗 的，每人次扣 1 分。符合55.4 特种作业（含煤 气 作业）人员教育培训从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。特种作业人员配备不合理的，每次扣2 分；有特种作业岗位但未配备特种作业人员的，每次扣2 分；5无特种作业操作资格证书上岗作业的，每人次扣2 分； 证书过期未及时审核的，每人次扣 2 分；缺少特种作业人员档案资料的，每人次扣 1 分。符合55.5 其他人员教育培训5.6 安全文化建设应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。应采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。未进行安全教育和危害告知的，不得分；内容与2实际不符的，扣1 分；未提供相应劳保用品的，不得分；无专人带领的，不得分。安全文化建设与企业安全文化建设导则4（AQ/T90042008）、企业安全文化建设评价准则（AQ/T90052008）不符的，不得分。危害告知记录资料不全1扣 1 分符合4小计30得分小计27考评考评类目项目标准考评内容分值新改扩工程应建立建设项目“三同2时”的管理制度。考评办法无该项制度的，不得分；制度不符合有关规定的， 扣 1 分。实际评审描述得分符合2见制度汇编安全设备设施应与建设项目主体未进行“三同时”管理的，不得分；没有建设或产权单位对“三同时”进行评估、审核认可手续就投用的