企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准试行.pdf

企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准试行考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分1、企业应建立“两个体1、未以正式文件明确建立企业查文件：查文件：下发的正式文件、安全生产责任制度;查阅“两个体系”建设实施方案,并对照实际实施情况;系”建设组织领 导机“两个体系”建设组织领导机构构,组织领导机构组成的,扣 2 分;人员应 包括企业主要基基本本要要求求8080分分组织机构20 分负责人,分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员,企业主要负责人担任主要领导职2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人员不全面,缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责人未担任主要领导职务的,扣 5 分;务,全面负责企业“两2、未明确企业主要负责人,分管个体系”建设;2、企业应明确企业主要负责人,分管负责人询问：询问：负责人及各部门负责人及重要岗企业主要负责人、分管位人员“两个体系”建设职责的,负责人及各层级、各岗一项不符合扣 2 分;位人员是否掌握“两个体系”建设基本要求及应履行的主要职责;及各部门负责人及重3、未制定“两个体系”建设实施要岗位人员“两个体方案的,扣 5 分;“两个体系”建系”建设应履行的职设实施方案未明确实施时间、责考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分责,并在安全生产管理任人与分工、工作任务等,一项不制度中增加安委会、安 符合扣 2 分;全领导小组相关职责;4、企业主要负责人、分管负责人3、企业应制定“两个及各岗位人员未履行“两个体系”体系”建设实施方案,建设职责的,每人次扣 2 分;明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等;否决项：否决项：未建立“两个体系”组织机构,明确企业主要负责人,分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的,评定验收不通过;全员培训20 分1、企业应制定“两个体系”建设培训计划,明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方1、企业未制定“两个体系”建设查资料：查资料：培训计划或计划不具体的,扣 5分;2、培训记录或档案不详实,无签1、培训计划;2、培训教育记录与档考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法案;抽查问询：抽查问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设培训内容,考核记录考核记录扣分扣分式、相关奖惩等;2、应分层次、分阶段到表,无教材或课件、教师等相关记录的,扣 5 分组织进行“两个体系”3、未对全员进行“两个体系”建建设的培训,培训内容设培训,缺少部门/岗位的一项扣应符合相关地方标准2 分;要求;3、培训结束须进行闭的,扣 5 分;卷考试,考核结果应记入培训档案;否决项：否决项：4、培训结束未组织进行闭卷考试主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等,隐患排查治理的内容与标准、工作抽查 10%的相关岗位人员,5 人及程序、方法等;以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容,验收评定不予通过;体系文件20 分未制定风险分级管控制度、作查资料：查资料：1、企业应制定符合“两1、个体系”建设标准要求业指导书等体系文件的,扣 10的风险分级管控和隐1、风险分级管控制度和考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文考核记录考核记录扣分扣分患排查治理制度、作业 分;指导书等体系文件;2、未制定隐患排查治理制度、作2、体系文件应符合企业指导书等体系文件的,扣 10业实际、具有可操作分;性,并传达至各部门/岗位;3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作本;2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录;性,未明确责任部门、职责、工作现场检查：现场检查：内容,一项内容不符合扣 2 分;工作岗位是否已获取有3、制度、作业指导书等体系文件效的风险分级管控和隐未传达到各部门/岗位,发现一个患排查治理制度制度或部门/岗位扣 2 分;作业指导书等体系文件;考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分1、企业应建立健全“两1、未将考核结果与员工工资薪酬查资料：查资料：1、“两个体系”考核奖2、未根据“两个体系”考核结果惩制度落实奖惩的,一项不符合扣 2 分;2、“两个体系”考核奖惩记录,相关财务文件;个体系”考核奖惩制相挂钩的,扣 5 分;度,或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容,明确考核奖惩的责任考核20 分标准、频次、方式方法否决项：否决项：等,并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩;未建立健全“两个体系”考核奖惩制度,或未有效落实的,评定验2、应落实“两个体系”收不通过;考核奖惩制度,根据“两个体系”考核结果予以奖惩;风风险险1、未建立作业活动清单,扣 10查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：风 险 点 排1、作业活动清单应覆查、确定 30盖企业 生产 经营过程分;清单未涵盖主要作业活动的,1、作业活动清单;考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法2、设备设施清单;考核记录考核记录扣分扣分分分级级管管控控体体系系建建设设550550分分分中各类作业活动;缺一项扣 2 分;2、设备设施类清单应2、未建立设备设施清单,扣 103、职业病危害风险清覆盖企业生 产经 营过分;清单未涵盖主要设备、设施单;程中涉及的设备、设的,缺一项扣 2 分;施;3、未建立职业病危害风险清单扣3、职业病危害风险点10 分;清单未涉及产生粉尘、化应覆盖岗位工人接触学物浓度高、噪声超标的等职业职业病危害的所有工病危害严重的地点/场所/岗位,作地点或设施;缺一项扣 2 分;通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位;查现场：查现场：1、企业应组织相关部1、未针对作业活动清单逐个进行查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：危 险 源 辨门、班组、岗位人员进 危险源辨识、分析的,缺一项扣 5识、分 析行危险源辨识、分析;分;作业活动危险源辨识、分析不150 分2、针对作业活动清单,采用合理的辨识方法具体、不全面的,一项不符合扣 2分;1、作业活动分析评价记录;2、设备设施分析评价记考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分对每个作业活动及作2、未针对设备设施清单逐个进行录;业步骤进行危险源辨危险源辨识、分析,缺一项扣 5识、分析;3、针对设备设施类清单,采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分 3、职业病危害风险点可能存在的析;4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的否决项：否决项：粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等;根据相关记录文件,抽查 10%相关岗位人员进行询问,5 人及以上未参与相关危险源辨识、分析的,评定验收不通过;分;设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面的,一项不符合扣 2分;3、职业病危害风险清单;4、职业病危害因素检测报告;粉尘、化学物、高温、噪声、电询问：询问：离辐射等职业病危害因素未进行识别的,缺一项扣 2 分;询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况;岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果事故类型,是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害;考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分未结合企业安全生产实际制定查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：1、风险评价准则应符1、合法律法规及企业安风险评价准则的,扣 5 分;全生产实际;2、评价人员不熟悉评价准则或者2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录;3、作业岗位职业病危害风险分级报告;1、风险评价准则;2、参与评价人员应熟风险评价取值不合理、评价级别知企业评价准则,合理不准确,一项不符合扣 2 分;风险评价80 分评价,评价级别正确;3、应为重大风险而未判定为重大3、重大风险的确定依风险的,一项不符合扣 10 分;企据细则、实施指南进行业主要负责人、部门负责人、岗判定;4按照DB37/T位人员是否掌握企业重大风险相询问：询问：关内容,一项不掌握扣 2 分;1、企业主要负责人、部未进行作业岗位职业病危害风门负责人、岗位人员是29732017 中进行作4、业岗位职业病危害风险分级,一项不符合扣 2 分;险分级;否掌握企业重大风险相关内容;考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行考核记录考核记录扣分扣分否决项：否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险,存在三项的,评定验收不通过;正确的评价;岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方控制措施150 分1、控制措施与实际不符、可操作查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：性较差、未得到有效落实或遗漏的,一项不符合扣 2 分;检查控制措施制定过程,是否全员参与并经面,针对辨识出的危险2、岗位人员未参与控制措施制定过评审确定,控制措施源,提出风险控制措的,每人次扣 2 分;岗位人员未掌是否全面、无疏漏、可施,并经过企业相关程握自身岗位相关控制措施的,每操作性强并有效落实;序评审确定,控制措施人次扣 2 分;现场检查：现场检查：应与实际相符,具有可企业未按程序组织进行控制措操作性并得到有效落3、核查岗位人员是否掌考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法握自身岗位相关控制措施;考核记录考核记录扣分扣分实;施评审确定的,扣 1 分;否决项：否决项：根据相关记录文件,核查控制措施,30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性,或未有效落实,评定验收不通过;1、企业应结合机构设置情况,合理确定各等风 险 分 级级风险的管控层级;管控2、根据风险分级管控90 分原则,确定风险点、危险源的管控层级,落实管控责任;1、风险管控层级不符合地方标查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安准要求的,扣 5 分;2、各风险点和危险源未根据管全检查表分析记录等资控层级确定责任部门及人员,落料;实管控责任的,每项扣 2 分;询问：询问：3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员,未掌握相应管控企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法清楚应管控的风险及相关控制措施;考核记录考核记录扣分扣分风险内容的,每人次扣 5 分;否决项：否决项：根据相关记录文件,抽查 10%相关岗位人员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的,验收评定不予通过;1、企业应编制风险分级管控清单,清单应由1、未建立作业活动类风险分级管查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：控清单,扣 5 分;1、作业活动类风险分级企业组织相关部门、岗2、未建立设备设施类风险分级管管控清单;风 险 分 级位人员按程序评审,并控清单,扣 5 分;管 控 清 单2、设备设施类风险分级由企业主要负责人审30 分2、未建立职业病危害风险分级管管控清单;定发布;控清单,扣 5 分;3、职业病危害风险分级2、风险分级管控清单风险分级管控清单中信息不符管控清单;的形式、内容应符合相3、考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分关地方标准要求;合通则、细则等地方标准要求的,每项扣 2 分;4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的,每项扣 2分;1、企业应通过有效方式告知企业 主要风险相关内容;风险告知20 分2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位,要设置明显警示标志;3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结1、未采取有效方式告知风险的,查文件：查文件：风险告知内容不符合要求的,每少一项扣 2 分;2、对存在重大安全和重大职业病1、风险告知相关文件2、告知方式及内容危害风险的工作场所和区域,未2、培训记录等资料设置明显的警示标志,每处扣 5分;现场检查：现场检查：安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法施;考核记录考核记录扣分扣分果的告知培训;1、生产现场类隐患排1、未建立生产现场类隐患排查清查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：隐隐患患排排查查治治理理体体系系270270分分1、2、基础管理类隐患排查清单内的排查内容单,扣 30 分;生产现场类隐患排及标准应包含风险分查清单内排查内容及标准未包含级管控清单中各风险各风险点、危险源及控制措施的,点、危险源及控制措每项扣 2 分;1、生产现场类隐患排查清单;2、基础管理类隐患排查编 制 隐 患施;清单;2、未建立基础管理类隐患排查清排 查 清 单职业病隐患排查清单,扣 20 分;基础管理类隐患排50单应参照细则及相应查清单中排查项目不全、排查标行业实施指南中附录准不具体的,每项扣 2 分;内容编制;3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的,每项扣 5 分;查清单内的排查项目考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分及标准应符合“两个体 否决项：否决项：系”相关地方标准要求;2、职业卫生基础管理30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单排查清单应包含用人内的排查内容及标准的,验收评单位职业病隐患排查定不予通过;治理体系细则附录 B 检查内容及标准;3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容;确 定 排 查企业应根据生产运行1、未制定隐患排查计划,扣 20查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：计划20 分特点,制定隐患排查计分;划,明确各类型隐患排查的排查时间、排查目2、排查计划内容不全,缺一项扣隐患排查计划等资料考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分的、排查要求、排查范 2 分;围、组织级别及排查人员等;1、企业应按照排查计1、抽查各组织级别隐患排查记录查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：划,结合安全生产的需表,缺一项扣 10 分;要和特点,由各组织级别分别按要求组织隐患排查,并及时、准确隐 患 排 查实施 100 分填写相关排查记录;2、隐患排查类型、周期、实施主体应符合通查,缺一项扣 5 分;现场检查：现场检查：3、排查记录记录不详实的,隐患信息填写不准确、全面的,发现一项扣 5 分;核查项目与标准、结果与现场的一致性;隐患排查表、排查记录、2、未按隐患排查计划组织隐患排隐患登记表等记录则、细则等地方标准的要求;3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分应记录详实,如条件允许应保留影像资料;1、隐患排查结束后,对1、未定期通报隐患排查结果,发查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：于当场不能立即整改现一项扣 5 分;的,由隐患排查组织部门下达隐患整改通知,并填写如下内容：隐患一 般 事 故隐 患 治 理50 分描述、隐患等级、建议1、隐患通报;2、针对查出的事故隐患未及时下2、隐患整改通知单;发隐患整改通知单,发现一项扣3、隐患排查治理台账;5 分;整改措施、治理责任单3、隐患整改通知单内容不全,缺位和主要责任人、治理一项扣 1 分;期限等内容;并以适当隐患治理单位未按期整改且无方式向从业人员通报4、正当理由的,缺一项扣 5 分;隐患信息;隐患整改后未对整改情况进行2、隐患存在单位在实5、施隐患治理前应当对验收并出具验收意见的,一项扣隐患存在的原因进行考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分分析,制定可靠的治理2 分;措施和应急措施或预案,估算整改资金并按否决项：否决项：规定时限落实整改,并30%及以上隐患未按期整改且无将整改情况及时反馈正当理由的,验收评定不予通过;至隐患排查组织部门;3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见;企业存在重大事故隐患未进行查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：1、经判定属于重大事1、重 大 事 故故隐患的,企业应当及评估并出具评估报告书的,发现1、重大事故隐患档案含隐 患 治 理时组织评估,并编制事一项扣 5 分;2、评估报告书内容排查记录、评估报告书、不详实的,未包括隐患的类别、影50 分故隐患评估报告书;整改方案、复查验收记响范围和风险程度以及对事故隐2、企业应根据评估报患的监控措施、治理方式、治理考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定,并将治理方案按相关规定上报;期限的建议等内容,缺一项扣 2录等;分;2、隐患排查治理台账;3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的,一项扣 10 分;未现场检查：现场检查：按照治理方案要求及时治理的,查看隐患治理情况及治3、重大事故隐患治理一项扣 20 分;工作结束后,企业应组4、重大事故隐患治理工作结束注：经核查,企业确实不织对治理情况进行复后,未及时组织复查评估,一项扣存在重大隐患的,本项查评估,并将治理结果按规定上报有关部门;4、重大事故隐患排查、评估报告,治理方案、5 分;5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的,一项扣 2 分;目按满分 50 分计;理效果整改验收等应保留纸否决项：否决项：质记录,单独建档管理;根据相关标准,发现应定性为重大隐患而未定性的,验收评定不考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分予通过;重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的,验收评定不予通过;1、企业“两个体系”实1、信息系统中,企业基本信息、查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：登录相关系统包括企业自建系统对企业填报系信信息息现信息化管理,相关信息系统中企业基本信“两个体系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息息、“两个体系”相关化化信 息 系 统统信息情况进行检查;填写不完整的,缺一项扣 2 分;组织机构及人员、设备管管应用设施库、作业活动库、理理2、风险分析、评价记录和隐患排40 分相关管理制度、体系文查记录填写不完整的,缺一项扣4040件等信息填写完整;2 分;分分2、信息系统中,风险分3、信息系统中未建立风险分级析、评价记录和隐患排管控清单和隐患治理台账的,扣考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分查记录完整;3、信息系统中,风险分5 分,相关数据内容缺失的,缺一项扣 2 分;级管控清单和隐患治4、企业应用自建信息系统,未与理台账真实有效;4、企业应用自建信息相关监管部门信息平台实现信息互联互通的,扣 20 分;系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通;持持续续改改进进6060分分评审20 分1、每年未至少进行一次风险分级查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：管控体系运行情况评审的,扣 10评审记录或评审报告;企业每年至少对“两个分;体系”建设情况进行一注：企业进行首次“两2、每年未至少进行一次隐患排查次系统性评审;个体系”建设评定验收治理体系运行情况评审的,扣 10时,本项目按满分 20 分分;考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法计;考核记录考核记录扣分扣分1、企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险1、未适时、及时对变更过程的风查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：险进行危险源辨识、风险评价,发现一项扣 5 分;1、更新后的危险源辨识、风险评价记录2、风险管控清单3、隐患排查清单源辨识、风险评价,更2、未及时更新风险管控清单、或新风险信息与风险管控制措施实效性不强,发现一项更新30 分控措施,编制、更新风扣 5 分;险管控清单;3、未根据风险变更情况及法律法4、隐患排查记录及治理2、应根据风险管控措规的变化及时更新隐患排查内台账施的变化情况或法律容,发现一项扣 5 分;法规的变化及时更新隐患排查清单,并按清单编制排查表,及时实施隐患排查;4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查,发现一项扣 5 分;现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况;注：企业进行首次“两现场检查：现场检查：考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法个体系”建设评定验收时,本项目按满分 30 分计;考核记录考核记录扣分扣分1、企业应建立内部沟1、风险信息、隐患信息未及时传询问：询问：通和外部沟通机制,及达至相关方的,发现一项扣 5 分;时有效传递风险信息沟通10 分和隐患信息,提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率;2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训;各层级之间是否进行了2、重大风险信息更新后未对从业沟通,各层级及与相关人员进行告知的,发现一项扣 5方风险信息、隐患信息分沟通采用方式及沟通的效果如何;备注：1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收,表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”,除特别注明外,表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险,隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患;2、总分共计 1000 分,累计得分/总分 X100=实际得分,其中缺项部分按 0 分计入累计得分,相应的考核要点按 0 分计入总分;每一考核要点的分值扣完为止;3、标杆企业得分 80 分合格,一般企业得分 60 分合格;4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况,并附带相关审查记录,严禁仅简单填写不符合项;5、以抽查形式进行询问或者检查的情况,应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚;